來源：全景財經  作者：全小景

　　3月15日，上交所相關人士于2019浦東科技創新投資機遇與展望論壇上稱：

　　這周已經與各家投行進行了科創板申報材料的測試，報送接口都已經弄好。

　　這個周末我們會把測試材料全部清空，自3月18日起，報進來都是真實的上報材料。

　　當日晚間，上交所便火速發布了《保薦人通過上海證券交易所科創板股票發行上市審核系統辦理業務指南》，發布之日起即開始施行。

　　為了確保科創板的平穩推出，周六（3月16日），上交所舉行設立科創板并試點注冊制會員準備工作座談會，98家具有承銷保薦或經紀業務資格的券商董事長或總經理參加了本次會議，會議主要動員各券商要高度重視。

　　圖片來源：上交所發布

　　按照計劃，明日（3月18日）起，上交所審核系統將正式進入生產狀態，所有通過審核系統提交的文件，都將被視為正式的科創板股票發行上市申請文件。

　　科創板上市審核系統，明日“開門迎客”

　　根據科創板的注冊審核程序，在預溝通之后，保薦人提交申請文件，在30個工作日內補正，經交易所核對后，交易所做出受理，再進入到首輪問詢以及繼續問詢（多輪），上市委員會審議。此后，由證監會于20個工作日內做出注冊決定，1年內可于科創板發行上市。

　　其中，自交易所受理到上市委員會審議，期間將在3個月內形成審核意見。

　　在具體審核上，據上交所相關人士表示，科創板正在探索分行業審核，上交所新成立的上市審核中心下面設有4個部門，有兩個是直接審核部門為審核一部、審核二部，下面分若干個審核小組，一個審核小組負責一個行業，每個小組是有2個~3個人，其中包括會計和法律人員。

　　此外，上交所還將成立上市委員會和科技創新咨詢委員會。其中，上市委員會人數在30人~40人左右，由上交所以外的專家和上交所相關專業人員組成，承擔發行上市審議、監督、咨詢、復審的職責；

　　科技創新咨詢委員會的人數在40人~60人之間，由從事科技創新行業的權威專家、知名企業家、資深投資專家組成，負責為科創板建設和發行上市審核提供專業咨詢、人員培訓和政策建議。

　　有券商科創板項目申報材料準備完畢

　　即將首批申報

　　3月15日，某券商投行人士透露，該券商已有一家科創板上市項目完成了前期申報材料的準備工作，并通過了公司的內核，即將進行首批申報。

　　上述券商投行人士表示，相比目前的主板上市標準，科創板上市標準中，盈利指標降低，更注重市值指標。

　　我們感覺變化很大，之前做IPO項目，基本不會判斷企業市值，因為這不是投行考慮范圍，監管層也沒有要求；現在要考慮企業值多少錢，市場價值如何。

　　這要求投行審慎評估企業市值，例如，如果申報時，測算企業市值80億元，也審核通過了，但實際發行中達不到80億元怎么辦？這很可能帶來發行失敗，損害公司市場聲譽。

　　上述券商投行人士介紹，這也要求公司在投行人員、研究力量等方面做調整，把項目推介給投資機構、公司的直投公司，讓他們能夠認可投行對該項目的市值判斷。對券商而言要不斷提升定價水平和承銷實力。

　　此外，據投行人士介紹，科創板正常審核周期預計在3-6個月，但不排除各方提高效率，能加快進程。

　　北京證監局啟動科創板上市輔導備案工作

　　3月15日，北京證監局網站發布公告稱，為落實黨中央、國務院關于在上海證券交易所設立科創板并試點注冊制的重大改革舉措，北京證監局緊鑼密鼓、高效有序推進科創板各項準備工作。

　　根據《關于在上海證券交易所設立科創板并試點注冊制的實施意見》《證券發行上市保薦業務管理辦法》等相關規定，北京證監局針對科創板和注冊制特點，進一步優化完善了擬上市公司輔導工作機制，自2019年3月18日起正式開始接收北京轄區科創板擬上市公司輔導備案登記申請。

　　下一步，北京證監局將按照證監會的統一部署，寓監管于服務之中，壓實市場主體責任，全力推進設立科創板并試點注冊制各項工作，進一步激發市場活力，助力科技創新，促進北京轄區資本市場長期健康發展。

　　誰將是第一家“闖關”科創板？

　　據上交所計劃，科創板首次發行上市審核系統，將于明日（3月18日）正式進入生產狀態。意味著，第一批“闖關”科創板的企業，現已經完成了科創板上市輔導，或已經進入輔導階段。

　　據全景財經（p5w2012）的不完全統計，目前至少已有8家企業“捷足先登”，進入到科創板上市輔導階段：

　　1．先臨三維（830978）

　　2月27日，先臨三維（830978）公告IPO上市計劃，已向證監會浙江監管局提交IPO輔導備案登記材料，公司方面表示，計劃赴科創板上市，輔導機構為中金公司。

　　公開資料顯示，蕭山先臨三維公司成立于2004年，專注于3D掃描、3D打印裝備和材料、3D造云平臺等3D數字技術。

　　先臨三維2015年-2017的營業收入分別為1.9億元、3.13億元、3.63億元。2015年-2017年公司歸母凈利潤分別為1200萬元、2900萬元、3100萬元。

　　2．啟明醫療

　　3月13日，浙江證監局官網披露了啟明醫療的輔導備案公示文件，中金公司已受聘擔任啟明醫療首次公開發行股票的輔導機構，輔導重點在于做好科創板首次公開發行股票申請文件的準備工作。

　　啟明醫療成立于2009年，是我國領先致力于心臟瓣膜疾病經導管治療的平臺型企業，公司致力于成為結構性心臟病的經導管解決方案開發及商業化的全球領導者。

　　A股上市公司：信立泰（002294）通過深圳福田同創偉業大健康產業投資基金間接參股啟明醫療。

　　3．新光光電

　　3月13日，黑龍江證監局官網披露了新光光電的首發上市輔導工作報告，中信建投證券擔任新光光電在上交所科創板上市的輔導機構。

　　新光光電成立于2007年，根據公司官網顯示，新光光電擁有一支以光學專家為核心，集總體、光學、機械、自動控制、圖像處理多個領域人才的科研開發隊伍，專業從事光、機、電一體化產品的研發、設計、制造及安裝。公司的光學成像、光學投影等光學產品已經廣泛應用于國防和民用的各個領域。

　　A股上市公司：蘇常柴A（000570）的大股東常州投資集團有限公司參股新光光電。另外，海南海藥（維權）間接參股新光光電。

　　4．聚辰半導體

　　3月13日，中金公司在上海證監局官網發布了聚辰半導體股份有限公司（下稱聚辰半導體）首次公開發行股票輔導工作進展報告，聚辰半導體決定將擬申報上市的板塊由上交所主板變更為科創板。

　　聚辰半導體成立于2009年，是專門從事研發、制造和銷售高性能、高品質模擬和數字集成電路產品的高科技公司。

　　1月24日，A股上市公司：天壕環境（300332）在互動平臺表示，公司控股股東天壕投資集團通過江西和光投資管理有限公司持有聚辰半導體28.36%的股份。同時，天壕環境的董事長---陳作濤亦是聚辰半導體的董事長。

　　5．申聯生物醫藥

　　3月13日，國信證券在上海證監局官網發布了申聯生物醫藥（上海）股份有限公司（下稱申聯生物醫藥）首次公開發行股票輔導工作進展報告，申聯生物醫藥決定將擬申報上市的板塊由上交所主板變更為科創板。

　　申聯生物醫藥成立于2001年，位于上海市閔行區，注冊資金3.6億元，是國內第一家合成肽疫苗生產企業。專業從事獸用生物制品研發、生產、銷售及服務的高新技術企業。2017年上半年營業收入1.55億元；凈利0.54億元。

　　6．華夏天信

　　據青島證監局網站顯示，華夏天信智能物聯股份有限公司（簡稱“華夏天信”）日前披露IPO輔導工作進展報告，公司結合自身發展狀況及經營規模，決定申報上交所主板（或科創板），預計2019 年申報。華夏天信的保薦券商為中泰證券。

　　公司成立于2008年3月31日，注冊資金1.56億元，公司坐落于青島。主要生產智能集控系統、智能礦用高/中/低壓防爆變頻器、智能防爆組合變頻起動器、智能防爆真空電磁起動器，智能供液控制系統，以及采煤機、掘進機等設備的智能控制系統及其它礦用智能化控制裝置。

　　7．睿創微納

　　3月14日，山東證監局披露煙臺睿創微納技術股份有限公司上市輔導工作總結報告，煙臺睿創微納在輔導總結報告中明確表示，擬申請科創板上市，輔導機構為中信證券。

　　公司成立于2009年12月，注冊資本1.8億元人民幣。主要從事光通信用光電子元器件、非制冷紅外成像組件與紅外熱像儀、光纖傳感模塊等光電產品的研發、生產和銷售。主要應用領域包括光纖通信、無線通訊、智能建筑、電力檢測、工業測溫、消防、家居監控、醫療、汽車夜視導航等諸多民用領域。

　　8．集創北方

　　3月15日，正接受中金公司做上市輔導的北京集創北方科技股份有限公司（簡稱“集創北方”）明確將申請科創板上市。各方正積極努力，不過能否成為科創板首批企業還無法確定。

　　新三板企業蠢蠢欲動，沖刺科創板

　　近期，不斷有新三板上市公司擬上科創板的消息傳出。

　　截至目前，新三板上市公司金達萊、江蘇北人、大力電工、先臨三維及港股上市公司復旦張江已正式發布公告，稱將申請科創板上市。

　　民生證券按上市標準：科創板采用以市值為中心、以凈利潤、營業收入、研發投入等指標為輔助標準的5套標準，同時放寬大市值紅籌企業上市門檻，上市標準多元包容。

　　對新三板企業進行篩選，符合標準一至四的企業分別為350家、21家、10家、56家。

　　此外，有2家上市公司正式披露參股子公司擬登陸科創板。

　　2月25日，力源信息在互動平臺表示，其參股的云漢芯城正在積極準備申報科創板上市，公司對其持股比例為10.8%。

　　3月4日，浪潮信息控股股東浪潮集團表示，將組合浪潮云，推動業務在科創板上市，浪潮信息對浪潮云直接持股33.33%。

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責任編輯：白仲平