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專題摘要：近期深圳福田法院對(duì)韓剛判處有期徒刑一年，沒收違法所得并處罰金31萬(wàn)。去年證監(jiān)會(huì)通報(bào)了09年三名基金經(jīng)理老鼠倉(cāng)處理情況，對(duì)涂強(qiáng)和劉海取消基金從業(yè)資格，沒收違法所得，并分別處罰金兩百萬(wàn)和五十萬(wàn)。[評(píng)論][滾動(dòng)新聞]
| 涂強(qiáng)管理基金的歷史業(yè)績(jī) | |||||||
| 起始期 | 截止期 | 基金名稱 | 基金類型 | 任職期間 | 任期回報(bào) ( %) | 同期同類基金指數(shù) ( %) | 任期基金排名 |
| 2006-11-22 | 2009-8-6 | 景順長(zhǎng)城優(yōu)選股票 | 股票型 | 2 年又 258 天 | 69.54 | 130.83 | 98/ 102 |
| 2006-11-22 | 2009-8-6 | 景順長(zhǎng)城貨幣 | 貨幣型 | 2 年又 258 天 | 7.72 | 8.17 | 3/ 48 |
| 2006-11-22 | 2009-8-6 | 景順長(zhǎng)城動(dòng)力平衡混合 | 配置型 | 2 年又 258 天 | 83.88 | 102.01 | 43/ 61 |
| 2009-3-17 | 2009-9-18 | 景順長(zhǎng)城鼎益股票 (LOF) | 股票型 | 0 年又 185 天 | 26.13 | 28.5 | 137/ 200 |
| 韓剛管理基金的歷史業(yè)績(jī) | |||||||
| 起始期 | 截止期 | 基金名稱 | 基金類型 | 任職期間 | 任期回報(bào) ( % ) | 同期同類基金指數(shù) ( % ) | 任期基金排名 |
| 2005-3-26 | 2006-2-23 | 長(zhǎng)城久恒平衡混合 | 配置型 | 0 年又 334 天 | 6.25 | 9.97 | 38/ 50 |
| 2009-1-6 | 2009-9-21 | 長(zhǎng)城久富股票 (LOF) | 股票型 | 0 年又 258 天 | 50.32 | 46.76 | 74/ 195 |
| 劉海管理基金的歷史業(yè)績(jī) | |||||||
| 起始期 | 截止期 | 基金名稱 | 基金類型 | 任職期間 | 任期回報(bào) (%) | 同期同類基金指數(shù) (%) | 任期基金排名 |
| 2006-3-9 | 2009-9-21 | 長(zhǎng)城貨幣 | 貨幣型 | 3 年又 196 天 | 9.22 | 9.68 | 22/ 32 |
| 2008-8-27 | 2009-9-21 | 長(zhǎng)城穩(wěn)健增利債券 | 債券型 | 1 年又 24 天 | 14.22 | 10.19 | 15/ 57 |
| 2009-7-23 | 2009-8-23 | 長(zhǎng)城久泰中信標(biāo)普 300 指數(shù) | 開放式指數(shù) | 0 年又 31 天 | -11.3 | -11.27 | / |
資料來(lái)源：好買基金研究中心 |
全國(guó)基金行業(yè)聯(lián)席會(huì)議10月底在京召開，中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席尚福林在會(huì)上表示：強(qiáng)化公司合規(guī)管理，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人，都不能觸犯“老鼠倉(cāng)”、非公平交易和各種形式的利益輸送三條底線，著力提升發(fā)展質(zhì)量，增強(qiáng)行業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)能力，積極穩(wěn)妥開展創(chuàng)新工作，進(jìn)一步強(qiáng)化服務(wù)和監(jiān)管，創(chuàng)造有利于行業(yè)發(fā)展的市場(chǎng)環(huán)境。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)副主席劉新華15日在“北京國(guó)際金融論壇2009年會(huì)”上表示，今后證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)強(qiáng)化對(duì)上市公司、證券公司、基金公司等市場(chǎng)主體的常規(guī)監(jiān)管，嚴(yán)厲打擊“老鼠倉(cāng)”、非法交易和各種形式的違法案件和背信行為，建立保護(hù)投資者合法權(quán)益的長(zhǎng)效機(jī)制。
“應(yīng)該是一種巧合，和地域關(guān)系不大。”平安證券綜合研究院蔡大貴表示。深圳東方富海投資董事長(zhǎng)陳瑋對(duì)認(rèn)為，深圳有深交所，上市公司與基金公司、券商公司都比較集中，因此“老鼠倉(cāng)”曝光的概率會(huì)多一些。
老鼠倉(cāng)等內(nèi)幕交易適用于刑法，也可處高額罰金。如此一來(lái)，還有哪位基金經(jīng)理會(huì)以身試法呢？板子高高舉起、輕輕放下，老鼠們當(dāng)然心癢難熬了。
對(duì)于“老鼠倉(cāng)”的打擊，不能僅限于監(jiān)管層面的行政處罰，還應(yīng)從司法的角度去倒逼，方能改變這種“鼠疫橫行”的現(xiàn)狀。必須有老鼠倉(cāng)基金經(jīng)理獲刑，方能開啟司法實(shí)質(zhì)性打擊、遏制“老鼠倉(cāng)”行為的大門。
幾乎所有被查出有老鼠倉(cāng)出現(xiàn)的基金公司，都會(huì)立刻要求出事個(gè)人離職，然后公司工作人員上繳手機(jī)和電腦。但是，這并不能撇清基金公司的責(zé)任。
有關(guān)部門正在依法查處深圳兩家基金公司的三位基金經(jīng)理。近年來(lái)，基金“老鼠倉(cāng)”事件不斷發(fā)生，極大地?fù)p害了投資者利益，影響行業(yè)信譽(yù)。基金老鼠倉(cāng)事件為何屢禁不止？筆者認(rèn)為，存在五方面原因。
“百姓有得鐘者，欲負(fù)而走，則鐘大不可負(fù)。以椎毀之，鐘況然有聲。恐人聞之而奪己也，遽掩其耳。”這是古代版掩耳盜鈴，自欺欺人偷鈴人最終自食苦果。
2009年5月12日，證監(jiān)會(huì)認(rèn)定融通基金老鼠倉(cāng)案屬于個(gè)人問(wèn)題之后，業(yè)內(nèi)已經(jīng)把焦點(diǎn)集中于基金經(jīng)理張野。
距離上投摩根基金基金經(jīng)理唐健老鼠倉(cāng)事件不過(guò)幾個(gè)月的時(shí)間，國(guó)內(nèi)基金業(yè)第二例老鼠倉(cāng)案例也浮出水面。
2007年5月，上投摩根成長(zhǎng)先鋒原基金經(jīng)理唐建個(gè)人涉嫌利用內(nèi)幕信息從事違規(guī)投資被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。
