牛市來了？安裝新浪財經客戶端第一時間接收最全面的市場資訊→【下載地址】
新浪港股訊 3月14日消息，香港證監會發布消息，因保薦人缺失，對瑞銀、摩根士丹利亞洲、美銀美林遠東公司和渣打證券做出處罰。
香港證監會稱，瑞銀因保薦人缺失被證監會罰款3.75億港元，暫時吊銷就機構融資提供意見的牌照，為期一年，原因是UBS在擔任三宗上市申請的其中一名聯席保薦人時沒有履行其應盡的責任；因摩根士丹利在擔任天合化工集團有限公司（天合）在2014年的上市申請的其中一名聯席保薦人時，沒有履行其應盡的責任，香港證監會對摩根士丹利亞洲有限公司（摩根士丹利）作出譴責并處以罰款；因保薦人缺失，美銀美林遠東公司遭香港證監會譴責及罰款1.28億元；渣打證券因保薦人缺失被證監會譴責及罰款5970萬港元。
港證監對UBS AG及UBS Securities Hong Kong Limited（UBS Securities Hong Kong）（統稱為UBS）作出譴責，并處以罰款3.75億元，原因是UBS在擔任三宗上市申請的其中一名聯席保薦人時沒有履行其應盡的責任。該三宗上市申請分別為中國森林控股有限公司（中國森林）、天合化工集團有限公司（天合）及另外一家公司（該另一宗上市申請）。
港證監對渣打證券（香港）有限公司（渣打證券）作出譴責，并處以罰款5，970萬元，原因是渣打證券在2009年擔任中國森林控股有限公司（中國森林）的上市申請的其中一名聯席保薦人時，沒有履行其應盡的責任。
港證監對摩根士丹利亞洲有限公司（摩根士丹利）作出譴責并處以罰款，原因是摩根士丹利在擔任天合化工集團有限公司（天合）在2014年的上市申請的其中一名聯席保薦人時，沒有履行其應盡的責任。
港證監對Merrill Lynch Far East Limited（美銀美林）作出譴責并處以罰款，原因是Merrill Lynch在擔任天合化工集團有限公司（天合）在2014年的上市申請的其中一名聯席保薦人時，沒有履行其應盡的責任。
責任編輯：張海營
熱門推薦
收起
24小時滾動播報最新的財經資訊和視頻，更多粉絲福利掃描二維碼關注（sinafinance）
