陸媛

3名基金經理因老鼠倉被處罰 媒體來源：央視新聞頻道

　　證監會昨日公布了對景順長城基金和長城基金管理有限公司三名基金經理涂強、劉海、韓剛的處理措施，涂強和劉海被行政處罰，韓剛則成為首名被移送公安機關追究刑事責任的老鼠倉基金經理。

　　去年在深圳證監局的一次現場檢查行動中，上述三名基金經理的老鼠倉行為暴露在監管者視野中。去年9月，證監會對他們立案稽查。

　　證監會近年來加大了打擊證券違法違規行為的力度，并加強對基金的監管。此前證監會打擊老鼠倉只能處以行政處罰，但《刑法修正案(七)》施行后，就可以對涉嫌的基金經理追究刑事責任。

　　為什么上述三名基金經理同樣的行為，但只有長城基金原基金經理韓剛被追究刑事責任呢？證監會相關部門負責人解釋說，第一要看違法行為是否發生在《刑法修正案(七)》實施之后，第二要看涉案金額是否達到公安機關的追訴標準15萬元以上。他表示，調查顯示，韓剛的老鼠倉行為在《刑法修正案(七)》實施之后又發生了14次，而涂強為8次，劉海為零次，因此再考慮到涉案金額，于是僅對韓剛追究刑責。

　　根據證監會初步調查的證據，韓剛自2009年1月6日任長城久富證券投資基金經理至其違法行為被發現期間，利用任職優勢與他人共同操作其親屬開立的證券賬戶，先于或者同步于韓剛管理的久富基金多次買入、賣出相同個股，獲利較大，涉及27萬元，情節嚴重。

　　而根據《刑法修正案(七)》，韓剛上述行為涉嫌《刑法》第108條規定的利用未公開信息交易罪。

　　證監會已經將韓剛涉嫌犯罪的證據材料移送公安機關追究刑事責任，并將待刑事處罰后再作出取消從業資格及市場禁入的決定。上述負責人表示，公安機關會利用更豐富的調查手段對一些證據進行固定，具體涉案數額和行為將此后再公開。

　　涂強和劉海的行為則違反了《證券投資基金法》、《證券法》等的有關規定。據悉，涂強被沒收違法所得并處200萬元罰款，失去了從業資格，終身市場禁入；劉海被沒收違法所得并處以50萬元罰款，失去了從業資格，3年市場禁入。