楊穎樺

　　核心提示：時(shí)任東北證券保代秦宣，泄露并利用其他人賬戶在內(nèi)幕信息公開前，買入西南合成股票，現(xiàn)已被依法逮捕。

　　12月23日下午，中國(guó)證監(jiān)會(huì)通報(bào)了保薦代表人涉嫌內(nèi)幕交易被捕一案。在該案中，時(shí)任東北證券保代秦宣，在擔(dān)任西南合成重組項(xiàng)目的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)時(shí)，泄露并利用其他人賬戶在內(nèi)幕信息公開前，買入西南合成股票，現(xiàn)已被依法逮捕。

　　據(jù)記者查詢證監(jiān)會(huì)保薦監(jiān)管系統(tǒng)發(fā)現(xiàn)，秦宣在2009年7月1日至2010年5月13日間擔(dān)任中德證券有限責(zé)任公司高級(jí)副總裁；2010年5月14日至2011年5月18日，任東北證券股份有限公司深圳市場(chǎng)部副總經(jīng)理；2011年5月18日與東北證券股份有限公司解除勞動(dòng)合同，但保薦代表人資格尚未變更。

　　據(jù)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人透露，2010年8月中旬，北京國(guó)際醫(yī)院集團(tuán)（下稱北醫(yī)集團(tuán)）和北大國(guó)際醫(yī)院集團(tuán)西南合成制藥股份有限公司（下稱西南合成，000788.SZ）研究決定，將北醫(yī)集團(tuán)持有的北醫(yī)醫(yī)藥100%股權(quán)注入西南合成實(shí)施重組。

　　9月27日，西南合成發(fā)布重組停牌公告。10月26日，西南合成發(fā)布公告，披露擬實(shí)施定向增發(fā)購(gòu)買北醫(yī)醫(yī)藥100%股權(quán)的重組預(yù)案。

　　證監(jiān)會(huì)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，西南合成重組項(xiàng)目由東北證券（000686.SH）擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)，東北證券指派具有保薦代表人資格的秦宣（時(shí)任東北證券公司北京分公司深圳市場(chǎng)部副總經(jīng)理）擔(dān)任該項(xiàng)目的主辦人、現(xiàn)場(chǎng)工作負(fù)責(zé)人。

　　秦宣通過(guò)參加相關(guān)會(huì)議，履行相關(guān)職責(zé)等，知悉了解西南合成擬收購(gòu)北醫(yī)醫(yī)藥這一內(nèi)幕信息，并將該信息泄露給其朋友周某。

　　在內(nèi)幕信息公開前，周某利用“蔣某”等賬戶買入“西南合成”股票597萬(wàn)股，交易金額8951萬(wàn)元；2010年10月26日至27日，周某買出514萬(wàn)股，交易金額8399萬(wàn)元，盈利817萬(wàn)元。

　　泄露內(nèi)幕信息外，秦宣還利用“任某某”賬戶在內(nèi)幕信息公開前，買入“西南合成”股票9萬(wàn)股，交易金額140萬(wàn)元，獲利23萬(wàn)元。鑒于秦宣等人的行為涉嫌刑事犯罪，證監(jiān)會(huì)將本案依法移送公安機(jī)關(guān)處理，秦宣被依法逮捕，目前已移送檢察機(jī)關(guān)審查起訴；周某等人內(nèi)幕交易的違法行為仍在偵查中。

　　證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人指出，由于巨大利益的誘惑和證券市場(chǎng)信息不對(duì)稱的特性，各國(guó)證券市場(chǎng)都不同程度地存在內(nèi)幕交易問(wèn)題。在我國(guó)，一定特定因素導(dǎo)致內(nèi)幕交易容易發(fā)生，尤其是利用并購(gòu)重組信息進(jìn)行內(nèi)幕交易的案件較多，本案就是屬于這種類型。

　　“當(dāng)事人秦宣作為保薦代表人，理應(yīng)知道國(guó)家禁止內(nèi)幕交易的相關(guān)規(guī)定，但其內(nèi)心深處卻缺乏相應(yīng)的敬畏，不僅將內(nèi)幕信息泄露給他人，還自己操作賬戶買入相關(guān)股票。這從一個(gè)側(cè)面表明，內(nèi)幕交易案件多發(fā)與市場(chǎng)參與者的法律意識(shí)淡薄不無(wú)關(guān)系。”上述負(fù)責(zé)人對(duì)記者指出。

　　該負(fù)責(zé)人強(qiáng)調(diào)，近年來(lái)，隨著證監(jiān)會(huì)打擊內(nèi)幕交易力度的不斷加大，內(nèi)幕信息知情人直接實(shí)施內(nèi)幕交易情況逐漸減少，但通過(guò)他人賬戶間接進(jìn)行內(nèi)幕交易或?qū)��?nèi)幕信息泄露給他人的傳遞型內(nèi)幕交易仍然較多。

　　“無(wú)論內(nèi)幕交易多么隱蔽，最終必將受到法律的嚴(yán)懲，本次發(fā)布的案件充分說(shuō)明了這一點(diǎn)。因此，希望潛在的違規(guī)者不要心存僥幸。”上述負(fù)責(zé)人強(qiáng)調(diào)。

　　其指出，中介機(jī)構(gòu)等證券從業(yè)人員要加強(qiáng)自律；上市公司高管、實(shí)際控制人、業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)方及從事相關(guān)業(yè)務(wù)的工作 人員等有可能獲悉內(nèi)幕消息的人，對(duì)內(nèi)幕信息要堅(jiān)持“三不”原則，即不買賣相關(guān)證券、不泄漏相關(guān)內(nèi)幕信息、不明示或暗示他們買賣相關(guān)證券，遠(yuǎn)離內(nèi)幕交易，以免觸犯法律。

　　此外，證監(jiān)會(huì)再次強(qiáng)調(diào)，如果發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)中有內(nèi)幕交易嫌疑的行為，希望投資者及時(shí)向監(jiān)管部門舉報(bào)，讓內(nèi)幕交易者無(wú)處可藏。