編者按： 近年來，隨著我國資本市場快速發(fā)展、證券期貨交易活動日趨活躍，內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息等違法犯罪活動呈易發(fā)多發(fā)態(tài)勢。僅今年前11月，證監(jiān)會共獲取各類案件線索245件，立案調(diào)查案件82起，移送公安機關(guān)涉嫌犯罪案件16起。證券違規(guī)已經(jīng)到了不管不行的地步，不打擊無以平民憤！新浪財經(jīng)年終特別策劃，回顧2011年證券市場違規(guī)那些事兒。 [點擊進入網(wǎng)友評論]
誰也沒有李啟紅的故事更精彩了！2年前還是風(fēng)光無限的“中國10大品牌市長”，轉(zhuǎn)眼間她便身陷囹圄。而這一切皆源于4年前的那次內(nèi)幕交易，在中山公用的這筆交易上她獲利近2000萬元，但是換來的卻是11年鐵窗生涯、2000萬巨額罰金以及家族成員的獲刑。“我是從骨子里熱愛黨的，我身上還有很多好品質(zhì)。”
2011年4月底，銀河證券原總裁肖時慶因受賄和內(nèi)幕交易兩宗罪名，被河南省高級法院終審判處死緩。法院認定，肖受賄約1546萬元，內(nèi)幕交易獲利約1億元。這樁被市場人士廣泛關(guān)注了近2年的大案，如今終于塵埃落定。資料顯示，2009年4月底，銀河證券原總裁肖時慶被司法部門刑事拘留，半個月后，即被河南檢方正式批捕。
中國證監(jiān)會發(fā)布公告稱，上市公司并購重組審核委員會委員吳建敏涉嫌違規(guī)持有所審核上市公司股票，決定對其并購重組委委員的職務(wù)予以解聘。據(jù)了解，這是證監(jiān)會對包括主板、創(chuàng)業(yè)板和并購重組委員開出的首例罰單。經(jīng)查屬實，吳建敏違反了《中國證券監(jiān)督管理委員會上市公司并購重組審核委員會工作規(guī)程》的規(guī)定。
11月29日，證監(jiān)會通報了佛山塑料集團股份有限公司有關(guān)人員內(nèi)幕交易案。證監(jiān)會依據(jù)《證券法》有關(guān)內(nèi)容，沒收了5人的違法所得，共計43.26萬元，并對當(dāng)事人處以同等額度的罰款。證監(jiān)會負責(zé)人表示，本案例的典型特征，是多名中層管理人員利用內(nèi)幕信息交易本公司股票，反映出上市公司內(nèi)控制度的缺陷。
高淳陶瓷內(nèi)幕交易案是全國首起國家公職人員涉嫌內(nèi)幕交易被追究刑責(zé)的案件。“知法犯法”這個成語用在劉寶春身上再恰當(dāng)不過，而最終的結(jié)果也是難逃法律的制裁。2010年12月20日，南通市中級人民法院經(jīng)過審理作出一審判決，以內(nèi)幕交易罪判處劉寶春有期徒刑5年，并處罰金750萬元，追繳其違法所得749.9萬余元。
2010年2月，證監(jiān)會對天山毛紡織股份有限公司股票交易中涉嫌內(nèi)幕交易行為立案調(diào)查。2009年，新疆維吾爾自治區(qū)政府為促進天山紡織發(fā)展，發(fā)力推進天山紡織重組。由于新疆凱迪投資有限責(zé)任公司重組經(jīng)驗豐富，且為當(dāng)?shù)貒Y控股公司，因此成為重要的備選重組方。自治區(qū)政府專題會議確定由凱迪投資重組天山紡織。
12月22日，漢王科技(002362.SZ)因涉嫌信息披露違法違規(guī)，被證監(jiān)會稽查總隊立案稽查。在此之前，前三季度累計虧損高達2.8億元的漢王科技，早已“榮升”年度業(yè)績變臉王，被輿論群起而攻之。股價腰斬、機構(gòu)出逃、股東套現(xiàn)、高管跑路，上市后一直風(fēng)起云涌的漢王科技，在一系列涉嫌內(nèi)幕交易的瘋狂表演之后，成為“中小板退市第一股”的首選。
佛山電器照明股份有限公司內(nèi)幕交易案日前審結(jié)，監(jiān)管部門曝光了該案有關(guān)情況。涉案人作為內(nèi)幕信息知情人違規(guī)買賣佛山照明2萬股遭處罰，被責(zé)令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得4.88萬元，并處以罰款4.88萬元。證監(jiān)會有關(guān)部門負責(zé)人介紹，獲得案件線索后，監(jiān)管部門按照證券法有關(guān)規(guī)定，對方清涉嫌內(nèi)幕交易行為進行了立案調(diào)查、審理。
2011年8月3日，北京市第二中級人民法院作出一審判決，以操縱證券市場罪判處汪建中有期徒刑7年，罰金1.25億元。證監(jiān)會有關(guān)部門負責(zé)人表示，汪建中案是證券投資咨詢?nèi)藛T利用自身專業(yè)影響力實施股價操縱的典型案例，危害嚴重。這位負責(zé)人介紹，2007年1月至2008年5月期間，汪建中利用北京首放在證券投資咨詢業(yè)的影響力55次操縱市場。
據(jù)報道，中國證監(jiān)會有關(guān)部門負責(zé)人日前通報了陳杰、湖北國貿(mào)盛乾投資有限公司涉嫌“搶帽子”操縱市場案，這是首例涉及陽光私募的“搶帽子”操縱市場案。經(jīng)查，2008年4月，陳杰、國貿(mào)盛乾合謀，由陳杰以4名自然人的名義持有國貿(mào)盛乾一期基金1.2億元份額，約占該基金總額的80%。2008年11月，國貿(mào)盛乾將國貿(mào)盛乾一期賬戶交由陳杰操作。
證監(jiān)會近日通報了廣東中恒信傳媒投資有限公司、薛書榮、鄭宏中等機構(gòu)和個人操縱證券市場案。廣東中恒信公司及相關(guān)涉案人員以“搶帽子”交易方式操縱股票價格，交易股票552只，累計交易金額約571.76億元，非法獲利4.26億元。證監(jiān)會相關(guān)部門負責(zé)人表示，這是迄今證監(jiān)會查實涉及股票最大規(guī)模、涉案金額最大、涉案人員數(shù)量最多的案件。
證監(jiān)會有關(guān)部門負責(zé)人日前向媒體披露了陳國生短線操縱市場案的調(diào)查經(jīng)過。陳國生等賬戶在短期內(nèi)集中資金優(yōu)勢，采取盤中拉抬股價、虛假申報、尾盤巨量堆單等方式操縱市場，影響股價，并高位出貨牟利，最終因“操縱證券市場”行為被證監(jiān)會處以沒收違法所得435.8萬元，并處435.8萬元罰款的處罰。
中國證監(jiān)會通報了李旭利老鼠倉案有關(guān)情況。通報稱，李旭利利用職務(wù)之便非法獲利1000余萬元。目前已被逮捕。證監(jiān)會將對其作出行政處罰。作為曾經(jīng)的明星基金經(jīng)理，前交銀施羅德基金經(jīng)理李旭利曾經(jīng)頭頂諸多光環(huán)。他曾是兩大基金公司南方基金和交銀施羅德基金的投資總監(jiān)。
上市券商高管“老鼠倉”第一案日前曝光。時任西南證券副總裁季敏波，利用職務(wù)之便與公司自營盤大額對倒交易景谷林業(yè)等40余只股票，于2009年2月至2011年6月間通過“老鼠倉”獲利2000萬元。證監(jiān)會依法于10月12日將該案移送公安機關(guān)偵查。目前季敏波已被依法逮捕。
來自上海市基金同業(yè)公會的信息顯示，原光大保德信基金公司投資總監(jiān)許春茂和原國海富蘭克林中國收益基金經(jīng)理黃林受到了 “老鼠倉”的相關(guān)處罰。除了徐春茂成為繼韓剛之后第二位被移送至公安機關(guān)的基金經(jīng)理外，黃林的老鼠倉虧損更成為看點，有基民戲稱其為“史上最悲劇基金經(jīng)理”。
證監(jiān)會2011年11月29日下午公布了光大保德信基金原投資總監(jiān)許春茂老鼠倉案件。據(jù)查，2009年2月28日至2010年4月15日，光大保德信基金原投資總監(jiān)許春茂利用職務(wù)便利，非法獲利209萬余元。今年10月9日，許春茂被判有期三年，緩刑三年，并處罰金210萬元。證監(jiān)會將對許春茂作出行政處罰。
2009年1月-8月，韓剛在擔(dān)任長城基金管理有限公司久富證券投資基金經(jīng)理一職期間，利用其職務(wù)便利獲得的非公開信息，與其妻史某、其母李某共同操作其親屬賬戶，先于或同步于其管理的基金多次買賣相同個股共15只，非法獲利303274元。對于這一老鼠倉，證監(jiān)會依法取消了韓剛基金從業(yè)資格。
據(jù)知情人士日前透露，陷入老鼠倉案丑聞久矣的原公募基金經(jīng)理鄭拓與李旭利同案被調(diào)查，已移交司法。消息稱，鄭拓已于上周末在北京被上海公安機關(guān)抓捕，不過，昨日鄭拓接受有關(guān)媒體采訪時表示，自己并未被捕。自2007年以來，已經(jīng)先后有10名基金經(jīng)理涉嫌老鼠倉。
打著所謂“民間股神”、“散戶教頭”等幌子進行非法證券投資咨詢活動往往具有很強的煽動力和蠱惑性。殷保華、劉銳等5人非法證券投資咨詢案即采用了這一方式。證監(jiān)會有關(guān)負責(zé)人日前介紹了該案的查辦情況，因涉案金額較大，涉嫌構(gòu)成非法經(jīng)營罪，此案已經(jīng)人民法院審理并依法做出判決，殷保華獲刑同時被重罰 1500萬元。
劉銳于2010年3月成立武漢信和，在不具備證券投資咨詢資格情況下，招聘員工20余人，通過電話、報刊、網(wǎng)站及QQ群等形式進行宣傳，以免費聽課、推薦股票等為誘餌騙取股民聽課，從中招收學(xué)員。股民繳費成為學(xué)員后，通過舉辦培訓(xùn)班、發(fā)送手機信息、建立學(xué)員QQ群交流等方式進行股市大盤走勢分析、推薦股票個股及板塊、股票買入點及賣出點等非法證券投資咨詢活動。劉銳非法營業(yè)額126.14萬元，個人非法獲利58.14萬元。
曾有一位知名證券投資培訓(xùn)機構(gòu)負責(zé)人對其學(xué)員說，“我是上帝派來拯救散戶的！”這看似笑談，但苦戰(zhàn)在股海中的中小投資者為提高盈利，對于一些炒股培訓(xùn)機構(gòu)，尤其是一些叱咤風(fēng)云的“股市名師”是高度信賴的。
然而，或許是樹大招風(fēng)，一些有名的炒股“老師”最近遇到麻煩。上周，有“民間股神”、“上海散戶教頭”之稱的殷保華被相關(guān)方面帶走調(diào)查的消息傳得沸沸揚揚。未過幾天，另一位有名的“老師”——國內(nèi)大有名氣的“煉金術(shù)金融投資集團”的鄧秀，也被傳遭遇調(diào)查詢問。一時間，一些投資培訓(xùn)機構(gòu)似乎被監(jiān)管風(fēng)暴卷起。
廣東證監(jiān)局最新曝光了長盛投資有限公司等轄區(qū)內(nèi)第十批19家不具有合法證券經(jīng)營業(yè)務(wù)資質(zhì)的機構(gòu)名單。從2008年廣東證監(jiān)局開展打擊非法證券專項活動以來，截至目前，廣東證監(jiān)局合計公布了370家經(jīng)有關(guān)部門查處、取締的非法證券經(jīng)營機構(gòu)、非法證券網(wǎng)站和不具有合法證券經(jīng)營業(yè)務(wù)資質(zhì)的機構(gòu)名單。對未經(jīng)批準非法從事證券經(jīng)營業(yè)務(wù)的有關(guān)機構(gòu)和個人，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，證券監(jiān)管部門將會同公安、工商等部門依法予以嚴厲查處，堅決取締。
勝景山河由于IPO造假，在上市前夜遭遇緊急叫停。昨日，中國證監(jiān)會對此開出有史以來針對保薦代表人的“最嚴厲”罰單。負責(zé)該公司保薦業(yè)務(wù)的平安證券兩名保薦代表人林輝和周凌云雙雙被證監(jiān)會撤銷保代資格。此外保薦機構(gòu)平安證券，以及終審會計師事務(wù)所和律師事務(wù)所被出具警示函。
7月3日，中國證監(jiān)會對來自中國建銀投資證券有限責(zé)任公司(下稱中投證券)等6位保薦人采取出具警示函的措施，懲罰其違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》有關(guān)條款。其中，中投證券保薦代表人冒友華、王韜，在保薦海普瑞首次公開發(fā)行股票并上市項目中，對發(fā)行人取得美國食品與藥品管理局(FDA)認證等事項的盡職調(diào)查沒有勤勉盡責(zé)。
證監(jiān)會今日下午通報了對科冕木業(yè)保薦人的處理情況。科冕木業(yè)上市當(dāng)年業(yè)績下滑50%，保薦人民生證券馬初進、張星巖盡職推薦工作不完善。對此，證監(jiān)會對上述兩人采取三個月內(nèi)不受理其出具文件的監(jiān)管措施。
35歲，年薪逾百萬元，十一年的從業(yè)經(jīng)歷，資深保薦代表人，人們很難把如此“金領(lǐng)”與罪犯聯(lián)系起來。然而，正是這樣一位容貌清秀的女士——曾任東北證券中層的秦宣——卻因涉嫌內(nèi)幕交易而斷送了自己的大好前程，淪為階下囚，成為證監(jiān)會首度披露的，因內(nèi)幕交易被查處的保薦代表人。
備受關(guān)注的保薦人代表內(nèi)幕交易第一案——中信證券謝風(fēng)華案周一在上海高院開庭審理，不過法庭并未對謝、安夫婦當(dāng)庭宣判。據(jù)悉，謝風(fēng)華夫婦在庭上對ST興業(yè)案的相關(guān)指控表示無異議，但否認在萬好萬家問題上存在內(nèi)幕交易。參與謝風(fēng)華案庭審的一名知情人士透露，謝風(fēng)華、安雪梅夫婦承認控方關(guān)于其利用ST興業(yè)重組的內(nèi)幕消息進行股票操作的指控。
證監(jiān)會公告，華泰聯(lián)合證券保薦代表人谷建華、杜衛(wèi)民在保薦福建騰新食品股份有限公司首次公開發(fā)行股票并上市項目中，對發(fā)行人董事的誠信和處罰情況，未盡到勤勉盡責(zé)的核查義務(wù)，所推薦的該項目申請不符合法定證券發(fā)行條件。
46歲的楊治山曾是新財富行業(yè)最佳分析師第一名。時任中信證券公用事業(yè)首席分析師的楊治山，因涉嫌違規(guī)交易股票已遭證監(jiān)會立案調(diào)查。由此，關(guān)于券商分析師是否適合擔(dān)任上市公司獨董之職，屢屢受到市場質(zhì)疑的“分析師獨董”的合規(guī)性，可能將由此發(fā)生制度性的轉(zhuǎn)變。
剛以低成本完成現(xiàn)金選擇權(quán)的攀鋼釩鈦，被一則研究報告告知股價還有近15倍的漲幅。7月9日銀河證券《攀鋼釩鈦：股價被嚴重低估》報告將其目標價定為188元，在此刺激下，7月15日攀鋼釩鈦漲停。雖然之后銀河證券將188元修改為56.12元，但攀鋼釩鈦仍因此于7月18日被深交所緊急停牌。
自從媒體報道紫鑫藥業(yè)懷疑造假的新聞后，公司股票立刻停牌。紫鑫藥業(yè)的網(wǎng)上股吧論壇也是一片愁云慘霧，小股東們叫苦連天、苦不堪言，最主要是害怕股票復(fù)牌后要捱一連串的跌停；若公司真的造假，那小股東的血汗錢可能真的血本無歸了。問題僅是出在紫鑫藥業(yè)身上嗎？
證券分析師出任上市公司獨立董事備受爭議之時，市場又現(xiàn)明星分析師獨董離職。5日，孚日股份披露，已接到公司獨董李質(zhì)仙的辭職申請，李給出的辭職原因為“個人原因”。少有人知的是，李質(zhì)仙是國泰君安證券公司銷售交易總部董事總經(jīng)理，還兼任中國家用紡織品行業(yè)協(xié)會的常務(wù)理事。
盡管中國寶安（000009）在3月1日公開澄清沒有石墨礦，但是漂浮在“石墨礦事件”上空的疑云依然沒有散去。記者進一步調(diào)查后發(fā)現(xiàn)，不僅是平安證券，湘財證券、信達證券等多個券商，均在各自研報中提到寶安擁有石墨礦，這與寶安最新澄清內(nèi)容明顯“相左”。
如果不是中信證券新近推出的研究報告，多數(shù)購買重慶市涪陵榨菜集團股份有限公司（涪陵榨菜，002507）的投資者或許并不知道，涪陵榨菜在生產(chǎn)銷售一款每盒2200元的沉香榨菜。6月24日，中信證券食品飲料行業(yè)首席分析師黃巍發(fā)布《推高端產(chǎn)品拉升企業(yè)形象》的研究報告。