王艷偉 匡志勇

　　去年深陷投研人員違規(guī)炒股風(fēng)波的長城和景順長城兩家基金公司，在被監(jiān)管部門責(zé)令整改后，近日接受了證監(jiān)局的驗收。與此同時，證監(jiān)局于6月9日下發(fā)的一份通報文件詳列了兩家基金公司存在的問題，以及部分處理措施。

　　這份名為《關(guān)于對景順長城基金管理有限公司和長城基金管理有限公司及其相關(guān)責(zé)任人采取監(jiān)督管理措施的通報》的文件稱，深圳證監(jiān)局在對景順長城和長城兩家基金公司進行的現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)，兩家公司在內(nèi)部控制方面存在諸多問題，其中兩公司都被查出投資管理人員管理存在漏洞，出現(xiàn)基金經(jīng)理違法違規(guī)買賣證券行為。此外，景順長城基金公司被查出未按公司制度規(guī)定進行股票出入庫管理；長城基金公司被查出關(guān)聯(lián)方名單維護不及時，導(dǎo)致違規(guī)買入托管行股票，對異常交易的事前監(jiān)控缺乏具體標準，公平交易控制及分析不符合法規(guī)要求，交易量分配明顯向股東方傾斜等。

　　對此，證監(jiān)局對兩家公司采取責(zé)令整改措施。其中，景順長城基金公司時任董事長徐英和長城基金公司董事長楊光裕被采取監(jiān)管談話措施，景順長城基金公司時任總經(jīng)理梁華棟、副總經(jīng)理蔡寶美和督察長劉煥喜，以及長城基金公司總經(jīng)理關(guān)林戈、副總經(jīng)理韓浩和督察長彭洪波被采取出具警示函措施，同時，公司和上述相關(guān)責(zé)任人均被記入誠信檔案。

　　去年8月下旬，深圳證監(jiān)局對轄區(qū)14家基金公司進行了突擊檢查，檢查發(fā)現(xiàn)，景順長城基金經(jīng)理涂強，長城基金經(jīng)理韓剛、劉海涉嫌利用非公開信息買賣股票，涉嫌賬戶金額從幾十萬元至幾百萬元不等，深圳證監(jiān)局立即啟動稽查提前介入程序，隨后正式立案稽查。

　　隨后，上述兩家基金公司有基金經(jīng)理涉嫌“老鼠倉”的消息一度鬧得沸沸揚揚，對基金業(yè)及整個市場都構(gòu)成振動。不過，直到現(xiàn)在，監(jiān)管層的調(diào)查仍然沒有下文。

　　深圳證監(jiān)局相關(guān)人士稱，對兩家公司的上述通報文件只是該事件處理的一部分措施；至于對當事基金經(jīng)理的處理，目前由其他部門進行。整個事件目前還在處理過程中。

　　據(jù)一位業(yè)內(nèi)人士稱，對于出現(xiàn)違規(guī)情況的基金公司，監(jiān)管層一般會處以3到6個月停發(fā)新產(chǎn)品的處罰。自去年8月深圳證監(jiān)局現(xiàn)場檢查至今，上述兩家基金公司都沒有再發(fā)新產(chǎn)品。而6月8日證監(jiān)局已對景順長城的整改結(jié)果進行了驗收，如果驗收結(jié)果合格，可能此前采取的暫停新產(chǎn)品審批的限制將被取消。