【財經網專稿】記者 李靜 7月3日，中國證監會對來自中國建銀投資證券有限責任公司(下稱中投證券)等6位保薦人采取出具警示函的措施，懲罰其違反《證券發行上市保薦業務管理辦法》有關條款。

　　其中，中投證券保薦代表人冒友華、王韜，在保薦海普瑞 (002399.SZ)首次公開發行股票并上市項目中，對發行人取得美國食品與藥品管理局(FDA)認證等事項的盡職調查沒有勤勉盡責。

　　海普瑞曾以A股歷史上第一高價發行而聞名，其招股說明書中提到，是“我國唯一獲得美國FDA認證的肝素鈉原料藥出口企業”。對此，有律師認為其此項描述缺乏依據，向證監會提出查處海普瑞。本次警示，是監管部門對海普瑞FDA認證的首次公開回應。

　　此外，證監會還對海通證券保薦代表人相文燕、蘇海燕，中信證券保薦代表人文富勝、牛振松作出警示。據披露，海通證券保薦代表人相文燕、蘇海燕在保薦現代制藥 (600420.SH)公開增發申請過程中，存在對發行人有關財務會計問題未進行審慎核查和獨立判斷的問題，其盡職推薦工作不充分、不及時。中信證券保薦代表人文富勝、牛振松在保薦九牧王(601566.SH)首次公開發行股票并上市申請的過程中，未按照對外商投資企業的基本核查程序，通過走訪海關等相關部門，充分了解發行人合規經營情況；另外，上述兩名保薦代表人對九牧王的銷售情況調查不充分，對發行人的具體數據等事項不熟悉、不了解。

　　投行人士接受記者采訪時表示，證監會此次對6名保薦人采取的監管措施是出具警示函，是屬于比較輕的處罰措施。但證監會發審部門在今后的上會項目中，或將對上述保薦人簽字的項目進行重點監控。

　　(證券市場周刊供稿)【作者：【財經網專稿】記者 李靜 】(責任編輯：劉玥)