“建設(shè)誠信資本市場 保護投資者權(quán)益”專欄

　　□本報記者 蔡宗琦(微博)

　　2009年1月-8月，韓剛在擔任長城基金(微博)管理有限公司久富證券投資基金經(jīng)理一職期間，利用其職務(wù)便利獲得的非公開信息，與其妻史某、其母李某共同操作其親屬賬戶，先于或同步于其管理的基金多次買賣相同個股共15只，非法獲利303274.46元。

　　對于這一“老鼠倉”，證監(jiān)會依法取消了韓剛基金從業(yè)資格，認定其為市場禁入者，終身不得從事證券業(yè)務(wù)或擔任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。深圳市福田區(qū)人民法院判處韓剛有期徒刑一年，并處罰金310,000元，贓款303,274.46元予以沒收。本案成為國內(nèi)基金從業(yè)人員利用未公開信息違規(guī)交易被追究刑事責任的首例案件。

　　借親屬賬戶挖“老鼠倉”

　　韓剛自2001年起就職于長城基金公司。2007年5月，韓剛找到其表妹王某，王某按其要求開立證券賬戶供韓剛使用。2007年7月25日至2008年1月24日，韓剛及史某從各自銀行賬戶向王某證券賬戶轉(zhuǎn)入3647000元。

　　2009年1月6日，韓剛擔任久富基金的基金經(jīng)理，對久富基金約30億元資金所進行的股票投資擁有決定權(quán)。2009年1月6日至違法行為被發(fā)現(xiàn)的2009年8月21日期間，在久富基金進行買賣股票情況的信息披露之前，韓剛利用職務(wù)便利，當面或通過MSN即時信息、電話等方式傳遞信息給史某、李某，三人均通過網(wǎng)絡(luò)下單方式，共同操作王某證券賬戶從事股票交易，先于或與韓剛管理的久富基金同步買入并先于或與久富基金同步賣出相關(guān)個股；或在久富基金建倉階段買賣相關(guān)個股，涉及“金馬集團(23.60,-0.17,-0.72%)”、“寧波華翔(8.00,-0.05,-0.62%)”、“澳洋科技(4.22,0.00,0.00%)”、“江南高纖(7.36,0.02,0.27%)”等股票15只，其中韓剛本人交易涉及3只，李某交易涉及14只，史某交易涉及13只。2009年2月28日《刑法修正案(七)》公布施行后至8月21日期間，前述交易涉及“金馬集團”等股票14只。

　　嚴重的背信行為

　　證監(jiān)會有關(guān)部門負責人認為，這是一起典型的基金經(jīng)理違法違規(guī)案。在本案中，韓剛作為基金經(jīng)理，違背基金從業(yè)人員對受托管理的基金及基金份額持有人應(yīng)負有的忠實、勤勉義務(wù)，是明顯的利益沖突的行為，是嚴重的背信行為。

　　這位負責人表示，這種先于有關(guān)基金買入同一公司股票的證券交易行為客觀上會對相關(guān)股票市場價格產(chǎn)生不利于有關(guān)基金的影響，使該基金投資該種股票成本增加，從而損害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益。

　　韓剛的這種背信行為對有關(guān)基金長期運作和基金份額持有人利益造成損害，妨礙正常交易秩序，破壞公平、公正的市場交易環(huán)境。