基金經理劉海(左)、涂強(中)遭證監會處罰，基金經理韓剛(右)被移送公安機關追究刑責。劉建平制圖

　　在深交所抓住三只基金“老鼠倉”一年之后，中國證監會昨天終于向媒體公布處罰決定：長城基金原基金經理韓剛涉嫌犯罪的證據材料移送公安司法機關追究刑事責任；對景順長城基金管理有限公司原基金經理涂強、長城基金管理有限公司原基金經理劉海作出行政處罰并實施市場禁入。

　　證監會有關部門負責人稱，韓剛案是首例涉嫌違反《中華人民共和國刑法》第180條第4款規定的利用未公開信息交易罪，被移送公安機關追究刑事責任的案件。

　　證監會已調查審理完畢

　　2009年8月，深圳證監局對轄區14家基金公司的基金經理的執業行為進行了突擊檢查。檢查發現，景順長城基金公司基金經理涂強，長城基金公司基金經理韓剛、劉海涉嫌利用非公開信息買賣股票，涉嫌賬戶金額從幾十萬元至幾百萬元不等。

　　三個基金經理的行為都涉嫌“老鼠倉”。所謂“老鼠倉”，即在使用公有資金拉升股價之前，先用自己個人或者親友的資金在低位建倉，待用公有資金拉升到高位后，個人或者關系倉位率先賣出獲利的行為。

　　“老鼠倉”引發市場強震一年過后，疑似涉嫌“老鼠倉”的三人一直在靜待“宣判”。

　　昨天，中國證監會有關部門負責人表示，景順長城基金管理有限公司原基金經理涂強，長城基金管理有限公司原基金經理劉海、韓剛違法違規案調查、審理完畢，證監會依法對涂強、劉海作出行政處罰并實施市場禁入，將韓剛涉嫌犯罪的證據材料移送公安機關追究刑事責任。

　　36歲韓剛被追究刑責

　　韓剛是長城基金公司原基金經理。證監會相關負責人稱，自2009年1月6日任長城久富證券投資基金經理至其違法行為被發現期間，韓剛利用任職優勢，與他人共同操作其親屬開立的證券賬戶，先于或同步于韓剛管理的久富基金多次買入、賣出相同個股，違法獲利27.7萬多元。

　　根據2009年2月28日通過的《中華人民共和國刑法修正案》，基金經理的“老鼠倉”行為首次列入《刑法》，如果韓剛違規行為坐實，其將可能成為進入《刑法》程序的第一個“老鼠倉”經理。

　　《刑法修正案(七)》規定，“老鼠倉”行為將被付諸刑事處罰，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

　　公開資料顯示，出生于1974年的韓剛，1999年畢業于中國人民銀行研究生部，經濟學碩士。曾任國信證券發展研究中心研究員。2001年7月進入長城基金管理有限公司，歷任研究員、長城久恒基金經理、研究部副總經理。

　　根據Wind資訊的統計，韓剛在2009年1月6日至2009年9月22日擔任長城久富基金的基金經理期間，該基金復權累計凈值增長率為50.9%，位列所有基金排名第118位。

　　中國證監會相關負責人6日表示，證監會已將長城基金原基金經理韓剛涉嫌犯罪的證據材料移送公安司法機關追究刑事責任，并將待刑事處罰后再作出取消從業資格及市場禁入的決定。

　　涂強被終身禁入市場

　　除了韓剛外，證監會還對景順長城基金管理有限公司原基金經理涂強、長城基金管理有限公司原基金經理劉海作出行政處罰并實施市場禁入。

　　證監會負責人介紹說，涂強自2006年9月18日擔任動力平衡基金經理起至其違法行為被發現期間，利用任職優勢，通過網絡下單的方式，操縱其親屬趙某、王某開立的兩個證券賬戶從事股票交易，先于或同步于涂強管理的動力平衡基金等基金買入、賣出相同個股，涉及浦發銀行等23只股票，為趙某、王某賬戶非法獲利379464.40元。涂強提供了趙某、王某賬戶的部分交易資金，是兩個賬戶股票交易獲利的受益人。

　　證監會有關部門負責人表示，證監會決定取消涂強的基金從業資格，沒收違法所得約37.95萬元，并處以200萬元罰款，并采取終身市場禁入措施。

　　公開資料顯示，涂強生于1969年，南京大學經濟學碩士。曾任職于長城證券有限責任公司，歷任投資部投資經理、資產管理部投資經理、資產管理部副總經理，2005年3月加入景順長城基金公司。在涂強2009年3月17日至2009年9月19日擔任景順長城鼎益基金經理期間，凈值增長0.238元，漲幅30.01%。

　　32歲劉海禁入市場3年

　　劉海的操作手法與涂強類似，劉海操作其妻黃某開立的證券賬戶從事股票交易，非法獲利約13.47萬元。

　　證監會已決定取消劉海的基金從業資格，沒收違法所得約13.47萬元，并處以50萬元罰款，并采取3年市場禁入措施。同時，將韓剛涉嫌犯罪的證據材料移送公安機關追究刑事責任，并將待刑事處罰后再作出取消從業資格及市場禁入的決定。

　　資料顯示，劉海于1978年出生，1999年畢業于清華大學經濟管理學院國際金融與財務專業，經濟學學士。曾就職于深圳發展銀行總行，任職債券交易員。2005年6月進入長城基金管理有限公司，曾任“長城貨幣市場證券投資基金”基金助理。2006年3月9日至2009年9月22日，劉海擔任長城貨幣市場證券基金的基金經理。

　　劉海于2008年8月27日到2009年9月22日擔任長城穩健增利基金的基金經理，其間該基金凈值增長14.22%。

　　對于韓剛遭遇追究刑責，而涂強、劉海兩位基金經理為何僅遭行政處罰？市場人士分析認為，后兩位基金經理主要負責固定收益類投資，其對股票投資的權限有限。