華泰柏瑞行業(yè)領(lǐng)先混合型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）根據(jù)2009年6月5日中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國證監(jiān)會(huì)”）《關(guān)于核準(zhǔn)友邦華泰行業(yè)領(lǐng)先股票型證券投資基金募集的批復(fù)》（證監(jiān)許可【2009】482號(hào)）和2009年6月22日《關(guān)于友邦華泰行業(yè)領(lǐng)先股票型證券投資基金募集時(shí)間安排的確認(rèn)函》（基金部函【2009】416號(hào)）的核準(zhǔn)，進(jìn)行募集。本基金的基金合同于2009年8月3日正式生效。

　　本基金名稱自2015年8月6日起，由“華泰柏瑞行業(yè)領(lǐng)先股票型證券投資基金”更名為“華泰柏瑞行業(yè)領(lǐng)先混合型證券投資基金”，基金簡(jiǎn)稱為“華泰柏瑞行業(yè)領(lǐng)先混合”，基金代碼保持不變。本基金、基金管理人更名等的詳細(xì)內(nèi)容見我公司2015年8月6日刊登在中國證券報(bào)、上海證券報(bào)、證券時(shí)報(bào)的《華泰柏瑞基金管理有限公司關(guān)于旗下部分股票型證券投資基金更名并修改基金合同的公告》。

　　重要提示

　　華泰柏瑞基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“基金管理人”或“管理人”或“本公司”）保證招募說明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，但中國證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。

　　基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。

　　本基金投資于證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資者在投資本基金前，應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場(chǎng)，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，包括：因政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、由于基金投資者連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、基金管理人在基金管理實(shí)施過程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險(xiǎn)、本基金的特定風(fēng)險(xiǎn)等等。

　　投資者認(rèn)購（或申購）本基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的招募說明書和基金合同?；鸸芾砣私ㄗh投資者根據(jù)自身的風(fēng)險(xiǎn)收益偏好，選擇適合自己的基金產(chǎn)品，并且中長期持有。

　　基金的過往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。

　　本更新招募說明書所載內(nèi)容截止日為2019年2月2日，有關(guān)財(cái)務(wù)和業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)截止日為2018年12月31日，財(cái)務(wù)和業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)。

　　本基金托管人中國工商銀行股份有限公司已對(duì)本次更新的招募說明書進(jìn)行了復(fù)核確認(rèn)。

　　一、基金管理人

　　（一）基金管理人概況

　　名稱：華泰柏瑞基金管理有限公司

　　住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)民生路1199弄上海證大五道口廣場(chǎng)1號(hào)17層

　　法定代表人：賈波

　　成立日期：?2004年11月18日

　　批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

　　批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2004]178號(hào)

　　經(jīng)營范圍：基金管理業(yè)務(wù)；發(fā)起設(shè)立基金；中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)

　　組織形式：有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)資本：貳億元人民幣

　　存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

　　聯(lián)系人：汪瑩白

　　聯(lián)系電話：400-888-0001，（021）38601777

　　股權(quán)結(jié)構(gòu)：PineBridge?Investments?LLC?49%、華泰證券股份有限公司49%、蘇州新區(qū)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)股份有限公司2%

　　（二）主要人員情況

　　1、董事會(huì)成員

　　賈波先生：董事長，學(xué)士，曾任職于工商銀行江蘇省分行，2001年7月至2016年11月在華泰證券工作，歷任經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部技術(shù)主辦、零售客戶服務(wù)總部地區(qū)經(jīng)理、南寧雙擁路營業(yè)部總經(jīng)理、南京長江路營業(yè)部總經(jīng)理、企劃部副總經(jīng)理(主持工作)、北京分公司總經(jīng)理、融資融券部總經(jīng)理等職務(wù)。2016年12月加入華泰柏瑞基金管理有限公司。

　　翟軍先生：董事，學(xué)士，曾任職于江蘇省國際信托投資公司、信泰證券，2009年9月進(jìn)入華泰證券工作，曾任零售客戶服務(wù)總部總經(jīng)理助理、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部副總經(jīng)理、浙江分公司總經(jīng)理等職務(wù)?，F(xiàn)任華泰證券股份有限公司上海分公司總經(jīng)理。

　　楊智雅女士：董事，碩士，曾就職于升強(qiáng)工業(yè)股份有限公司，華之杰國際商業(yè)顧問有限公司，1992年4月至1996年12月任AIG友邦證券投資顧問股份有限公司管理部經(jīng)理，1997年1月至2001年7月任AIG友邦證券投資信托股份有限公司管理部經(jīng)理、資深經(jīng)理、協(xié)理，2001年7月至2010年2月任AIG友邦證券投資顧問股份有限公司副總經(jīng)理、總經(jīng)理、董事長暨總經(jīng)理，2010年2月至今任柏瑞證券投資顧問股份有限公司董事長暨總經(jīng)理、總經(jīng)理。

　　Rajeev?Mittal先生：董事，學(xué)士，1992年加入美國國際集團(tuán)，2009—2011年擔(dān)任柏瑞投資（歐洲分公司）總經(jīng)理，新興市場(chǎng)投資主管，全球固定收益研究團(tuán)隊(duì)主管和行政總裁（歐洲分公司），2011年至今擔(dān)任柏瑞投資亞洲有限公司業(yè)務(wù)行政總裁（亞洲，日本除外）、總經(jīng)理、新興市場(chǎng)投資總管，全球固定收益研究團(tuán)隊(duì)主管。

　　韓勇先生：董事，博士，曾任職于君安證券有限公司、華夏證券有限公司和中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)，2007年7月至2011年9月任華安基金管理有限公司副總經(jīng)理。2011年10月加入華泰柏瑞基金管理有限公司。

　　楊科先生：獨(dú)立董事，學(xué)士，2001年至今任北京市天元律師事務(wù)所律師。2010年至今任該律師事務(wù)所合伙人。

　　李亦宜女士：獨(dú)立董事，碩士，曾任職于Lazard?＆?Co.舊金山辦事處以及Lazard?Asia香港辦事處，2010年至2013年曾擔(dān)任Japan?Residential?Assets?Management?Limited董事。2002年至今歷任Argyle?Street?Management?Limited基金經(jīng)理、執(zhí)行董事，2006年至今同時(shí)擔(dān)任新加坡上市公司TIH?Limited董事。

　　文光偉先生：獨(dú)立董事，博士，1983年至2015年先后任中國人民大學(xué)會(huì)計(jì)系助教、會(huì)計(jì)系講師、中國人民大學(xué)商學(xué)院會(huì)計(jì)系副教授、碩士生導(dǎo)師，1989年12月至1991年6月期間兼職于香港普華會(huì)計(jì)公司審計(jì)部。2015年3月從中國人民大學(xué)退休。

　　沈志群先生：獨(dú)立董事，學(xué)士，1978年至1987年先后在中國建筑科學(xué)研究院、國家建委政策研究室、國家建設(shè)部經(jīng)濟(jì)研究所從事研究工作，任研究室副主任，1987年至1997年先后任國家計(jì)委投資研究所研究室主任、所長助理、副所長（副司級(jí)），1997年任國家計(jì)委宏觀經(jīng)濟(jì)研究院科研部主任（正司級(jí)），2000年任國家計(jì)委（國家發(fā)改委）宏觀經(jīng)濟(jì)研究院院長助理，2001年至2014年任北京國宏物業(yè)管理有限公司（宏觀院下屬）總經(jīng)理。2014年退休，現(xiàn)任中國投資協(xié)會(huì)副會(huì)長。

　　2、監(jiān)事會(huì)成員

　　吳海云女士：監(jiān)事長，碩士，于香港銀行與資產(chǎn)管理業(yè)擁有豐富經(jīng)驗(yàn)。曾任匯豐環(huán)球投資管理財(cái)務(wù)部副總裁，以及曾在富國銀行，瑞銀全球資產(chǎn)管理，瑞信私人銀行，東方匯理資產(chǎn)管理等公司任多個(gè)重要職位。2017年6月起任柏瑞投資財(cái)務(wù)總監(jiān)–亞洲(日本及臺(tái)灣除外)。

　　劉曉冰先生：監(jiān)事，二十四年證券從業(yè)經(jīng)歷。1993年12月進(jìn)入公司，曾任無錫解放西路營業(yè)部總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理，無錫永樂路營業(yè)部負(fù)責(zé)人，無錫城市中心營業(yè)部總經(jīng)理，無錫分公司總經(jīng)理等職務(wù)?，F(xiàn)任華泰證券股份有限公司蘇州分公司總經(jīng)理。

　　柳軍先生：監(jiān)事，碩士，2000-2001年任上海汽車集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司財(cái)務(wù)，2001-2004年任華安基金管理有限公司高級(jí)基金核算員，2004年7月加入華泰柏瑞基金管理有限公司，歷任基金事務(wù)部總監(jiān)、上證紅利ETF基金經(jīng)理助理。2009年6月起任華泰柏瑞（原友邦華泰）上證紅利交易型開放式指數(shù)基金基金經(jīng)理。2010年10月起擔(dān)任指數(shù)投資部副總監(jiān)。2011年1月起兼任華泰柏瑞上證中小盤ETF基金、華泰柏瑞上證中小盤ETF聯(lián)接基金基金經(jīng)理。2012年5月起兼任華泰柏瑞滬深300ETF基金、華泰柏瑞滬深300ETF聯(lián)接基金基金經(jīng)理。2015年2月起任指數(shù)投資部總監(jiān)。2015年5月起任華泰柏瑞中證?500?ETF及華泰柏瑞中證500ETF聯(lián)接基金的基金經(jīng)理。2018年3月至2018年11月任華泰柏瑞錦利靈活配置混合型證券投資基金和華泰柏瑞裕利靈活配置混合型證券投資基金的基金經(jīng)理。2018年3月至2018年10月任華泰柏瑞泰利靈活配置混合型證券投資基金的基金經(jīng)理。2018年4月起任華泰柏瑞MSCI中國A股國際通交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。2018年10月起任華泰柏瑞MSCI中國A股國際通交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金的基金經(jīng)理。2018年12月起任華泰柏瑞中證紅利低波動(dòng)交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。

　　童輝先生：監(jiān)事，碩士。1997-1998年任上海眾恒信息產(chǎn)業(yè)有限公司程序員，1998-2004年任國泰基金管理有限公司信息技術(shù)部經(jīng)理，2004年4月加入華泰柏瑞基金管理有限公司，現(xiàn)任信息技術(shù)與電子商務(wù)部總監(jiān)。

　　3、總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員

　　韓勇先生：總經(jīng)理，博士，曾任職于君安證券有限公司、華夏證券有限公司和中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)，2007年7月至2011年9月任華安基金管理有限公司副總經(jīng)理。2011年10月加入華泰柏瑞基金管理有限公司。

　　王溯舸先生：副總經(jīng)理，碩士，1997-2000年任深圳特區(qū)證券公司總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理，2001-2004年任華泰證券股份有限公司受托資產(chǎn)管理總部總經(jīng)理。

　　陳暉女士：督察長，碩士，1993-1999年任江蘇證券有限責(zé)任公司北京代表處代表，1999-2004年任華泰證券股份有限公司北京總部總經(jīng)理。

　　房偉力先生：副總經(jīng)理，碩士，1997-2001年任上海證券交易所登記結(jié)算公司交收系統(tǒng)開發(fā)經(jīng)理，2001-2004年任華安基金管理有限公司基金登記及結(jié)算部門總監(jiān)。2004-2008年5月任華泰柏瑞基金管理有限公司總經(jīng)理助理。

　　田漢卿女士：副總經(jīng)理。曾在美國巴克萊全球投資管理有限公司（BGI）擔(dān)任投資經(jīng)理，2012年8月加入華泰柏瑞基金管理有限公司，2013年8月起任華泰柏瑞量化增強(qiáng)混合型證券投資基金的基金經(jīng)理，2013年10月起任公司副總經(jīng)理，2014年12月起任華泰柏瑞量化優(yōu)選靈活配置混合型證券投資基金的基金經(jīng)理，2015年3月起任華泰柏瑞量化先行混合型證券投資基金的基金經(jīng)理和華泰柏瑞量化驅(qū)動(dòng)靈活配置混合型證券投資基金的基金經(jīng)理，2015年6月起任華泰柏瑞量化智慧靈活配置混合型證券投資基金的基金經(jīng)理和華泰柏瑞量化絕對(duì)收益策略定期開放混合型發(fā)起式證券投資基金的基金經(jīng)理。2016年5月起任華泰柏瑞量化對(duì)沖穩(wěn)健收益定期開放混合型發(fā)起式證券投資基金的基金經(jīng)理。2017年3月至2018年11月任華泰柏瑞惠利靈活配置混合型證券投資基金的基金經(jīng)理。2017年5月起任華泰柏瑞量化創(chuàng)優(yōu)靈活配置混合型證券投資基金的基金經(jīng)理。2017年9月起任華泰柏瑞量化阿爾法靈活配置混合型證券投資基金的基金經(jīng)理。2017年12月起任華泰柏瑞港股通量化靈活配置混合型證券投資基金的基金經(jīng)理。本科與研究生畢業(yè)于清華大學(xué)，MBA畢業(yè)于美國加州大學(xué)伯克利分校哈斯商學(xué)院。

　　高山先生，副總經(jīng)理，博士。2001.5-2013.7任職于全國社會(huì)保障基金理事會(huì)投資部，任處長；2013.7起加入華泰柏瑞基金管理有限公司。本科畢業(yè)于山東大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，碩士畢業(yè)于中國人民銀行研究生部，博士畢業(yè)于財(cái)政部財(cái)政科學(xué)研究所研究生部。

　　董元星先生，副總經(jīng)理，博士。2006.9-2008.12任巴克萊資本（紐約）債券交易員，2009.3-2012.8任華夏基金管理有限公司基金經(jīng)理。2012年8月加入華泰柏瑞基金管理有限公司，任固定收益部總監(jiān)。2013年10月起任華泰柏瑞穩(wěn)健收益?zhèn)妥C券投資基金的基金經(jīng)理。2014年2月起任總經(jīng)理助理。2015年12月起任公司副總經(jīng)理。北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士，紐約大學(xué)STERN商學(xué)院金融學(xué)博士。

　　程安至先生，副總經(jīng)理，碩士。1997.9-2001.1任中國工商銀行上海市分行信貸經(jīng)理，2001.2-2012.4任華安基金管理有限公司市場(chǎng)部銷售總監(jiān)。2012年5月加入華泰柏瑞基金管理有限公司，任總經(jīng)理助理。2015年12月起任公司副總經(jīng)理。本科畢業(yè)于華東師范大學(xué)國際金融專業(yè)，碩士畢業(yè)于上海財(cái)經(jīng)大學(xué)國民經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)，EMBA畢業(yè)于上海交通大學(xué)中歐國際工商學(xué)院。

　　李曉西先生：副總經(jīng)理，美國杜克大學(xué)工商管理碩士。曾任中銀信托投資公司外匯交易結(jié)算員，銀建實(shí)業(yè)股份有限公司證券投資經(jīng)理，漢唐證券有限責(zé)任公司高級(jí)經(jīng)理，美國信安環(huán)球股票有限公司董事總經(jīng)理兼基金經(jīng)理。2018年7月加入華泰柏瑞基金管理有限公司，2018年8月起任公司副總經(jīng)理。

　　4、本基金基金經(jīng)理

　　呂慧建先生，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。21年證券（基金）從業(yè)經(jīng)歷，新加坡國立大學(xué)MBA。歷任中大投資管理有限公司行業(yè)研究員及中信基金管理有限公司的行業(yè)研究員。2007年6月加入本公司，任高級(jí)行業(yè)研究員，2007年11月起擔(dān)任基金經(jīng)理助理，自2009年11月起擔(dān)任華泰柏瑞（原友邦華泰）行業(yè)領(lǐng)先混合基金基金經(jīng)理。2015年6月起任投資部總監(jiān)與華泰柏瑞健康生活靈活配置混合型證券投資基金的基金經(jīng)理。2016年12月至2018年11月任華泰柏瑞行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)靈活配置混合型證券投資基金的基金經(jīng)理。

　　本基金歷任基金經(jīng)理：

　　梁豐先生，自本基金成立至2010年5月25日任本基金基金經(jīng)理。

　　徐曉杰女士，自2015年5月15日至2018年5月30日任本基金基金經(jīng)理。

　　5、權(quán)益投資決策委員會(huì)成員

　　主席：總經(jīng)理韓勇先生；

　　成員：副總經(jīng)理王溯舸先生；副總經(jīng)理李曉西先生；副總經(jīng)理田漢卿女士；投資部總監(jiān)方倫煜先生；投資部總監(jiān)呂慧建先生；研究部副總監(jiān)李磊先生。

　　列席人員：督察長陳暉女士；權(quán)益投資決策委員會(huì)主席指定的其他人員。

　　上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。

　?。ㄈ┗鸸芾砣说穆氊?zé)

　　1、依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回、轉(zhuǎn)換和登記事宜；

　　2、辦理基金備案手續(xù)；

　　3、自基金合同生效之日起，以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；

　　4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益；

　　5、進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；

　　6、編制季度、半年度和年度基金報(bào)告；

　　7、計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價(jià)格；按規(guī)定受理申購和贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算開放式基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價(jià)格的方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定；

　　8、辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；

　　9、依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；

　　10、保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表、代表基金簽訂的重大合同及其他相關(guān)資料；

　　11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；

　　12、組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；

　　13、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。

　　（四）基金管理人的承諾

　　1、本基金管理人承諾嚴(yán)格遵守現(xiàn)行有效的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的行為發(fā)生。

　　2、本基金管理人承諾嚴(yán)格遵守《中華人民共和國證券法》、《基金法》及有關(guān)法律法規(guī)，建立健全的內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止下列行為發(fā)生：

　?。?）將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資；

　?。?）不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；

　　（3）利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人謀取利益；

　?。?）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；

　?。?）法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

　　3、本基金管理人承諾加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)，不從事以下活動(dòng)：

　?。?）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營；

　?。?）違反基金合同或托管協(xié)議；

　?。?）故意損害基金份額持有人或其他基金相關(guān)機(jī)構(gòu)的合法利益；

　?。?）在向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送的資料中弄虛作假；

　?。?）拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國證監(jiān)會(huì)依法監(jiān)管；

　?。?）玩忽職守、濫用職權(quán)；

　?。?）違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息；

　?。?）違反證券交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)規(guī)則，利用對(duì)敲、倒倉等手段操縱市場(chǎng)價(jià)格，擾亂市場(chǎng)秩序；

　　（9）貶損同行，以抬高自己；

　?。?0）以不正當(dāng)手段謀求業(yè)務(wù)發(fā)展；

　?。?1）有悖社會(huì)公德，損害證券投資基金人員形象；

　?。?2）在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導(dǎo)、欺詐成分；

　?。?3）其他法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會(huì)禁止的行為。

　　4、基金經(jīng)理承諾

　　（1）依照有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人謀取最大利益；

　　（2）不利用職務(wù)之便為自己及其代理人、受雇人或任何第三人謀取利益；

　?。?）不違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息；

　?。?）不從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)。

　?。ㄎ澹┗鸸芾砣说膬?nèi)部控制制度

　　1、內(nèi)部控制的原則

　?。?）健全性原則。內(nèi)部控制必須覆蓋公司各個(gè)部門和各級(jí)崗位，并滲透到各項(xiàng)業(yè)務(wù)過程，涵蓋決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)經(jīng)營環(huán)節(jié)；

　?。?）有效性原則。通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)控制度的有效執(zhí)行；

　?。?）獨(dú)立性原則。公司在精簡(jiǎn)的基礎(chǔ)上設(shè)立能夠充分滿足經(jīng)營運(yùn)作需要的機(jī)構(gòu)、部門和崗位，各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職能上保持相對(duì)獨(dú)立。內(nèi)部控制的檢查評(píng)價(jià)部門必須獨(dú)立于內(nèi)部控制的建立和執(zhí)行部門；

　?。?）相互制約原則。公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡，消除內(nèi)部控制中的盲點(diǎn)；

　?。?）防火墻原則。公司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離，基金投資研究、決策、執(zhí)行、清算、評(píng)估等部門和崗位，應(yīng)當(dāng)在物理上和制度上適當(dāng)隔離，以達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)防范的目的；

　　（6）成本效益原則。公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。

　　2、內(nèi)部控制的主要內(nèi)容

　　（1）控制環(huán)境

　　董事會(huì)下設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理與審計(jì)委員會(huì)，全面負(fù)責(zé)公司的風(fēng)險(xiǎn)管理、風(fēng)險(xiǎn)控制和財(cái)務(wù)監(jiān)控，審查公司的內(nèi)控制度，并對(duì)重大關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行審計(jì)；董事會(huì)下設(shè)薪酬、考核與資格審查委員會(huì)，對(duì)董事、總經(jīng)理、督察長、財(cái)務(wù)總監(jiān)和其他高級(jí)管理人員的候選人進(jìn)行資格審查以確保其具有中國證監(jiān)會(huì)所要求的任職資格，制定董事、監(jiān)事、總經(jīng)理、督察長、財(cái)務(wù)總監(jiān)、其他高級(jí)管理人員及基金經(jīng)理的薪酬/報(bào)酬計(jì)劃或方案。

　　公司管理層在總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下，認(rèn)真執(zhí)行董事會(huì)確定的內(nèi)部控制戰(zhàn)略，為了有效貫徹公司董事會(huì)制定的經(jīng)營方針及發(fā)展戰(zhàn)略，設(shè)立了投資決策委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，就基金投資和風(fēng)險(xiǎn)控制等發(fā)表專業(yè)意見及建議。

　　公司設(shè)立督察長，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，主要負(fù)責(zé)對(duì)公司內(nèi)部控制的合法合規(guī)性、有效性和合理性進(jìn)行審查，發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)向公司董事長和中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

　?。?）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

　　公司風(fēng)險(xiǎn)控制人員定期評(píng)估公司風(fēng)險(xiǎn)狀況，范圍包括所有能對(duì)經(jīng)營目標(biāo)產(chǎn)生負(fù)面影響的內(nèi)部和外部因素，評(píng)估這些因素對(duì)公司總體經(jīng)營目標(biāo)產(chǎn)生影響的程度及可能性，并將評(píng)估報(bào)告報(bào)公司董事會(huì)及高層管理人員。

　　（3）控制活動(dòng)

　　控制活動(dòng)包括自我控制、職責(zé)分離、監(jiān)察稽核、實(shí)物控制、業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)、嚴(yán)格授權(quán)、資產(chǎn)分離、危機(jī)處理等政策、程序或措施。

　　自我控制以各崗位的目標(biāo)責(zé)任制為基礎(chǔ)，是內(nèi)部控制的第一道防線。在公司內(nèi)部建立科學(xué)、嚴(yán)格的崗位分離制度，在相關(guān)部門和相關(guān)崗位之間建立重要業(yè)務(wù)處理憑據(jù)傳遞和信息溝通制度，后續(xù)部門及崗位對(duì)前一部門及崗位負(fù)有監(jiān)督責(zé)任，使相互監(jiān)督制衡的機(jī)制成為內(nèi)部控制的第二道防線。充分發(fā)揮督察長和法律監(jiān)察部對(duì)各崗位、各部門、各機(jī)構(gòu)、各項(xiàng)業(yè)務(wù)全面監(jiān)察稽核作用，建立內(nèi)部控制的第三道防線。

　　（4）信息與溝通

　　公司建立了內(nèi)部辦公自動(dòng)化信息系統(tǒng)與業(yè)務(wù)匯報(bào)體系，形成了自上而下的信息傳播渠道和自下而上的信息呈報(bào)渠道。通過建立有效的信息交流渠道，保證了公司員工及各級(jí)管理人員可以充分了解與其職責(zé)相關(guān)的信息，并及時(shí)送達(dá)適當(dāng)?shù)娜藛T進(jìn)行處理。

　?。?）內(nèi)部監(jiān)控

　　內(nèi)部監(jiān)控由公司風(fēng)險(xiǎn)管理與審計(jì)委員會(huì)、督察長、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)和法律監(jiān)察部等部門在各自的職權(quán)范圍內(nèi)開展。本公司設(shè)立了獨(dú)立于各業(yè)務(wù)部門的法律監(jiān)察部，其中監(jiān)察稽核人員履行內(nèi)部稽核職能，檢查、評(píng)價(jià)公司內(nèi)部控制制度合理性、完備性和有效性，監(jiān)督公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況，揭示公司內(nèi)部管理及基金運(yùn)作中的風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)提出改進(jìn)意見，促進(jìn)公司內(nèi)部管理制度有效地執(zhí)行。

　　3、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制的聲明

　?。?）基金管理人確知建立、實(shí)施和維持內(nèi)部控制制度是本公司董事會(huì)及管理層的責(zé)任；

　?。?）本公司承諾以上關(guān)于內(nèi)部控制制度的披露真實(shí)、準(zhǔn)確；

　?。?）本公司承諾將根據(jù)市場(chǎng)環(huán)境的變化及公司的發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制制度。

　　二、基金托管人

　?。ㄒ唬┗鹜泄苋嘶厩闆r

　　名稱：中國工商銀行股份有限公司

　　注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號(hào)

　　成立時(shí)間：1984年1月1日

　　法定代表人：易會(huì)滿

　　注冊(cè)資本：人民幣35,640,625.71萬元

　　聯(lián)系電話：010-66105799

　　聯(lián)系人：郭明

　　（二）主要人員情況

　　截至2018年6月，中國工商銀行資產(chǎn)托管部共有員工212人，平均年齡33歲，95%以上員工擁有大學(xué)本科以上學(xué)歷，高管人員均擁有研究生以上學(xué)歷或高級(jí)技術(shù)職稱。

　?。ㄈ┗鹜泄軜I(yè)務(wù)經(jīng)營情況

　　作為中國大陸托管服務(wù)的先行者，中國工商銀行自1998年在國內(nèi)首家提供托管服務(wù)以來，秉承“誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)”的宗旨，依靠嚴(yán)密科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制體系、規(guī)范的管理模式、先進(jìn)的營運(yùn)系統(tǒng)和專業(yè)的服務(wù)團(tuán)隊(duì)，嚴(yán)格履行資產(chǎn)托管人職責(zé)，為境內(nèi)外廣大投資者、金融資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)和企業(yè)客戶提供安全、高效、專業(yè)的托管服務(wù)，展現(xiàn)優(yōu)異的市場(chǎng)形象和影響力。建立了國內(nèi)托管銀行中最豐富、最成熟的產(chǎn)品線。擁有包括證券投資基金、信托資產(chǎn)、保險(xiǎn)資產(chǎn)、社會(huì)保障基金、基本養(yǎng)老保險(xiǎn)、企業(yè)年金基金、QFII資產(chǎn)、QDII資產(chǎn)、股權(quán)投資基金、證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、證券公司定向資產(chǎn)管理計(jì)劃、商業(yè)銀行信貸資產(chǎn)證券化、基金公司特定客戶資產(chǎn)管理、QDII專戶資產(chǎn)、ESCROW等門類齊全的托管產(chǎn)品體系，同時(shí)在國內(nèi)率先開展績(jī)效評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)管理等增值服務(wù)，可以為各類客戶提供個(gè)性化的托管服務(wù)。截至2018年6月，中國工商銀行共托管證券投資基金874只。自2003?年以來，本行連續(xù)十五年獲得香港《亞洲貨幣》、英國《全球托管人》、香港《財(cái)資》、美國《環(huán)球金融》、內(nèi)地《證券時(shí)報(bào)》、《上海證券報(bào)》等境內(nèi)外權(quán)威財(cái)經(jīng)媒體評(píng)選的61項(xiàng)最佳托管銀行大獎(jiǎng)；是獲得獎(jiǎng)項(xiàng)最多的國內(nèi)托管銀行，優(yōu)良的服務(wù)品質(zhì)獲得國內(nèi)外金融領(lǐng)域的持續(xù)認(rèn)可和廣泛好評(píng)。

　?。ㄋ模┗鹜泄苋说膬?nèi)部控制制度

　　中國工商銀行資產(chǎn)托管部自成立以來，各項(xiàng)業(yè)務(wù)飛速發(fā)展，始終保持在資產(chǎn)托管行業(yè)的優(yōu)勢(shì)地位。這些成績(jī)的取得，是與資產(chǎn)托管部“一手抓業(yè)務(wù)拓展，一手抓內(nèi)控建設(shè)”的做法是分不開的。資產(chǎn)托管部非常重視改進(jìn)和加強(qiáng)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理工作，在積極拓展各項(xiàng)托管業(yè)務(wù)的同時(shí)，把加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范和控制的力度，精心培育內(nèi)控文化，完善風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，強(qiáng)化業(yè)務(wù)項(xiàng)目全過程風(fēng)險(xiǎn)管理作為重要工作來做。2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、2014、2015、2016、2017共十一次順利通過評(píng)估組織內(nèi)部控制和安全措施最權(quán)威的ISAE3402審閱，獲得無保留意見的控制及有效性報(bào)告。充分表明獨(dú)立第三方對(duì)我行托管服務(wù)在風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制方面的健全性和有效性的全面認(rèn)可,也證明中國工商銀行托管服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制能力已經(jīng)與國際大型托管銀行接軌，達(dá)到國際先進(jìn)水平。目前，ISAE3402審閱已經(jīng)成為年度化、常規(guī)化的內(nèi)控工作手段。

　　1、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)

　　保證業(yè)務(wù)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，強(qiáng)化和建立守法經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營思想和經(jīng)營風(fēng)格，形成一個(gè)運(yùn)作規(guī)范化、管理科學(xué)化、監(jiān)控制度化的內(nèi)控體系；防范和化解經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，保證托管資產(chǎn)的安全完整；維護(hù)持有人的權(quán)益；保障資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)安全、有效、穩(wěn)健運(yùn)行。

　　2、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制組織結(jié)構(gòu)

　　中國工商銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制組織結(jié)構(gòu)由中國工商銀行稽核監(jiān)察部門（內(nèi)控合規(guī)部、內(nèi)部審計(jì)局）、資產(chǎn)托管部?jī)?nèi)設(shè)風(fēng)險(xiǎn)控制處及資產(chǎn)托管部各業(yè)務(wù)處室共同組成?？傂谢吮O(jiān)察部門負(fù)責(zé)制定全行風(fēng)險(xiǎn)管理政策，對(duì)各業(yè)務(wù)部門風(fēng)險(xiǎn)控制工作進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督。資產(chǎn)托管部?jī)?nèi)部設(shè)置專門負(fù)責(zé)稽核監(jiān)察工作的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制處，配備專職稽核監(jiān)察人員，在總經(jīng)理的直接領(lǐng)導(dǎo)下，依照有關(guān)法律規(guī)章，對(duì)業(yè)務(wù)的運(yùn)行獨(dú)立行使稽核監(jiān)察職權(quán)。各業(yè)務(wù)處室在各自職責(zé)范圍內(nèi)實(shí)施具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

　　3、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制原則

　?。?）合法性原則。內(nèi)控制度應(yīng)當(dāng)符合國家法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管要求，并貫穿于托管業(yè)務(wù)經(jīng)營管理活動(dòng)的始終。

　?。?）完整性原則。托管業(yè)務(wù)的各項(xiàng)經(jīng)營管理活動(dòng)都必須有相應(yīng)的規(guī)范程序和監(jiān)督制約；監(jiān)督制約應(yīng)滲透到托管業(yè)務(wù)的全過程和各個(gè)操作環(huán)節(jié)，覆蓋所有的部門、崗位和人員。

　?。?）及時(shí)性原則。托管業(yè)務(wù)經(jīng)營活動(dòng)必須在發(fā)生時(shí)能準(zhǔn)確及時(shí)地記錄；按照“內(nèi)控優(yōu)先”的原則，新設(shè)機(jī)構(gòu)或新增業(yè)務(wù)品種時(shí)，必須做到已建立相關(guān)的規(guī)章制度。

　?。?）審慎性原則。各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營活動(dòng)必須防范風(fēng)險(xiǎn)，審慎經(jīng)營，保證基金資產(chǎn)和其他委托資產(chǎn)的安全與完整。

　　（5）有效性原則。內(nèi)控制度應(yīng)根據(jù)國家政策、法律及經(jīng)營管理的需要適時(shí)修改完善，并保證得到全面落實(shí)執(zhí)行，不得有任何空間、時(shí)限及人員的例外。

　?。?）獨(dú)立性原則。設(shè)立專門履行托管人職責(zé)的管理部門；直接操作人員和控制人員必須相對(duì)獨(dú)立，適當(dāng)分離；內(nèi)控制度的檢查、評(píng)價(jià)部門必須獨(dú)立于內(nèi)控制度的制定和執(zhí)行部門。

　　4、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制措施實(shí)施

　　（1）嚴(yán)格的隔離制度。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)與傳統(tǒng)業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格分離，建立了明確的崗位職責(zé)、科學(xué)的業(yè)務(wù)流程、詳細(xì)的操作手冊(cè)、嚴(yán)格的人員行為規(guī)范等一系列規(guī)章制度，并采取了良好的防火墻隔離制度，能夠確保資產(chǎn)獨(dú)立、環(huán)境獨(dú)立、人員獨(dú)立、業(yè)務(wù)制度和管理獨(dú)立、網(wǎng)絡(luò)獨(dú)立。

　?。?）高層檢查。主管行領(lǐng)導(dǎo)與部門高級(jí)管理層作為工行托管業(yè)務(wù)政策和策略的制定者和管理者，要求下級(jí)部門及時(shí)報(bào)告經(jīng)營管理情況和特別情況，以檢查資產(chǎn)托管部在實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)方面的進(jìn)展，并根據(jù)檢查情況提出內(nèi)部控制措施，督促職能管理部門改進(jìn)。

　?。?）人事控制。資產(chǎn)托管部嚴(yán)格落實(shí)崗位責(zé)任制，建立“自控防線”、“互控防線”、“監(jiān)控防線”三道控制防線，健全績(jī)效考核和激勵(lì)機(jī)制，樹立“以人為本”的內(nèi)控文化，增強(qiáng)員工的責(zé)任心和榮譽(yù)感，培育團(tuán)隊(duì)精神和核心競(jìng)爭(zhēng)力。并通過進(jìn)行定期、定向的業(yè)務(wù)與職業(yè)道德培訓(xùn)、簽訂承諾書，使員工樹立風(fēng)險(xiǎn)防范與控制理念。

　?。?）經(jīng)營控制。資產(chǎn)托管部通過制定計(jì)劃、編制預(yù)算等方法開展各種業(yè)務(wù)營銷活動(dòng)、處理各項(xiàng)事務(wù)，從而有效地控制和配置組織資源，達(dá)到資源利用和效益最大化目的。

　　（5）內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理。資產(chǎn)托管部通過稽核監(jiān)察、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等方式加強(qiáng)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理，定期或不定期地對(duì)業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況進(jìn)行檢查、監(jiān)控，指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估，制定并實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制措施，排查風(fēng)險(xiǎn)隱患。

　?。?）數(shù)據(jù)安全控制。我們通過業(yè)務(wù)操作區(qū)相對(duì)獨(dú)立、數(shù)據(jù)和傳真加密、數(shù)據(jù)傳輸線路的冗余備份、監(jiān)控設(shè)施的運(yùn)用和保障等措施來保障數(shù)據(jù)安全。

　　（7）應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)建立專門的災(zāi)難恢復(fù)中心，制定了基于數(shù)據(jù)、應(yīng)用、操作、環(huán)境四個(gè)層面的完備的災(zāi)難恢復(fù)方案，并組織員工定期演練。為使演練更加接近實(shí)戰(zhàn)，資產(chǎn)托管部不斷提高演練標(biāo)準(zhǔn)，從最初的按照預(yù)訂時(shí)間演練發(fā)展到現(xiàn)在的“隨機(jī)演練”。從演練結(jié)果看，資產(chǎn)托管部完全有能力在發(fā)生災(zāi)難的情況下兩個(gè)小時(shí)內(nèi)恢復(fù)業(yè)務(wù)。

　　5、資產(chǎn)托管部?jī)?nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況

　　（1）資產(chǎn)托管部?jī)?nèi)部設(shè)置專職稽核監(jiān)察部門，配備專職稽核監(jiān)察人員，在總經(jīng)理的直接領(lǐng)導(dǎo)下，依照有關(guān)法律規(guī)章，全面貫徹落實(shí)全程監(jiān)控思想，確保資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)健康、穩(wěn)定地發(fā)展。

　?。?）完善組織結(jié)構(gòu)，實(shí)施全員風(fēng)險(xiǎn)管理。完善的風(fēng)險(xiǎn)管理體系需要從上至下每個(gè)員工的共同參與，只有這樣，風(fēng)險(xiǎn)控制制度和措施才會(huì)全面、有效。資產(chǎn)托管部實(shí)施全員風(fēng)險(xiǎn)管理，將風(fēng)險(xiǎn)控制責(zé)任落實(shí)到具體業(yè)務(wù)部門和業(yè)務(wù)崗位，每位員工對(duì)自己崗位職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)，通過建立縱向雙人制、橫向多部門制的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)，形成不同部門、不同崗位相互制衡的組織結(jié)構(gòu)。

　?。?）建立健全規(guī)章制度。資產(chǎn)托管部十分重視內(nèi)控制度的建設(shè)，一貫堅(jiān)持把風(fēng)險(xiǎn)防范和控制的理念和方法融入崗位職責(zé)、制度建設(shè)和工作流程中。經(jīng)過多年努力，資產(chǎn)托管部已經(jīng)建立了一整套內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度，包括：崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)操作流程、稽核監(jiān)察制度、信息披露制度等，覆蓋所有部門和崗位，滲透各項(xiàng)業(yè)務(wù)過程，形成各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)之間的相互制約機(jī)制。

　　（4）內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制始終是托管部工作重點(diǎn)之一，保持與業(yè)務(wù)發(fā)展同等地位。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)是商業(yè)銀行新興的中間業(yè)務(wù)，資產(chǎn)托管部從成立之日起就特別強(qiáng)調(diào)規(guī)范運(yùn)作，一直將建立一個(gè)系統(tǒng)、高效的風(fēng)險(xiǎn)防范和控制體系作為工作重點(diǎn)。隨著市場(chǎng)環(huán)境的變化和托管業(yè)務(wù)的快速發(fā)展，新問題、新情況不斷出現(xiàn)，資產(chǎn)托管部始終將風(fēng)險(xiǎn)管理放在與業(yè)務(wù)發(fā)展同等重要的位置，視風(fēng)險(xiǎn)防范和控制為托管業(yè)務(wù)生存和發(fā)展的生命線。

　　（五）基金托管人對(duì)基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序

　　根據(jù)《基金法》、基金合同、托管協(xié)議和有關(guān)基金法規(guī)的規(guī)定，基金托管人對(duì)基金的投資范圍和投資對(duì)象、基金投融資比例、基金投資禁止行為、基金參與銀行間債券市場(chǎng)、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查，其中對(duì)基金的投資比例的監(jiān)督和核查自基金合同生效之后六個(gè)月開始。

　　基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《基金法》、基金合同、基金托管協(xié)議或有關(guān)基金法律法規(guī)規(guī)定的行為，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)，并以書面形式對(duì)基金托管人發(fā)出回函確認(rèn)。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢?duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

　　基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金管理人限期糾正。

　　三、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　（一）基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)

　　基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)包括基金管理人的直銷機(jī)構(gòu)和代銷機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)。

　　1、直銷機(jī)構(gòu)：

　　華泰柏瑞基金管理有限公司

　　注冊(cè)地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)民生路1199弄上海證大五道口廣場(chǎng)1號(hào)17層

　　辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)民生路1199弄上海證大五道口廣場(chǎng)1號(hào)17層

　　法定代表人：賈波

　　電話：（021）38784638

　　傳真：（021）50103016

　　聯(lián)系人：汪瑩白

　　客服電話：400-888-0001，（021）38784638

　　公司網(wǎng)址：www.huatai-pb.com

　　2、代銷機(jī)構(gòu)

　　1）中國銀行股份有限公司

　　注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào)

　　辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào)

　　法定代表人：陳四清

　　傳真：（010）66594853

　　客服電話：95566

　　公司網(wǎng)址：www.boc.cn

　　2）中國工商銀行股份有限公司

　　注冊(cè)地址：北京市復(fù)興門內(nèi)大街55號(hào)

　　辦公地址：北京市復(fù)興門內(nèi)大街55號(hào)

　　法定代表人：易會(huì)滿

　　傳真：（010）66107914

　　客服電話：95588

　　公司網(wǎng)址：www.icbc.com.cn

　　3）中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司

　　注冊(cè)地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街69號(hào)

　　辦公地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街69號(hào)

　　法定代表人：周慕冰

　　傳真：（010）85109219

　　客服電話：95599

　　公司網(wǎng)址：www.abchina.com

　　4）交通銀行股份有限公司

　　注冊(cè)地址：上海市銀城中路188號(hào)

　　辦公地址：上海市銀城中路188號(hào)

　　法定代表人：彭純

　　聯(lián)系人：曹榕

　　電話：（021）58781234

　　傳真：（021）58408483

　　客服電話：95559

　　公司網(wǎng)址：www.bankcomm.com

　　5）招商銀行股份有限公司

　　注冊(cè)地址：廣東省深圳市福田區(qū)深南大道7088號(hào)招商銀行大廈

　　辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)深南大道7088號(hào)招商銀行大廈

　　法定代表人：李建紅

　　聯(lián)系人：鄧炯鵬

　　電話：（0755）83198888

　　傳真：（0755）83195109

　　客服電話：95555

　　公司網(wǎng)址：www.cmbchina.com

　　6）平安銀行股份有限公司

　　注冊(cè)地址：廣東省深圳市深南東路5047號(hào)深圳發(fā)展銀行大廈

　　辦公地址：廣東省深圳市深南東路5047號(hào)深圳發(fā)展銀行大廈

　　法定代表人：謝永林

　　聯(lián)系人：施藝帆

　　電話：（021）50979384

　　傳真：（021）58585432

　　客服電話：95511-3

　　公司網(wǎng)址：www.bank.pingan.com

　　7）中信銀行股份有限公司

　　注冊(cè)地址：北京市東城區(qū)朝陽門北大街8號(hào)富華大廈C座

　　辦公地址：北京市東城區(qū)朝陽門北大街8號(hào)富華大廈C座

　　法定代表人：李慶萍

　　聯(lián)系人：楊寧

　　電話：（010）65556612

　　傳真：（010）65550828

　　客服電話：95558

　　公司網(wǎng)址：bank.ecitic.com

　　8）中國民生銀行股份有限公司

　　注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街2號(hào)

　　辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街2號(hào)

　　法定代表人：洪崎

　　聯(lián)系人：董云巍

　　客服電話：95568

　　公司網(wǎng)址：www.cmbc.com.cn

　　9）北京銀行股份有限公司

　　注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街甲17號(hào)首層

　　辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街丙17號(hào)

　　法定代表人：張東寧

　　聯(lián)系人：王曦

　　電話：010-66223584

　　傳真：010-66226045

　　客戶服務(wù)電話：95526

　　公司網(wǎng)站：www.bankofbeijing.com.cn

　　10）華夏銀行股份有限公司

　　注冊(cè)地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街22號(hào)

　　辦公地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街22號(hào)

　　法定代表人：李民吉

　　聯(lián)系人：董金

　　電話：（010）85238441

　　傳真：（010）85238680

　　客服電話：95577

　　公司網(wǎng)址：www.hxb.com.cn

　　11）浙商銀行股份有限公司

　　注冊(cè)地址：?浙江省杭州市慶春路288號(hào)

　　辦公地址：?浙江省杭州市慶春路288號(hào)

　　法定代表人：張達(dá)洋

　　聯(lián)系人：毛真海/劉堅(jiān)

　　電話：0571-87659546/87659234

　　傳真：0571-87659188

　　客服電話：95527

　　公司網(wǎng)址：www.czbank.com

　　12）嘉興銀行股份有限公司

　　注冊(cè)地址：嘉興市建國南路409號(hào)

　　辦公地址：嘉興市建國南路409號(hào)

　　法定代表人：許洪明

　　聯(lián)系人：陳兢

　　電話：0573-82082676

　　傳真：0573-82099678

　　客服電話：0573-96528

　　公司網(wǎng)址：www.bojx.com

　　13）哈爾濱銀行股份有限公司

　　注冊(cè)地址：哈爾濱市道里區(qū)尚志大街160號(hào)

　　辦公地址：哈爾濱市道里區(qū)尚志大街160號(hào)

　　法定代表人：郭志文

　　聯(lián)系人：遇璽

　　電話：（0451）86779018

　　傳真：（0451）86779018

　　客服電話：95537或400-609-5537

　　公司網(wǎng)址：www.hrbb.com.cn

　　14）愛建證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道1600號(hào)1幢32樓

　　辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道1600號(hào)1幢32樓

　　法定代表人：錢華

　　聯(lián)系人：王威雅

　　電話：（021）32229888

　　傳真：（021）68728703

　　客服電話：4001-962502

　　公司網(wǎng)站：www.ajzq.com

　　15）安信證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)金田路4018號(hào)安聯(lián)大廈35層、28層A02單元

　　辦公地址：深圳市福田區(qū)金田路4018號(hào)安聯(lián)大廈35層、28層A02單元

　　深圳市福田區(qū)深南大道2008號(hào)中國鳳凰大廈1棟9層

　　法定代表人：王連志

　　聯(lián)系人：陳劍虹

　　電話：（0755）82825551

　　傳真：（0755）82558355

　　客服電話：400-800-1001

　　公司網(wǎng)址：www.essence.com.cn

　　16）渤海證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：天津市經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)第二大街42號(hào)寫字樓101室

　　辦公地址：天津市南開區(qū)賓水西道8號(hào)

　　法定代表人：王春峰

　　聯(lián)系人：王星

　　電話：（022）28451922

　　傳真：（022）28451892

　　客服電話：400-651-5988

　　公司網(wǎng)址：www.ewww.com.cn

　　17）財(cái)富證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：湖南省長沙市芙蓉中路二段80號(hào)順天國際財(cái)富中心26-28層

　　辦公地址：湖南省長沙市芙蓉中路二段80號(hào)順天國際財(cái)富中心26-28層

　　法定代表人：蔡一兵

　　聯(lián)系人：郭磊

　　電話：（0731）84403319

　　傳真：（0731）84403439

　　客服電話：400-88-35316

　　公司網(wǎng)址：www.cfzq.com

　　18）財(cái)通證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：浙江省杭州市杭大路15號(hào)嘉華國際商務(wù)中心

　　辦公地址：浙江省杭州市杭大路15號(hào)嘉華國際商務(wù)中心

　　法定代表人：沈繼寧

　　聯(lián)系人：?夏吉慧

　　電話：（0571）87925129

　　傳真：（0571）87818329

　　客服電話：96336（浙江）,400-869-6336（全國）

　　公司網(wǎng)址：www.ctsec.com

　　19）長江證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：湖北省武漢市新華路特8號(hào)長江證券大廈

　　辦公地址：湖北省武漢市新華路特8號(hào)長江證券大廈

　　法定代表人：尤習(xí)貴

　　聯(lián)系人：奚博宇

　　電話：（021）61118795

　　傳真：（021）68751151

　　客服電話：95579或4008-888-999

　　公司網(wǎng)址：www.95579.com

　　20）德邦證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：上海市福山路500號(hào)26樓

　　辦公地址：上海市福山路500號(hào)26樓

　　法定代表人：姚文平

　　聯(lián)系人：朱磊

　　電話：（021）68761616

　　傳真：（021）68767981

　　客服電話：400-888-8128

　　公司網(wǎng)址：www.tebon.com.cn

　　21）第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)福華一路115號(hào)投行大廈18樓

　　辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路115號(hào)投行大廈18樓

　　法定代表人：劉學(xué)民

　　聯(lián)系人：吳軍

　　電話：（0755）23838751

　　傳真：（0755）23838750

　　客服電話：400-888-1888

　　公司網(wǎng)址：www.firstcapital.com.cn

　　22）東北證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：長春市生態(tài)大街6666號(hào)

　　辦公地址：長春市生態(tài)大街6666號(hào)

　　法定代表人：李福春

　　聯(lián)系人：安巖巖

　　電話：0431-85096517

　　傳真：0431-85096795

　　客服電話：95360

　　公司網(wǎng)址：www.nesc.cn

　　23）東方證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：上海市中山南路318號(hào)2號(hào)樓21-29層

　　辦公地址：上海市中山南路318號(hào)2號(hào)樓21-29層

　　法定代表人：潘鑫軍

　　聯(lián)系人：胡月茹

　　電話：（021）63325888

　　傳真：（021）63327888

　　客服電話：95503

　　公司網(wǎng)址：www.dfzq.com.cn

　　24）東海證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：江蘇省常州延陵西路23號(hào)投資廣場(chǎng)18層

　　辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路1928號(hào)東海證券大廈

　　法定代表人：趙俊

　　電話：021-20333333

　　傳真：021-50498825

　　聯(lián)系人：王一彥

　　客服電話：95531；400-8888-588

　　網(wǎng)址：www.longone.com.cn

　　25）東興證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街5號(hào)新盛大廈B座12-15層

　　辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街5號(hào)新盛大廈B座12-15層

　　法定代表人：徐勇力

　　聯(lián)系人：湯漫川

　　電話：（010）66555316

　　傳真：（010）66555246

　　客服電話：400-888-8993

　　公司網(wǎng)址：www.dxzq.net

　　26）方正證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：湖南省長沙市芙蓉中路2段華僑國際大廈22-24層

　　辦公地址：湖南省長沙市芙蓉中路2段華僑國際大廈22-24層

　　法定代表人：雷杰

　　聯(lián)系人：郭軍瑞

　　電話：（0731）85832503

　　傳真：（0731）85832214

　　客服電話：95571

　　公司網(wǎng)址：www.foundersc.com

　　27）光大證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號(hào)

　　辦公地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號(hào)

　　法定代表人：薛峰

　　聯(lián)系人：周潔瑾

　　電話：（021）22169999

　　傳真：（021）22169134

　　客服電話：95525

　　公司網(wǎng)址：www.ebscn.com

　　28）廣發(fā)證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：廣州天河區(qū)天河北路183-187號(hào)大都會(huì)廣場(chǎng)43樓（4301-4316房）

　　辦公地址：廣州市天河北路183號(hào)大都會(huì)廣場(chǎng)5、18、19、36、38、39、41、42、43、44樓

　　法定代表人：孫樹明

　　聯(lián)系人：黃嵐

　　電話：（020）87555888

　　傳真：（020）87555305

　　客服電話：95575

　　公司網(wǎng)址：www.gf.com.cn

　　29）廣州證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：廣州市天河區(qū)珠江新城珠江西路5號(hào)廣州國際金融中心19、20層

　　辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江新城珠江西路5號(hào)廣州國際金融中心19、20層

　　法定代表人：邱三發(fā)

　　聯(lián)系人：梁薇

　　電話：（020）88836999

　　傳真：（020）88836654

　　客服電話：95396

　　公司網(wǎng)址：www.gzs.com.cn

　　30）國都證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：北京市東城區(qū)東直門南大街3號(hào)國華投資大廈9層10層

　　辦公地址：北京市東城區(qū)東直門南大街3號(hào)國華投資大廈9層10層

　　聯(lián)系人：黃靜

　　電話：(010）84183333

　　傳真：（010）84183311-3389

　　客服電話：400-818-8118

　　公司網(wǎng)址：www.guodu.com

　　31）國泰君安證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)商城路618號(hào)

　　辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路168號(hào)上海銀行大廈29樓

　　法定代表人：楊德紅

　　聯(lián)系人：?芮敏棋

　　電話：（021）38676666

　　傳真：（021）38670666

　　客服電話：95521

　　公司網(wǎng)址：www.gtja.com

　　32）國信證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：廣東省深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號(hào)國信證券大廈十六層至二十六層

　　辦公地址：廣東省深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號(hào)國信證券大廈十六層至二十六層

　　法定代表人：何如

　　聯(lián)系人：周楊

　　電話：（0755）82130833

　　傳真：（0755）82133952

　　客服電話：95536

　　公司網(wǎng)址：www.guosen.com.cn

　　33）海通證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：?上海市淮海中路98號(hào)

　　辦公地址：上海市廣東路689號(hào)

　　法定代表人：王開國

　　電話：（021）23219000

　　傳真：（021）23219100

　　聯(lián)系人：金蕓、李笑鳴

　　客服電話：95553或撥打各城市營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)咨詢電話

　　公司網(wǎng)址：www.htsec.com

　　34）申萬宏源西部證券有限公司

　　注冊(cè)地址：新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路35號(hào)大成國際大廈20樓2005室

　　辦公地址：新疆烏魯木齊市高新區(qū)北京南路358號(hào)大成國際大廈20樓

　　法定代表人：韓志謙

　　聯(lián)系人：王懷春

　　電話：0991-2307105

　　傳真：0991-2301802

　　客服電話：400-800-0562

　　公司網(wǎng)址：www.swhysc.com

　　35）華寶證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道100號(hào)上海環(huán)球金融中心57樓

　　辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道100號(hào)上海環(huán)球金融中心57樓

　　法定代表人：陳林

　　聯(lián)系人：劉聞川

　　電話：68778790

　　傳真：68777992

　　客服電話：4008209898

　　公司網(wǎng)址：www.cnhbstock.com

　　36）華福證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：福州市五四路157號(hào)新天地大廈7、8層

　　辦公地址：福建省福州市五四路157號(hào)新天地大廈7-10層

　　法定代表人：黃金琳

　　聯(lián)系人：徐松梅

　　電話：（0591）83893286

　　傳真：（0591）87383610

　　客服電話：96326（福建省外請(qǐng)加撥0591）

　　公司網(wǎng)址：www.hfzq.com.cn

　　37）華龍證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：甘肅省蘭州市靜寧路308號(hào)

　　辦公地址：甘肅省蘭州市靜寧路308號(hào)

　　法定代表人：李曉安

　　聯(lián)系人：鄧鵬怡

　　電話：（0931）4890208

　　傳真：（0931）4890118

　　客服電話：（0931）4890100、4890619、4890618

　　公司網(wǎng)址：www.hlzqgs.com

　　38）華融證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街8號(hào)

　　辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街8號(hào)華融大廈A座3層

　　法定代表人：祝獻(xiàn)忠

　　聯(lián)系人：李慧靈

　　電話：（010）58315221

　　傳真：（010）58568062

　　客服電話：400-898-9999

　　公司網(wǎng)址：www.hrsec.com.cn

　　39）華泰證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：南京市江東中路228號(hào)

　　辦公地址：南京市建鄴區(qū)江東中路228號(hào)華泰證券廣場(chǎng)、深圳市福田區(qū)深南大道4011號(hào)港中旅大廈18樓

　　法定代表人：周易

　　聯(lián)系人：龐曉云

　　電話：?025-883389093

　　傳真：0755-82492962（深圳）

　　客服電話：95597

　　公司網(wǎng)址：www.htsc.com.cn

　　40）華西證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：四川省成都市高新區(qū)天府二街198號(hào)華西證券大廈

　　辦公地址：四川省成都市高新區(qū)天府二街198號(hào)華西證券大廈

　　法定代表人：楊炯洋

　　聯(lián)系人：周志茹

　　電話：028-86135991

　　傳真：028-86150040

　　客服電話：95584

　　公司網(wǎng)址：www.hx168.com.cn

　　41）華鑫證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)金田路4018號(hào)安聯(lián)大廈28層A01、B01（b)單元

　　辦公地址：上海市肇家浜路750號(hào)

　　法定代表人：俞洋

　　聯(lián)系人：陳敏

　　電話：（021）64316642

　　傳真：（021）64333051

　　客服電話：?400-109-9918、021－32109999、029-68918888

　　公司網(wǎng)址：www.cfsc.com.cn

　　42）南京證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：南京市江東中路389號(hào)

　　辦公地址：南京市江東中路389號(hào)

　　法定代表人：步國旬

　　聯(lián)系人：王萬君

　　聯(lián)系電話：025-58519523

　　傳真：025-83369725

　　客服電話：95386

　　公司網(wǎng)址：www.njzq.com.cn

　　43）平安證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：深圳市福田中心區(qū)金田路4036號(hào)榮超大廈16-20層

　　辦公地址：深圳市福田中心區(qū)金田路4036號(hào)榮超大廈16-20層（518048）

　　法定代表人：謝永林

　　聯(lián)系人：石靜武

　　電話：（021）38631117

　　傳真：（021）58991896

　　客服電話：95511*8

　　公司網(wǎng)址：stock.pingan.com

　　44）中泰證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：山東省濟(jì)南市經(jīng)七路86號(hào)

　　辦公地址：山東省濟(jì)南市經(jīng)七路86號(hào)23層

　　法定代表人：李瑋

　　聯(lián)系人：吳陽

　　電話：（0531）68889155

　　傳真：（0531）68889752

　　客服電話：95538

　　公司網(wǎng)址：www.zts.com.cn

　　45）山西證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：山西省太原市府西街69號(hào)山西國貿(mào)中心東塔樓

　　辦公地址：山西省太原市府西街69號(hào)山西國貿(mào)中心東塔樓

　　法定代表人：侯巍

　　聯(lián)系人：郭熠

　　電話：（0351）8686659

　　傳真：（0351）8686619

　　客服電話：400-666-1618、（0351）95573

　　公司網(wǎng)址：www.i618.com.cn

　　46）上海證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：上海市西藏中路336號(hào)

　　辦公地址：上海市四川中路213號(hào)久事商務(wù)大廈7樓

　　法定代表人：龔德雄

　　聯(lián)系人：許曼華

　　電話：021-53686888

　　傳真：021-53686100，021-53686200

　　客服電話：021-962518

　　公司網(wǎng)址：www.962518.com

　　47）申萬宏源證券有限公司

　　注冊(cè)地址：上海市徐匯區(qū)長樂路989號(hào)45層

　　辦公地址：上海市徐匯區(qū)長樂路989號(hào)45層

　　法定代表人：李梅

　　聯(lián)系人：黃瑩

　　電話：（021）33389888

　　傳真：（021）33388224

　　客服電話：95523或4008895523

　　公司網(wǎng)址：www.swhysc.com

　　48）天風(fēng)證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：湖北省武漢市東湖新技術(shù)開發(fā)區(qū)關(guān)東園路2號(hào)高科大廈4樓

　　辦公地址：中國武漢武昌區(qū)中南路99號(hào)保利廣場(chǎng)A座37樓

　　法定代表人：余磊

　　聯(lián)系人：崔成

　　電話：027-87610052

　　傳真：027-87618863

　　客服電話：400-800-5000

　　公司網(wǎng)址：www.tfzq.com

　　49）天相投資顧問有限公司

　　注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融街19號(hào)富凱大廈B座701

　　辦公地址：北京市西城區(qū)新街口外大街28號(hào)C座5層

　　法定代表人：林義相

　　聯(lián)系人：尹伶

　　電話：（010）66045152

　　傳真：（010）66045518

　　客服電話：（010）66045678

　　公司網(wǎng)址：www.txsec.com或www.jjm.com.cn

　　50）萬聯(lián)證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：廣州市天河區(qū)珠江東路11號(hào)高德置地廣場(chǎng)F棟18、19層

　　辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江東路11號(hào)高德置地廣場(chǎng)F棟18、19層

　　法定代表人：張建軍

　　聯(lián)系人：甘蕾

　　電話：（020）38286026

　　傳真：（020）37865008

　　客服電話：400-888-8133

　　公司網(wǎng)址：www.wlzq.com.cn

　　51）西南證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：重慶市江北區(qū)橋北苑8號(hào)

　　辦公地址：重慶市江北區(qū)橋北苑8號(hào)西南證券大廈

　　法定代表人：吳堅(jiān)

　　聯(lián)系人：張煜

　　電話：（023）63786141

　　傳真：（023）63810422

　　客服電話：400-809-6096

　　公司網(wǎng)址：www.swsc.com.cn

　　52）湘財(cái)證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：湖南省長沙市天心區(qū)湘府中路198號(hào)新南城商務(wù)中心A棟11樓

　　辦公地址：湖南省長沙市天心區(qū)湘府中路198號(hào)新南城商務(wù)中心A棟11樓

　　法定代表人：孫永祥

　　聯(lián)系人：李欣

　　電話：021-38784580-8918

　　傳真：021-68865680

　　客服電話：95351

　　公司網(wǎng)址：www.xcsc.com

　　53）信達(dá)證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街9號(hào)院1號(hào)樓

　　辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街9號(hào)院1號(hào)樓

　　法定代表人：張志剛

　　聯(lián)系人：尹旭航

　　電話：010-63081000

　　傳真：010-63080978

　　客服電話：95321

　　公司網(wǎng)址：www.cindasc.com

　　54）興業(yè)證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：福建省福州市湖東路268號(hào)

　　辦公地址：上海市浦東新區(qū)民生路1199弄證大五道口廣場(chǎng)1號(hào)樓21樓

　　法定代表人：蘭榮

　　聯(lián)系人：夏中蘇

　　電話：（0591）38281963

　　客服電話：400-888-8123

　　公司網(wǎng)址：www.xyzq.com.cn

　　55）招商證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：廣東省深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈Ａ座38-45層

　　辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈Ａ座38-45層

　　法定代表人：宮少林

　　聯(lián)系人：林生迎

　　電話：（0755）82960223

　　傳真：（0755）82960141

　　客服電話：95565

　　公司網(wǎng)址：www.newone.com.cn

　　56）浙商證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：浙江省杭州市杭大路1號(hào)黃龍世紀(jì)廣場(chǎng)A座6-7樓

　　辦公地址：浙江省杭州市杭大路1號(hào)黃龍世紀(jì)廣場(chǎng)A座6-7樓

　　法定代表人：吳承根

　　聯(lián)系人：張夢(mèng)瑩

　　電話：（021）64718888

　　傳真：（0571）87901913

　　客服電話：（0571）95345

　　公司網(wǎng)址：www.stocke.com.cn

　　57）中國民族證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融街5號(hào)新盛大廈A座6-9層

　　辦公地址：北京市西城區(qū)金融街5號(hào)新盛大廈A座6-9層

　　法定代表人：趙大建

　　聯(lián)系人：李微

　　電話：（010）59355941

　　傳真：（010）66553791

　　客服電話：400-889-5618

　　公司網(wǎng)址：www.e5618.com

　　58）中國銀河證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街35號(hào)國際企業(yè)大廈C座

　　辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街35號(hào)國際企業(yè)大廈C座

　　法定代表人：陳有安

　　聯(lián)系人：宋明

　　電話：（010）66568450

　　傳真：（010）66568990

　　客服電話：400-888-8888

　　公司網(wǎng)址:www.chinastock.com.cn

　　59）中航證券有限公司

　　注冊(cè)地址：南昌市紅谷灘新區(qū)紅谷中大道1619號(hào)國際金融大廈A座41樓

　　辦公地址：南昌市紅谷灘新區(qū)紅谷中大道1619號(hào)國際金融大廈A座41樓

　　法定代表人：王宜四

　　聯(lián)系人：戴蕾

　　電話：（0791）86768681

　　傳真：（0791）86770178

　　客服電話：400-886-6567

　　公司網(wǎng)址：www.avicsec.com

　　60）中國國際金融股份有限公司

　　注冊(cè)地址：北京市朝陽區(qū)建國門外大街1號(hào)國貿(mào)大廈2座27層及28層

　　辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國門外大街1號(hào)國貿(mào)大廈2座27層及28層

　　法定代表人：丁學(xué)東

　　聯(lián)系人：楊涵宇

　　電話：（010）6505?1166?-?6493

　　傳真：（010）8567?9535

　　客服電話：410-910-1166

　　公司網(wǎng)址：www.cicc.com.cn

　　61）中國中投證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)益田路與福中路交界處榮超商務(wù)中心A棟第18層-21層及第04層01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23單元

　　辦公地址：深圳市福田區(qū)益田路6003號(hào)榮超商務(wù)中心A棟第04、18層至21層

　　法定代表人：高濤

　　聯(lián)系人：劉毅

　　電話：（0755）82023442

　　傳真：（0755）82026539

　　客服電話：95532

　　公司網(wǎng)址：www.china-invs.cn

　　62）中信建投證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：北京市安立路66號(hào)4號(hào)樓

　　辦公地址：北京市朝陽門內(nèi)大街188號(hào)

　　法定代表人：王常青

　　聯(lián)系人：權(quán)唐

　　電話：400-8888-108

　　傳真：（010）65182261

　　客服電話：400-888-8108

　　公司網(wǎng)址：www.csc108.com

　　63）中信證券(山東)有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：青島市嶗山區(qū)深圳路222號(hào)青島國際金融廣場(chǎng)1號(hào)樓第20層

　　辦公地址：青島市嶗山區(qū)深圳路222號(hào)青島國際金融廣場(chǎng)1號(hào)樓第20層(266061)

　　法定代表人：楊寶林

　　聯(lián)系人：趙艷青

　　電話：（0532）85022326

　　傳真：（0532）85022605

　　客服電話：95548

　　公司網(wǎng)址：http://www.zxzqsd.com.cn

　　64）中信證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）北座

　　辦公地址：北京市朝陽區(qū)亮馬橋路48號(hào)中信證券大廈

　　法定代表人：張佑君

　　聯(lián)系人：鄭慧

　　電話：010-60838888

　　傳真：010-60836029

　　客服電話：95548

　　公司網(wǎng)址：www.cs.ecitic.com

　　65）中原證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：鄭州市鄭東新區(qū)商務(wù)外環(huán)路10號(hào)

　　辦公地址：鄭州市鄭東新區(qū)商務(wù)外環(huán)路10號(hào)

　　法定代表人：菅明軍

　　聯(lián)系人：程月艷、范春艷

　　電話：（0371）69099882

　　傳真：（0371）65585899

　　客服電話：95377

　　公司網(wǎng)址：www.ccnew.com

　　66）中山證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：深圳市南山區(qū)科技中一路西華強(qiáng)高新發(fā)展大樓7層、8層

　　辦公地址：深圳市南山區(qū)科技中一路西華強(qiáng)高新發(fā)展大樓7層、8層

　　法定代表人：黃揚(yáng)錄

　　聯(lián)系人：羅藝琳

　　電話：0755-82570586

　　傳真：0755-82960582

　　客服電話：95329

　　公司網(wǎng)址：www.zszq.com

　　67）華安證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：?安徽省合肥市政務(wù)文化新區(qū)天鵝湖路198號(hào)

　　辦公地址：安徽省合肥市政務(wù)文化新區(qū)天鵝湖路198號(hào)財(cái)智中心B1座

　　法定代表人：李工

　　聯(lián)系人：范超

　　電話：0551-65161821

　　傳真：0551-65161672

　　客服電話：400-809-6518（全國）?96518（安徽）

　　公司網(wǎng)址：www.hazq.com

　　68）中信期貨有限公司

　　注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）北座13層1301-1305室、14層

　　辦公地址：深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）北座13層1301-1305室、14層

　　法定代表人：張皓

　　聯(lián)系人：洪誠

　　電話：0755-23953913

　　傳真：0755-83217421

　　客服電話：400-990-8826

　　公司網(wǎng)址：www.citicsf.com

　　69）泰誠財(cái)富基金銷售（大連）有限公司

　　注冊(cè)地址：遼寧省大連市沙河口區(qū)星海中龍園3號(hào)

　　辦公地址：遼寧省大連市沙河口區(qū)星海中龍園3號(hào)

　　法定代表人：林卓

　　聯(lián)系人：張曉輝

　　電話：0411-88891212

　　傳真：0411-88891212

　　客服電話：400-0411-001

　　公司網(wǎng)址：www.taichengcaifu.com

　　70）中經(jīng)北證（北京）資產(chǎn)管理有限公司

　　注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)車公莊大街4號(hào)5號(hào)樓1層

　　辦公地址：北京市西城區(qū)車公莊大街4號(hào)5號(hào)樓1層

　　法定代表人：徐福星

　　聯(lián)系人：陳瑩瑩

　　電話：010-68998820

　　傳真：010-88381550

　　客服電話：400-600-0030或010-68292745

　　公司網(wǎng)址：www.bzfunds.com

　　71）一路財(cái)富（北京）信息科技有限公司

　　注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)車公莊大街9號(hào)院5號(hào)樓702室

　　辦公地址：北京市西城區(qū)阜成門外大街2號(hào)萬通新世界A座2208

　　法定代表人：吳雪秀

　　聯(lián)系人：段京璐

　　電話：010-88312877

　　傳真：010-88312099

　　客服電話：400-001-1566

　　公司網(wǎng)址：www.yilucaifu.com

　　72）大同證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：?大同市城區(qū)迎賓街15號(hào)桐城中央21層

　　辦公地址：?山西省太原市長治路111號(hào)山西世貿(mào)中心A座12、13層

　　法定代表人：?董祥

　　聯(lián)系人：?薛津

　　電話：0351-4130322

　　傳真：0351-7219891

　　客服電話：400-712-1212

　　公司網(wǎng)址：http://www.dtsbc.com.cn

　　73）嘉實(shí)財(cái)富管理有限公司

　　注冊(cè)地址：?上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道8號(hào)上海國金中心辦公樓二期46層4609-10單元

　　辦公地址：?北京市朝陽區(qū)建國路91號(hào)金地中心A座6層

　　法定代表人：?趙學(xué)軍

　　聯(lián)系人：?余永鍵

　　電話：010-85097570

　　傳真：010-85097308

　　客服電話：400-021-8850

　　公司網(wǎng)址：www.harvestwm.cn

　　74）開源證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：西安市高新區(qū)錦業(yè)路1號(hào)都市之門B座5層

　　辦公地址：西安市高新區(qū)錦業(yè)路1號(hào)都市之門B座5層

　　法定代表人：李剛

　　聯(lián)系人：袁偉濤

　　電話：029-81887060

　　傳真：029-81887060

　　客服電話：4008608866

　　公司網(wǎng)址：www.kysec.cn

　　75）北京恒宇天澤基金銷售有限公司

　　注冊(cè)地址：北京市延慶縣延慶經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)百泉街10號(hào)2棟883室內(nèi)

　　辦公地址：北京市東城區(qū)東濱河路乙1號(hào)航星園8號(hào)樓（東半樓）6層

　　法定代表人：郭軍愛

　　聯(lián)系人：魏燕軍

　　電話：400-188-8848

　　傳真：010-84259205

　　客服電話：400-188-8848

　　公司網(wǎng)址：www.1314fund.com