老鼠倉獲刑 韓剛成基金經(jīng)理第一人
本報(bào)記者 簡俊東 深圳報(bào)道
韓剛注定要因?yàn)槌蔀槭孜焕鲜髠}而被判刑的基金經(jīng)理，而被整個(gè)基金行業(yè)銘記。
最新的消息顯示，深圳市福田區(qū)人民法院對基金經(jīng)理韓剛涉嫌利用未公開信息交易案作出公開判決，判處韓剛有期徒刑一年，沒收其違法所得并處罰金31萬元。
該案成為我國第一起基金從業(yè)人員因利用未公開信息違規(guī)交易被追究刑事責(zé)任的案件。這一審判也意味著深圳三名有操作“老鼠倉”行為的基金經(jīng)理都已經(jīng)為自己的行為付出了代價(jià)。
2009年8月，深圳證監(jiān)局對轄區(qū)基金公司采取了突然襲擊，對基金公司的臺式機(jī)、筆記本電腦都進(jìn)行了檢查，有部分基金經(jīng)理的電腦硬盤被檢查人員帶走。
2009年11月5日，在媒體的不懈追蹤下，深圳證監(jiān)局承認(rèn)，景順長城基金公司基金經(jīng)理涂強(qiáng)，長城基金公司基金經(jīng)理韓剛、劉海涉嫌利用非公開信息買賣股票，深圳證監(jiān)局已立案稽查。
其實(shí)深圳證監(jiān)局在突襲之前，已經(jīng)給了足夠的警示，當(dāng)年7月末，深圳證監(jiān)局就向深圳各基金公司、證券公司、期貨公司發(fā)布《關(guān)于告誡證券、期貨、基金從業(yè)人員進(jìn)一步增強(qiáng)守法觀念的通知》，告誡從業(yè)人員“采取有效措施，加強(qiáng)日常管理，堅(jiān)決防止利益輸送行為和背信行為”。通知還透露，“證監(jiān)會(huì)對于利益輸送和內(nèi)幕交易的查處力度非常大。從2008年至今年3月底，中國證監(jiān)會(huì)對68起內(nèi)幕交易線索開展非正式調(diào)查，已經(jīng)立案38起，依法向公安機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件19起”。
但是韓剛等三人還是在隨后的現(xiàn)場檢查中被抓了現(xiàn)行。
在證監(jiān)會(huì)作出的處罰決定書以及證監(jiān)會(huì)公開的相關(guān)信息中，涂強(qiáng)、劉海和韓剛?cè)说睦鲜髠}操作手法均得到還原。
涂強(qiáng)自2006年9月18日擔(dān)任景順長城景系列開放式基金的基金經(jīng)理起至涂強(qiáng)違法行為的發(fā)現(xiàn)時(shí)間2009年8月20日，涂強(qiáng)等人通過網(wǎng)絡(luò)下單的方式，共同操作涂強(qiáng)親屬趙某、王某開立的兩個(gè)同名證券賬戶從事股票交易，先于或與涂強(qiáng)管理的動(dòng)力平衡基金等基金同步買入相關(guān)個(gè)股，先于或與動(dòng)力平衡基金等基金同步賣出相關(guān)個(gè)股，涉及浦發(fā)銀行、廣州友誼、興業(yè)銀行、海油工程等23只股票，為趙某、王某賬戶非法獲利38萬元。
劉海的操作手法類似，操作其妻黃某開立的證券賬戶從事股票交易，非法獲利13.5萬元。
而韓剛自2009年1月6日任長城久富證券投資基金經(jīng)理至其違法行為被發(fā)現(xiàn)期間，利用任職優(yōu)勢，與他人共同操作其親屬開立的證券賬戶，先于或同步于韓剛管理的久富基金多次買入、賣出相同個(gè)股，違法獲利27.7萬多元。
2010年7月，證監(jiān)會(huì)對涂強(qiáng)、劉海作出取消基金從業(yè)資格、沒收違法所得并分別處以200萬元、50萬元罰款的處罰。
而韓剛因情節(jié)嚴(yán)重被刑拘。根據(jù)2009年2月28日實(shí)施的《中華人民共和國刑法修正案(七)》首次規(guī)定，證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，利用因職務(wù)便利獲取內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)的，依照內(nèi)幕交易犯罪的規(guī)定處罰，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役。
不過，對于韓剛被判刑，基金業(yè)內(nèi)普遍關(guān)注度不高。一位基金業(yè)內(nèi)人士表示，“如何量刑這是法院的事情，我并不認(rèn)為基金業(yè)內(nèi)老鼠倉問題非常嚴(yán)重。”
他認(rèn)為，作為百萬年薪的基金經(jīng)理操作老鼠倉，并不“劃算”。“要賺100萬元，需要幾百萬元賺個(gè)百分之幾十，目標(biāo)太明顯。”
事實(shí)上，據(jù)記者了解，韓剛的判決是今年1月份就已經(jīng)做出，但并未公開宣布。由于韓剛是去年7月份被捕，按照刑期，他今年7月份就將出獄。出獄之后，韓剛何去何從，仍然是個(gè)謎。
