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　　□本報記者 申屠青南

　　公司內(nèi)部人員利用職務(wù)之便取得內(nèi)幕消息，隨后買賣股票獲利，最終因“內(nèi)幕交易”受罰，證監(jiān)會近期公布的佛塑股份內(nèi)幕交易案即是其中之一。

　　該案中，5名涉案人均為佛塑股份中層干部或配偶，非法獲利共約43萬元均被沒收，并分別被處以罰款。

　　職務(wù)之便獲取內(nèi)幕消息

　　2009年7月至10月，佛塑統(tǒng)一安排推進其下屬兩個分公司廠房搬遷及搬遷后土地功能轉(zhuǎn)換的相關(guān)事宜。同年8月至10月，佛塑及其控股子公司佛山市金輝高科光電材料有限公司對金輝高科增資擴建鋰離子電池隔膜項目進行了研究、論證、審議。2009年10月20日，佛塑股份發(fā)布公告稱，因正在籌劃重要事項，股票自當(dāng)日起停牌。同日，公司召開董事會會議，審議通過了轉(zhuǎn)讓土地事項和金輝高科增資事項。2009年10月21日，佛塑股份就上述事項發(fā)布了公告。

　　證監(jiān)會有關(guān)部門負責(zé)人表示，根據(jù)《證券法》有關(guān)規(guī)定，上述事項涉及的有關(guān)信息均屬于內(nèi)幕信息。

　　該案當(dāng)事人蔡偉甫，為上市公司佛塑股份投資管理部副總經(jīng)理、金輝高科董事，其余涉案人龐友國、陳錫尤、廖凱明和吳慧敏，或在佛塑股份及下屬子公司任職，或為子公司高管配偶。

　　2009年7月-2009年10月21日之間，即佛塑股份在出售土地資產(chǎn)和對外投資事項的時候，蔡偉甫、龐友國、陳錫尤、廖凱明、吳慧敏五人在知悉上述內(nèi)幕信息后、內(nèi)幕信息公開前，買入佛塑股份，并在上述信息發(fā)布后，立即賣出股票，獲得盈利。

　　嚴打高管人員內(nèi)幕交易行為

　　證監(jiān)會有關(guān)部門負責(zé)人表示，從法律規(guī)定看，佛塑股份對外出售土地資產(chǎn)事項，屬于《證券法》第七十五條第二款第(五)項規(guī)定的“公司營業(yè)用主要資產(chǎn)出售一次超過該資產(chǎn)的百分之三十”事項，構(gòu)成《證券法》第七十五條第二款第(一)項規(guī)定的內(nèi)幕信息。佛塑股份對金輝高科增資事項，屬于《證券法》第七十五條第二款第(二)項規(guī)定的“公司增資的計劃”，構(gòu)成《證券法》第七十五條第二款第(一)項規(guī)定的內(nèi)幕信息。

　　從上述兩個事項公開前后股價走勢看，佛塑股份自2009年10月9日起連續(xù)上漲，至2009年10月19日重大事項停牌前一交易日累計上漲30.27%，同期深證綜指上漲6.1%，佛塑股份偏離大盤走勢24.17%；2009年10月20日，佛塑股份停牌；2009年10月21日復(fù)牌至2009年10月30日，佛塑股份累計上漲17.67%，同期深證綜指上漲-1.45%，佛塑股份偏離大盤走勢19.12%。

　　證監(jiān)會認定，蔡偉甫、龐友國、陳錫尤、廖凱明、吳慧敏的行為構(gòu)成《證券法》第二百零二條規(guī)定的內(nèi)幕交易行為。沒收蔡偉甫違法所得120，825.56元，并處以120，825.56元罰款；沒收龐友國違法所得36，834.03元，并處以36，834.03元罰款；沒收陳錫尤違法所得64，678.70元，并處以64，678.70元罰款；沒收廖凱明違法所得33，923.10元，并處以43，923.10元罰款；沒收吳慧敏違法所得176，309.10元，并處以176，309.10元罰款。

　　“證監(jiān)會下一步將會加大對上市公司子公司高管內(nèi)幕交易行為進行重點打擊。”證監(jiān)會有關(guān)部門負責(zé)人表示，由于目前內(nèi)幕信息知情人登記制度只限于上市公司高管，還沒有普及到上市公司子公司的高管人員，因此，對上市公司子公司高管涉嫌內(nèi)幕交易的行為還沒有一個很好的監(jiān)控。下一步，證監(jiān)會將在機制方面繼續(xù)完善對此類案件的防范和監(jiān)控。