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上投摩根老鼠倉被查了 3億管理費憑啥不退

http://www.sina.com.cn  2009年11月24日 09:17  新華網

  來源:新華網綜合

  曾因叫板南方基金“分紅門”事件而走紅的律師張遠忠,近日再次向中國證監會提交建議書———

  北京問天律師事務所律師張遠忠這幾年和基金公司較上了勁。日前,他向證監會寄出一封信,要求證監會出面,讓上投摩根基金公司吐出3億元管理費,這是迄今為止基金公司遇到的最大一筆追討。

  ■上投遭3億元天價追討

  2006年3月,唐建任職上投摩根基金公司研究員、基金經理期間,在基金買入“新疆眾和”這一股票前提前買入,非法獲利152.72萬元。

  2008年4月8日,證監會對唐建作出沒收152.72萬元并罰款50萬元的行政處罰決定。

  由于證監會只對唐建個人進行了處罰,而未對基金公司進行追究,張遠忠認為這有失偏頗,因而促使他第二次就唐建老鼠倉事件和上投摩根基金公司叫板。

  一年之前,張遠忠曾經要求將唐建非法所得歸入基金資產,但未獲當局支持。

  張遠忠在此次建議書中指出,證監會對上投摩根阿爾法基金經理唐建“老鼠倉”行為進行了行政處罰,但2008年4月8日以來,上投摩根不僅沒有采取措施為阿爾法基金挽回損失,還一直從阿爾法基金收取管理費,此舉違反了《基金法》與《基金合同》的相關規定。

  張遠忠認為,依據信托法“受托人違反信托目的處分信托財產或者因違背管理職責、處理信托事務不當致使信托財產受到損失的,在未恢復信托財產的原狀或者未予賠償前,不得請求給付報酬”的規定,上投摩根基金管理有限公司應退還管理費,從唐建違法行為被處罰之日起,所收管理費約3億元,應退還該基金。

  ■老鼠倉法律糾紛

  張遠忠的這一主張雖然得到了很多基民的支持,但很難得到監管機構和司法機關的支持。迄今為止,中國資本市場尚無“老鼠倉”民事維權基民成功索賠的案例。

  今年2月3日,在“中國首例‘老鼠倉’民事維權案”中,北京基民于暢就被仲裁裁決敗訴,主要理由是,唐建“老鼠倉”只是個人違法行為。

  此外,對于暢以“違約為由”請求銀行為基金財產行使“追償權”,并將追償數額“歸入”基金財產的說法,也被認為缺少法律依據。

  而基金公司也一直以老鼠倉為個人行為為由,拒絕承擔任何責任。“基金公司都有完備的防火墻制度,而且基金公司并沒有授權基金經理搞老鼠倉,因此現在被查處的老鼠倉都是基金經理個人行為,基金公司不承擔責任。”

  從上投摩根唐建老鼠倉被查出之后,融通基金經理張野又被查實老鼠倉。而就在一個月之前,景順長城、長城基金三名基金經理又因違規炒股遭到證監會查處,目前正在等待定性。

  而據知情人士透露,更多基金經理違規事項因為證據不足而無法被查處,目前被曝光的案件僅是冰山一角。

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