簡俊東

　　韓剛注定要因為成為首位老鼠倉而被判刑的基金經理，而被整個基金行業銘記。

　　最新的消息顯示，深圳市福田區人民法院對基金經理韓剛涉嫌利用未公開信息交易案作出公開判決，判處韓剛有期徒刑一年，沒收其違法所得并處罰金31萬元。

　　該案成為我國第一起基金從業人員因利用未公開信息違規交易被追究刑事責任的案件。這一審判也意味著深圳三名有操作“老鼠倉”行為的基金經理都已經為自己的行為付出了代價。

　　2009年8月，深圳證監局對轄區基金公司采取了突然襲擊，對基金公司的臺式機、筆記本電腦都進行了檢查，有部分基金經理的電腦硬盤被檢查人員帶走。

　　2009年11月5日，在媒體的不懈追蹤下，深圳證監局承認，景順長城基金公司基金經理涂強，長城基金公司基金經理韓剛、劉海涉嫌利用非公開信息買賣股票，深圳證監局已立案稽查。

　　其實深圳證監局在突襲之前，已經給了足夠的警示，當年7月末，深圳證監局就向深圳各基金公司、證券公司、期貨公司發布《關于告誡證券、期貨、基金從業人員進一步增強守法觀念的通知》，告誡從業人員“采取有效措施，加強日常管理，堅決防止利益輸送行為和背信行為”。通知還透露，“證監會對于利益輸送和內幕交易的查處力度非常大。從2008年至今年3月底，中國證監會對68起內幕交易線索開展非正式調查，已經立案38起，依法向公安機關移送涉嫌犯罪案件19起”。

　　但是韓剛等三人還是在隨后的現場檢查中被抓了現行。

　　在證監會作出的處罰決定書以及證監會公開的相關信息中，涂強、劉海和韓剛三人的老鼠倉操作手法均得到還原。

　　涂強自2006年9月18日擔任景順長城景系列開放式基金的基金經理起至涂強違法行為的發現時間2009年8月20日，涂強等人通過網絡下單的方式，共同操作涂強親屬趙某、王某開立的兩個同名證券賬戶從事股票交易，先于或與涂強管理的動力平衡基金等基金同步買入相關個股，先于或與動力平衡基金等基金同步賣出相關個股，涉及浦發銀行、廣州友誼、興業銀行、海油工程等23只股票，為趙某、王某賬戶非法獲利38萬元。

　　劉海的操作手法類似，操作其妻黃某開立的證券賬戶從事股票交易，非法獲利13.5萬元。

　　而韓剛自2009年1月6日任長城久富證券投資基金經理至其違法行為被發現期間，利用任職優勢，與他人共同操作其親屬開立的證券賬戶，先于或同步于韓剛管理的久富基金多次買入、賣出相同個股，違法獲利27.7萬多元。

　　2010年7月，證監會對涂強、劉海作出取消基金從業資格、沒收違法所得并分別處以200萬元、50萬元罰款的處罰。

　　而韓剛因情節嚴重被刑拘。根據2009年2月28日實施的《中華人民共和國刑法修正案(七)》首次規定，證券公司、期貨經紀公司、基金管理公司等金融機構的從業人員，利用因職務便利獲取內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規定從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動的，依照內幕交易犯罪的規定處罰，情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役。

　　不過，對于韓剛被判刑，基金業內普遍關注度不高。一位基金業內人士表示，“如何量刑這是法院的事情，我并不認為基金業內老鼠倉問題非常嚴重。”

　　他認為，作為百萬年薪的基金經理操作老鼠倉，并不“劃算”。“要賺100萬元，需要幾百萬元賺個百分之幾十，目標太明顯。”

　　事實上，據記者了解，韓剛的判決是今年1月份就已經做出，但并未公開宣布。由于韓剛是去年7月份被捕，按照刑期，他今年7月份就將出獄。出獄之后，韓剛何去何從，仍然是個謎。