一家擬IPO公司，股東里面竟然出現了8位證監會系統離職人員，這一情況引起了監管關注。

9月13日晚間，上交所發布相關負責人答記者問表示，近期，有媒體報道科創板在審企業得一微電子股份有限公司間接股東中存在8名證監會系統離職人員入股情形。根據發行人和中介機構回復情況，媒體報道中涉及的8名證監會系統離職人員主要是通過相關投資機構設立的員工持股計劃、股權激勵計劃等方式間接入股，不涉及離職人員主導的投資行為，這8名離職人員間接持有發行人股份數量均不足1股。

上交所表示，一直以來，證監會及交易所對證監會系統離職人員入股IPO企業堅持刀刃向內、從嚴監管的原則，多措并舉切實削減離職人員身份價值。

證監會專門出臺《監管規則適用指引——發行類第2號》，明確離職人員不當入股IPO企業的情形，對中介機構提出嚴格核查要求，防止離職人員通過利益輸送等不當入股IPO企業。同時，證監會建立了專項核查和獨立復核制度，確保審核過程公平公正。下一步，上交所將依法依規對得一微電子股份有限公司進行審核。

上交所最新回應

得一微成立于2017年，由深圳硅格半導體（下稱“深圳硅格”）和深圳立而鼎科技（下稱“深圳立而鼎”）合并而來。

由于經歷多輪股權融資，得一微的股權極度分散，不存在單獨或合計持股比例達30%的股東，單一股東無法控制股東大會或董事會，不存在控股股東及實際控制人。

該公司董事長為吳大畏，間接持有公司3.16%股份同時也作為致存微及山鼎科技執行事務合伙人，合計控制公司11.70%表決權，是公司的第一大股東。

分散的股權之下，得一微原始股東中卻有8名原證監系統離職人員，這也引起了監管關注。

上交所在兩輪問詢中都提及了相關問題。最后，根據發行人和中介機構回復情況，媒體報道中涉及的8名證監會系統離職人員主要是通過相關投資機構設立的員工持股計劃、股權激勵計劃等方式間接入股，不涉及離職人員主導的投資行為，這8名離職人員間接持有發行人股份數量均不足1股。

比如，其中涉及的多位股東是通過得一微間接股東國家中小企業發展基金有限公司系國有控股或管理主體間接持有擬上市公司股權，持股的方式是通過所在單位的員工持股計劃等間接持有。穿透之后來看，這幾位股東間接持有發行人股份數量均不足1股且持股比例均低于0.000001%。

得一微在回復上交所問詢時也表示，8 名離職人員間接持有發行人股份的價格不存在異常。

專注存儲控制技術

主營業務上，得一微是一家以存儲控制技術為核心的芯片設計公司。該公司主營業務為存儲控制芯片和存儲解決方案的研發、設計及銷售，主要產品及服務包括固態硬盤存儲控制芯片、嵌入式存儲控制芯片、擴充式存儲控制芯片三大產品線，以及存儲控制 IP、存儲器產品、技術服務等基于存儲控制芯片的存儲解決方案。

招股說明書顯示，得一微是國內少數掌握存儲控制核心技術、實現自主研發存儲控制芯片大規模出貨且具備固態硬盤、嵌入式、擴充式三大產品線全覆蓋存儲解決方案能力的存儲控制芯片公司。該公司已擁有覆蓋存儲控制芯片各關鍵環節的六大核心技術及多項境內外發明專利，能夠有效提高存儲控制芯片競爭力，保障存儲器產品性能、功耗、可靠性和穩定性。

報告期內，也就是2019年-2021年以及2022年1-6月，該公司存儲控制芯片直接或通過存儲器產品間接出貨數量達 2.7億顆。其中，2021年SSD存儲控制芯片出貨量超過1300萬顆，根據艾瑞咨詢數據測算，公司SSD存儲控制芯片全球市場占有率達4%。

利潤上看，2019年-2021年以及2022年1-6月，該公司實現營業收入分別為1.26億元、2.07億元、7.45億元和4.71億元，歸母凈利潤均為負值，分別虧損8383.17萬元、2.93億元、6906.52萬元和3591.11萬元。

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