申屠青南

　　中證網(wǎng)訊 一邊是聲稱公司的郵箱“被盜”，不知道薦股報告被推薦到媒體刊登，但另一邊是在所發(fā)薦股報告發(fā)布之前，公司內(nèi)部員工及相關(guān)人員集中買入所薦股票，薦股報告發(fā)布后集中賣出。

　　對這些“搶帽子”交易，公司是真不知情還是另有隱情？

　　67次搶帽子獲利2840萬

　　2009年4月，證監(jiān)會對來自哈爾濱的兩家公司：哈爾濱大富證券投資顧問有限公司和哈爾濱新思路投資咨詢有限公司等涉嫌操縱市場行為立案調(diào)查。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，大富投資、新思路投資及相關(guān)人員的行為涉嫌構(gòu)成操縱證券市場罪。

　　這兩家公司的住所相距不遠(yuǎn)，只隔了1公里多。大富投資位于哈爾濱市南崗區(qū)紅旗大街180號1-1室，法定代表人李德懿；新思路投資住所在哈爾濱市開發(fā)區(qū)南崗集中區(qū)長江路209號浦發(fā)大廈1206室，法定代表人張開光。

　　“4月份交易所把案件線索報告給了證監(jiān)會， 4月底，該案正式立案，隨后對該案開展了調(diào)查。”證監(jiān)會調(diào)查組人員介紹說，當(dāng)時類似于這種的案子很多，這只是其中的一起。

　　證監(jiān)會調(diào)查發(fā)現(xiàn)，大富投資、新思路投資及相關(guān)人員在2009年1月至4月期間，通過多家媒體發(fā)布個股推薦文章共計285篇，對99只股票進(jìn)行了107次推薦。部分個股被大富投資和新思路投資先后推薦或被同一機(jī)構(gòu)先后兩次推薦。同期，與大富投資、新思路投資及相關(guān)人員存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的19個賬戶對上述99只股票中的61只進(jìn)行了67次交易。

　　“這些交易具有薦股報告發(fā)布前集中買入，薦股報告發(fā)布后集中賣出的典型特征。”證監(jiān)會調(diào)查組人員表示，經(jīng)初步計算，67次交易累計交易金額達(dá)20.64億元，累計盈利2840余萬元。

　　“偷雞”有時“蝕把米”

　　據(jù)悉，67次“搶帽子”交易中，獲利最多的一次買賣“東方金鈺(600086)”，單筆就賺了167萬多元。

　　證監(jiān)會調(diào)查發(fā)現(xiàn)，2009年3月20日，周五，開盤期間，有10個涉案賬戶買入“東方金鈺”；當(dāng)日下午17:27，署名為“大富投資”的薦股報告在某財經(jīng)網(wǎng)站上對該股進(jìn)行了推薦，2009年3月22日，某財經(jīng)報紙也發(fā)布了“大富投資”對該股的推薦。

　　2009年3月23日，周一，開盤后，10個涉案賬戶全部賣出持有的該股。這次“搶帽子”交易發(fā)生在連續(xù)兩個交易日內(nèi)，10個賬戶共計獲利167萬余元。

　　2009年3月23日，“600086東方金鈺” 開盤漲幅為1.00%，收盤漲幅9.56%，當(dāng)日成交量為前5個交易日平均成交量的387.67%；當(dāng)日上證綜指的開盤漲幅為0.23%，收盤漲幅為1.95%，成交量為前5個交易日平均成交量的123.59%。

　　不過，并不是每一次“搶帽子”交易都能穩(wěn)賺。67次“搶帽子”交易中，就有9次是虧損的，其中虧損最多的一次是買賣“青島堿業(yè)(600229)”。

　　調(diào)查發(fā)現(xiàn)，2009年3月5日、3月6日開盤期間，有9個涉案賬戶買入“青島堿業(yè)”；2009年3月6日下午17:32，署名為“大富投資”的薦股報告在某財經(jīng)網(wǎng)站上對該股進(jìn)行了推薦，2009年3月8日，某財經(jīng)報紙也發(fā)布了“大富投資”對該股的推薦；2009年3月9日、3月10日開盤期間，9個涉案賬戶全部賣出持有的該股。這次“搶帽子”交易發(fā)生在連續(xù)四個交易日內(nèi)，9個賬戶共計虧損92萬余元。

　　2009年3月9日，“600229青島堿業(yè)”開盤漲幅為1.86%，收盤漲幅-7.61%，當(dāng)日成交量為前5個交易日平均成交量的103.30%；當(dāng)日上證綜指的開盤漲幅為0.58%，收盤漲幅為-3.39%，成交量為前5個交易日平均成交量的96.15%。

　　故意還是不知 被出借的“資格”

　　據(jù)悉，因大富投資、新思路投資的上述行為涉嫌構(gòu)成操縱證券市場罪，依據(jù)有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會在2010年6月，將此案作為犯罪線索移送公安機(jī)關(guān)偵辦。

　　2010年8月，公安機(jī)關(guān)對該案涉案機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員涉嫌操縱證券市場犯罪問題立案偵查，目前，該案主要涉案人員已被移送檢察機(jī)關(guān)審查起訴。

　　“進(jìn)行市場操縱的，最先浮出來的是大富投資和新思路投資，移交給公安機(jī)關(guān)之后發(fā)現(xiàn)，是其他人員在利用它們有咨詢資格，借用它們資格進(jìn)行市場操縱的。”證監(jiān)會調(diào)查組人員表示，而他們的那些證券賬戶，都是通過天南地北搜集來的。

　　大富投資和新思路投資各向媒體留了一個薦股郵箱，用于發(fā)送薦股報告。面對調(diào)查，大富投資薦股郵箱的注冊者辯稱，郵箱是被黑客攻擊了，密碼被破譯。這位注冊者畢業(yè)于計算機(jī)相關(guān)專業(yè)，面對辦案人員的質(zhì)疑，他答復(fù)“事情就這樣發(fā)生了”。

　　盡管當(dāng)事人不肯承認(rèn)，但監(jiān)管部門有足夠證據(jù)證明這是“搶帽子”交易：一是通過向媒體咨詢，發(fā)現(xiàn)所有薦股報告是通過這兩公司的指定郵箱發(fā)過來的；二是能夠認(rèn)定交易行為和薦股是有直接關(guān)系的；三是在資金上，部分資金流向指向了這兩家公司的人員。

　　由于大富投資、新思路投資未按規(guī)定保留公司對外發(fā)布的薦股報告原文，今年3月份，證監(jiān)會對大富投資、新思路投資做出行政處罰，對大富投資、新思路投資給予警告，并分別處以10萬元罰款。

　　此外，由于大富投資、新思路投資已被立案稽查，證監(jiān)會還暫停它們新增證券投資咨詢業(yè)務(wù)，繼續(xù)配合調(diào)查。

　　不管是否有意出借咨詢資格，相關(guān)涉案人員難逃司法的判決。