股市“牛人”鮮言因操縱市場(chǎng)被判5年罰1180萬(wàn)

　　程維

　　上海市第一中級(jí)人民法院（以下簡(jiǎn)稱“上海一中院”）9月17日上午審理鮮言背信損害上市公司利益、操縱證券市場(chǎng)案并宣判。至此，曾在中國(guó)甚至全球資本市場(chǎng)中創(chuàng)下多項(xiàng)第一的風(fēng)云人物，終于服法。

　　這一天，此前被鮮言玩殘的原ST慧球（600696.SH，曾用名多倫股份、匹凸匹、慧球科技，現(xiàn)名ST巖石）漲停。此前一天，該股也漲停。

　　原多倫股份董事長(zhǎng)、ST慧球董秘鮮言，曾持續(xù)多年不斷挑戰(zhàn)監(jiān)管底線，創(chuàng)下多項(xiàng)中國(guó)資本市場(chǎng)之最甚至全球資本市場(chǎng)之最。

　　模糊的“牛人”

　　9月17日，鮮言因犯背信損害上市公司利益罪，被上海一中院判處有期徒刑2年，并處罰金人民幣180萬(wàn)元；犯操縱證券市場(chǎng)罪，判處有期徒刑4年，并處罰金人民幣1000萬(wàn)元，決定執(zhí)行有期徒刑5年，并處罰金人民幣1180萬(wàn)元；違法所得予以追繳。

　　不過(guò)，上海一中院在其官方微博及微信公眾號(hào)中，沒有提及鮮言的全名，而是以“鮮某”二字替代。此外，該院在公布的照片中，也對(duì)鮮言的面部進(jìn)行了整體模糊處理。

　　上海一中院官方網(wǎng)站中的開庭公告中稱，案號(hào)為（2018）滬01刑初13號(hào)案，被告為鮮言，案由是“背信損害上市公司利益罪”，開庭時(shí)間為2019年9月17日11∶30，開庭地點(diǎn)為第五法庭（三樓），審判長(zhǎng)為李長(zhǎng)坤。

　　此外，該案中的“5月11日，A公司有關(guān)名稱變更的公告發(fā)布后，股票連續(xù)漲停”等信息，與鮮言此前控制的ST慧球的基本信息及市場(chǎng)信息完全吻合。上海一中院公布的有關(guān)此案的其他案情，也與此前鮮言的事宜相吻合。

　　因電話無(wú)人接聽，上海一中院新聞中心9月18日暫未能確認(rèn)該院公布的鮮某案判決信息，是否就是9月17日該院開庭審理的鮮言一案。此前，國(guó)內(nèi)多家媒體均將此案中的“鮮某”，直接報(bào)道為“鮮言”。

　　上海一中院官方微博公布的信息中，附加了一張鮮言案庭審的照片，但其面部做了整體的模糊化處理。

　　上海一中院在通報(bào)中稱，經(jīng)審理查明：2013年7月至2015年2月，被告人鮮某利用擔(dān)任上市公司A公司及其子公司B公司的法定代表人及實(shí)際控制人的職務(wù)便利，采用偽造B公司開發(fā)的房地產(chǎn)項(xiàng)目分包商林某簽名、制作虛假的資金支付申請(qǐng)與審批表等方式，以支付工程款和往來(lái)款名義，將B公司資金劃轉(zhuǎn)至該公司實(shí)際控制的林某個(gè)人賬戶、相關(guān)房產(chǎn)項(xiàng)目部賬戶，再通過(guò)上述賬戶劃轉(zhuǎn)至鮮某實(shí)際控制的多個(gè)公司、個(gè)人賬戶內(nèi)，轉(zhuǎn)出資金循環(huán)累計(jì)達(dá)人民幣1.2億余元（以下幣種均為人民幣）。其中，2360萬(wàn)元被鮮某用于理財(cái)、買賣股票等，至案發(fā)尚未歸還，且部分資金已被結(jié)轉(zhuǎn)至開發(fā)成本賬戶。

　　庭審還查明，2015年間，被告人鮮某作為A公司的實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)兼董事會(huì)秘書，個(gè)人決定啟動(dòng)公司名稱變更程序。A公司更名為C公司過(guò)程中，鮮某控制了A公司信息的生成以及信息披露的內(nèi)容，且信息披露的內(nèi)容具有誘導(dǎo)性。同年4月30日至5月11日間，鮮某通過(guò)其控制的證券賬戶組，買入A公司股票共計(jì)2520萬(wàn)余股，買入金額2.86億余元。5月11日，A公司有關(guān)名稱變更的公告發(fā)布后，股票連續(xù)漲停。

　　經(jīng)多方比對(duì)，本處的A公司為多倫股份，C公司為匹凸匹金融信息服務(wù)（上海）股份有限公司。

　　創(chuàng)多項(xiàng)全球之最

　　上海一中院認(rèn)為，被告人鮮某作為上市公司A公司的董事長(zhǎng)、實(shí)際控制人，違背對(duì)公司的忠實(shí)義務(wù)，利用職務(wù)便利，將上市公司資金用于個(gè)人營(yíng)利活動(dòng)，致使上市公司遭受重大損失，其行為已構(gòu)成背信損害上市公司利益罪。

　　此外，鮮某通過(guò)控制上市公司信息的生成以及信息披露的內(nèi)容，誤導(dǎo)投資者作出投資決策，影響證券交易價(jià)格與交易量，并進(jìn)行相關(guān)交易，其行為已構(gòu)成操縱證券市場(chǎng)罪，且應(yīng)認(rèn)定為情節(jié)特別嚴(yán)重；對(duì)鮮某應(yīng)當(dāng)兩罪并罰。

　　上海一中院稱，結(jié)合本案的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)和社會(huì)危害程度，依法作出上述判決。被告人家屬、社會(huì)各界群眾等旁聽了宣判。

　　2017年2月24日下午，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍稱，該會(huì)對(duì)慧球科技“1001項(xiàng)議案”事件等8宗案件調(diào)查完畢，擬決定對(duì)匹凸匹涉嫌信息披露違法違規(guī)系列案件處以570萬(wàn)元罰沒款；對(duì)鮮言操縱多倫股份股價(jià)行為罰沒34.7億元，對(duì)慧球科技涉嫌信息披露違法違規(guī)處以943萬(wàn)元罰沒款，合計(jì)34.8億元。

　　這一罰沒金額，創(chuàng)下了中國(guó)證券史上的最高罰沒金額，相當(dāng)于罰掉了24個(gè)ST慧球的總資產(chǎn)，匹凸匹66%的市值，且接近證監(jiān)會(huì)2016年全年的罰沒金額。

　　鮮言此前曾有一筆證監(jiān)會(huì)的罰款多年未繳。到目前為止，沒有公開信息顯示證監(jiān)會(huì)是否已經(jīng)如數(shù)收繳到這34.7億元罰沒款及幾百萬(wàn)元罰款。

　　所謂“1001項(xiàng)議案”，是指2017年1月3日，在跟上交所、證監(jiān)會(huì)對(duì)抗幾次后的ST慧球，在蟄伏了2個(gè)月后不甘寂寞，拋出了該公司董事會(huì)當(dāng)日下午通過(guò)的，提交給2017年第一次股東大會(huì)審議的議案，總計(jì)多達(dá)1001項(xiàng)，一舉創(chuàng)下了中國(guó)股市及全球股市中一次性提交股東大會(huì)審議的議案的最高紀(jì)錄。

　　在鮮言指使下，慧球科技在信息披露申請(qǐng)未獲上交所批準(zhǔn)的情況下，將包含“1001項(xiàng)議案”的臨時(shí)公告通過(guò)域名為“www.600556.com.cn”的網(wǎng)站、東方財(cái)富股吧對(duì)社會(huì)公開。

　　張曉軍2017年2月24日在提及此事時(shí)稱：“該事件不是單純的上市公司信息披露違法行為。涉案相關(guān)公司及實(shí)際控制人、上市公司董事等無(wú)視黨和政府的權(quán)威，打著信息披露的幌子，將憲法確立的基本政治制度、社會(huì)公序良俗矮化為董事會(huì)決議事項(xiàng)，挑戰(zhàn)黨和政府的權(quán)威，藐視法律規(guī)定，踐踏社會(huì)公德，性質(zhì)惡劣、情節(jié)嚴(yán)重，必須依法嚴(yán)懲。”

　　挑戰(zhàn)監(jiān)管底線

　　在一次發(fā)布會(huì)上，張曉軍對(duì)鮮言及關(guān)聯(lián)事件的定性，使用了“將憲法確立的基本政治制度、社會(huì)公序良俗矮化為董事會(huì)決議事項(xiàng)”“挑戰(zhàn)黨和政府的權(quán)威”等字眼。這是中國(guó)資本市場(chǎng)中從未有過(guò)的監(jiān)管評(píng)價(jià)用語(yǔ)。

　　除“1001項(xiàng)議案”外，鮮言及本次相關(guān)受處者還涉及另外7項(xiàng)違法事實(shí)。

　　證監(jiān)會(huì)2月24日發(fā)布的文本稱，該會(huì)還查明“1001項(xiàng)議案”的始作俑者鮮言等及相關(guān)上市公司其余7項(xiàng)違法事實(shí)：

　　第一項(xiàng)，是2014年1月至2015年4月，鮮言持有的“多倫股份”比例變動(dòng)兩次超過(guò)5%，鮮言未按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行報(bào)告并予披露。此外，2014年1月至2015年6月鮮言利用信息優(yōu)勢(shì)、資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)交易，以在自己實(shí)際控制的證券賬戶之間交易、虛假申報(bào)等手段，操縱“多倫股份”（“匹凸匹”）價(jià)格。

　　第二項(xiàng)，是2014年12月，因相關(guān)《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》失效使匹凸匹實(shí)際控制人變更事項(xiàng)出現(xiàn)較大變化，匹凸匹未按照相關(guān)規(guī)定及時(shí)披露。

　　第三項(xiàng)，是2015年4月，匹凸匹實(shí)際控制人、時(shí)任董事長(zhǎng)鮮言在未經(jīng)上市公司董事會(huì)討論決策的情況下啟動(dòng)上市公司名稱、公司經(jīng)營(yíng)范圍變更程序，后上市公司未立即召開董事會(huì)進(jìn)行討論、決策，也未按照相關(guān)規(guī)定及時(shí)披露。

　　鮮言真面目？鮮言，曾為律師，后突然“暴富”并進(jìn)入資本市場(chǎng)，從有相關(guān)背景的李勇鴻手里接下多倫股份的控制權(quán)。資本市場(chǎng)中曾有人指稱其系“白手套”，但具體細(xì)節(jié)暫不詳。

　　第四項(xiàng)，是2015年5月，匹凸匹發(fā)布的更名公告、變更公司經(jīng)營(yíng)范圍等公告存在誤導(dǎo)性陳述。

　　第五項(xiàng)，是原ST慧球董事長(zhǎng)顧國(guó)平不晚于2014年12月29日成為慧球科技實(shí)際控制人，但慧球科技2014年年報(bào)、2015年半年報(bào)以及2014年12月至2016年1月期間的22份臨時(shí)公告均披露慧球科技不存在實(shí)際控制人。慧球科技的上述披露與事實(shí)不符，為虛假記載。

　　第六項(xiàng)，是2016年4月26日至27日，鮮言安排其實(shí)際控制的上海躬盛網(wǎng)絡(luò)科技有限公司與顧國(guó)平簽訂《經(jīng)營(yíng)權(quán)和股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》等系列協(xié)議，慧球科技未按照相關(guān)規(guī)定予以披露。

　　第七項(xiàng)，是鮮言在2016年7月18日至2017年1月10日為慧球科技實(shí)際控制人。但2016年7月21日至8月30日期間慧球科技披露公司實(shí)際控制人為顧國(guó)平。慧球科技的上述披露與事實(shí)不符，為虛假記載。

　　證監(jiān)會(huì)當(dāng)時(shí)處以24.8億元重罰，相當(dāng)于ST慧球2016年前三季度總資產(chǎn)1.398億元的24.82倍；此外，ST慧球在被處罰時(shí)的市值為37.39億元，該筆罰沒款相當(dāng)于把ST慧球當(dāng)時(shí)的市值罰掉了66%。

　　《中國(guó)經(jīng)營(yíng)報(bào)》記者此前的調(diào)查顯示，鮮言及多倫股份此前的董事長(zhǎng)李勇鴻，與重慶某公司有關(guān)。

責(zé)任編輯：張國(guó)帥