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　　佛塑股份多名中層管理人員利用內(nèi)幕信息交易本公司股票，已成為監(jiān)

　　【財經(jīng)網(wǎng)專稿】記者 李欣

　　11月29日，中國證監(jiān)會通報了佛山塑料集團(tuán)股份有限公司(000973.SZ,下稱佛塑股份)有關(guān)人員內(nèi)幕交易案。

　　據(jù)介紹，2009年7月-10月，佛塑股份涉及擬轉(zhuǎn)讓土地和有關(guān)增資擴(kuò)建工程，公司5名中層管理人員通過參與具體工作、參加相關(guān)會議等方式知悉上述情況，并于2009年8月-10月，4名中層管理人員及1名中層管理人員的親屬分別利用自己的賬戶買賣了佛塑股份。

　　為此，證監(jiān)會依據(jù)《證券法》有關(guān)內(nèi)容，沒收了5人的違法所得，共計43.26萬元，并對當(dāng)事人處以同等額度的罰款。

　　證監(jiān)會有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，本案例的典型特征，是多名中層管理人員利用內(nèi)幕信息交易本公司股票，反映出上市公司內(nèi)控制度的缺陷和相關(guān)人員法律意識淡漠。

　　對此，證監(jiān)會提醒上市公司內(nèi)幕信息知情人員應(yīng)對內(nèi)幕信息做到“三個不”，即不買賣相關(guān)證券、不泄漏內(nèi)幕信息、不建議他人買賣相關(guān)證券。

　　證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人29日還表示，2011年以來，證監(jiān)會在對各類線索核實(shí)的基礎(chǔ)上，共立案調(diào)查案件82起，其中內(nèi)幕交易39起，市場操縱9起，上市公司信息披露違規(guī)10起；啟動非正式調(diào)查105起，其中內(nèi)幕交易63起，市場操縱10起，上市公司信息披露違規(guī)14起。

　　“從查處案件類型看，市場違法違規(guī)行為主要集中在內(nèi)幕交易、市場操縱和信息披露違規(guī)方面，上述三類案件占比77%，其中內(nèi)幕交易占比最高，超過50%。”該負(fù)責(zé)人稱。

　　據(jù)他介紹，截至目前，移交行政處罰委員會69起，作出50項(xiàng)行政處罰決定書和7項(xiàng)市場禁入決定書，對35家機(jī)構(gòu)(其中：上市公司21家、會計師事務(wù)所2家、期貨經(jīng)紀(jì)公司1家、證券公司1家)分別進(jìn)行了行政處罰；對164人給予警告，對150人處以罰款，吊銷了2人的基金從業(yè)資格；對8人實(shí)施了市場禁入；罰沒款金額總計3.35億元。