近百家券商齊聚上交所參加科創板動員大會 從投行到經紀部門各領任務

　　來源：券商中國

　　券商中國記者獲悉，3月16日，上交所舉行設立科創板并試點注冊制會員準備工作座談會。98家具有承銷保薦或經紀業務資格的券商董事長或總經理參加了本次會議，會議主要動員各券商要高度重視，確?？苿摪迤椒€推出。

圖片來源：上交所發布

　　記者了解到，本次會議強化券商主體責任，主要強調券商應做好客戶適當性管理、推薦的項目需具有科創屬性。

　　北京證監局15日發文表示，18日起開始接收北京轄區科創板擬上市公司輔導備案登記申請。此前，黑龍江、上海、浙江、山東證監局的上市輔導企業信息中，都已經有明確擬登陸科創板的意向企業進行輔導狀態備案。

　　據券商中國記者不完全統計，至少5家輔導期內企業在輔導備案材料中明確表態要“備戰”科創板。根據相關輔導安排，科創板企業輔導時間可縮短至2個月，較此前大為提速。

　　近百家券商一把手參加科創板準備工作座談會

　　3月16日，上交所舉行設立科創板并試點注冊制會員準備工作座談會，近百家會員單位主要負責人出席了此次大會。座談會圍繞設立科創板并試點注冊制準備工作，通報前期工作進展情況，聽取會員單位意見建議，重點就強化會員單位責任，全面做好市場準備尤其是風險防范提出新的要求。中國證監會機構監管部、中國證券業協會、中國證券登記結算公司等相關單位負責人出席會議，并提出工作要求。

　　券商中國記者從接近與會人士處了解到，98家具有承銷保薦或經紀業務資格的券商董事長或總經理參加了本次會議，會議主要動員各券商要高度重視，確?？苿摪迤椒€推出。包括國泰君安證券、海通證券、興業證券、中信建投證券、銀河證券、西南證券、長城證券等十多家券商董事長發言介紹準備情況，也有參會人士在自由發言階段提出包括跟投、審核等相關技術問題。

　　據該人士介紹，本次會議強化券商主體責任，主要強調券商應做好客戶適當性管理、推薦的項目需具有科創屬性。

　　“就經紀業務而言，要求券商首先關注客戶適當性。前期宣傳快速開戶的，風險揭示有沒有做到為位。從投行的角度，就是要確保推薦項目的質量，嚴格把關?！痹撊耸糠Q。

　　該人士稱，從前期摸底的情況來看，有一些報上來的項目明顯不屬于科創企業，個別項目還沒有完成改制，也準備第一批報名，這在時間上是來不及的。此外，也強調券商申報的項目利潤絕對不能造假。對于科創屬性的判斷，應參考《上海證券交易所科創板企業上市推薦指引》。

　　上交所：會員單位要“嚴把七道關”

　　上交所官微還發文稱，前期，為全力確保科創板建設和注冊制試點工作高效平穩推進，上交所成立了由所主要領導牽頭的設立科創板并試點注冊制工作上線指揮部，下設11個工作就緒組，涵蓋發行、審核、交易、監察、系統、新聞等主要工作條線。座談會上，工作就緒組各組長分別向與會人員介紹了最新工作推進情況和下一步重點工作安排。會員代表在座談中紛紛表示，將深刻把握好資本市場改革的歷史機遇，積極提升發行定價、銷售、研究等業務能力，切實按照科創板定位推薦潛力企業上市，做好企業承銷保薦、投資者權限開通、技術系統對接以及客戶交易管理等各項工作。

　　上交所強調，設立科創板并試點注冊制是大事，大事要辦成好事，防控風險是第一要旨。會員單位要“嚴把七道關”——交易權限開通關、企業選擇關、發行定價關、材料申報關、上市初期交易監管關、系統安全運行關和廉潔關，按照“高標準、穩起步、嚴監管、控風險”的基本要求，共同做好設立科創板并試點注冊制各項準備工作。

　　北京18日起可接收擬上市科創板申請

　　根據上交所日前對保薦機構下發的通知，將于3月18日起正式受理各投行對科創板項目的申報，意味著科創板正式啟動。近日，多地監管機構的上市輔導企業信息中都有了科創板動態。

　　3月15日，北京證監局發文表示，18日起開始接收北京轄區科創板擬上市公司輔導備案登記申請。此前，黑龍江、上海、浙江、山東證監局的上市輔導企業信息中，都已經有明確擬登陸科創板的意向企業進行輔導狀態備案。

　　北京證監局表示，為落實證監會關于在上交所設立科創板并試點注冊制的工作部署，支持北京轄區科技創新企業發展，針對科創板和注冊制特點進一步優化完善了輔導工作機制。

　　在通知內附上的《輔導備案登記材料目錄》中，證監局要求《輔導備案申請報告》必須為輔導機構出具的正式文件，報告當中必須明確輔導對象擬上市目標市場意向。

　　至少5家科創板上市輔導企業亮相

　　從3月13日起，陸續有擬上市科創板企業在各地證監局亮相。據券商中國記者不完全統計，至少5家輔導期內企業在輔導備案材料中明確表態要“備戰”科創板。

　　3月13日，在黑龍江、浙江、上海等地證監局的上市輔導企業信息中，哈爾濱新光光電、杭州啟明醫療、聚辰半導體以及申聯生物醫藥均表示擬申報上交所科創板。其中，聚辰半導體和申聯生物醫藥是擬申報板塊發生變動，它們在輔導工作進展中表示，結合實際情況或為更好促進公司業務發展，決定將擬申報板塊由上交所主板變更為科創板，輔導機構和其他中介機構均未發生變化。

　　新光光電的輔導機構為中信建投證券，早在今年1月28日就簽署了上市輔導協議。在13日披露的輔導工作進展中，確認即將沖刺科創板。

　　杭州啟明醫療的輔導機構為中金公司，中金公司剛剛為其制定了首次公開發行A股股票的輔導計劃及實施方案。表示“做好科創板首次公開發行股票申請文件的準備，配合啟明醫療制作首次公開發行股票并在科創板上市的申請文件?！?/p>

　　3月14日，山東證監局的上市輔導信息中，中信證券披露了煙臺睿創微納技術股份有限公司的上市輔導工作總結報告，明確表示睿創微納擬申請在科創板上市。早在2018年7月5日，中信證券就報送了該公司的輔導備案申請報告。

　　另值得一提的是，今年1月22日，華夏天信智能物聯股份有限公司在IPO輔導工作進展報告中表示，公司結合自身發展狀況及經營規模，決定申報上交所主板（或科創板），預計2019年申報，其輔導機構為中泰證券。

　　輔導時間可縮短至2個月

　　根據相關輔導安排，科創板企業輔導時間可縮短至2個月，較此前大為提速。

　　為輔導啟明醫療，中金公司派出了9人的輔導工作小組，計劃輔導期大致為今年3月至4月，具體輔導時間將根據監管要求和啟明醫療的實際情況進行必要調整；先臨三維的輔導時間安排也短至2個月，中金公司計劃于今年2月至4月對其進行輔導至驗收。

　　哈爾濱新光光電從1月底就進入輔導期，至13日公布輔導執行情況，中信建投稱，達到了預期的輔導效果。

　　中信證券在睿創微納的輔導總結報告中表示，“本次輔導工作得到了相關多方的通力配合，取得了良好效果，達到了預期的目的。”

　　據了解，輔導機構對擬申報科創板企業輔導的主要內容包括股份公司運作過程中有關法律問題、會計與審計問題、募集資 金投資項目、公司發行上市審核重點、股份公司法人治理結構、財務內控與機構設置等。

　　按照相關流程推薦的時間規定，受理審核期限為3個月，那也就是說，第一批科創板通過審核的時間最早將出現在6月中旬。如果證監會上市批文發放迅速，上半年就會有科創板股票出現。

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責任編輯：陳永樂