21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報道

圖片來源：視覺中國

文 | 21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報道 李維

資本市場的信用體系建設(shè)正在通過執(zhí)行力得到保證。

21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報道記者3月4日從接近監(jiān)管層人士處獨家獲悉，新一批針對資本市場拒不按期繳納罰款、不履行上市公司相關(guān)責(zé)任主體承諾等義務(wù)的限乘限飛老賴名單落地，名單人數(shù)共計11人。

與此前以鮮言為代表的“老賴”集中在未在規(guī)定期限內(nèi)繳納罰款領(lǐng)域不同，此次多名“老賴”的上榜原因是“上市公司相關(guān)責(zé)任主體逾期不履行公開承諾”。

記者統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，在上述11名遭遇限乘令的資本市場“玩家”中，因上市公司相關(guān)責(zé)任主體不履行公開承諾被列入的共計4人。

例如保千里主要股東莊敏、陳海昌、鄭佩林、莊明、蔣俊杰，以及未對華澤鈷鎳履行占款償還義務(wù)的華江新材料的法人代表朱軍成等赫然在列。

去年6月，江蘇證監(jiān)局下發(fā)《關(guān)于對莊敏、深圳日昇創(chuàng)沅資產(chǎn)管理有限公司、陳海昌、莊明、蔣俊杰采取責(zé)令改正措施的決定》，指向2015年保千里的借殼上市問題，此前保千里上述股東曾在借殼上市前承諾保千里2015年度、2016年度及2017年度的扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤分別不低于2.8億元、3.7億元和4.4億元元，但這一承諾最終不但未能完成，保千里三個年度反而累計出現(xiàn)了高達(dá)28億元的巨額虧損。

按照約定，保千里的上述股東需以所持有的13.6億股股份向上市公司進(jìn)行補(bǔ)償，但上述股東始終未履行相應(yīng)補(bǔ)償義務(wù)。

監(jiān)管層有關(guān)人士對此介紹稱，目前對于逾期不履行公開承諾的上市公司相關(guān)責(zé)任主體實施限乘限飛懲戒的力度正在加強(qiáng)。

而在業(yè)內(nèi)人士看來，此舉對拒不履行上市公司相關(guān)方公開承諾的行為進(jìn)行精準(zhǔn)打擊，有利于進(jìn)一步提高并購重組等上市公司相關(guān)交易的質(zhì)量。

“過去上市公司大股東并購時會給業(yè)績承諾，但很多實控人或控股股東業(yè)績承諾沒有兌現(xiàn)，這也成為上市公司出現(xiàn)大量商譽減值的原因。”上海一位投行人士表示，“加大對這種行為的打擊，將在一定程度上提高上市公司的并購質(zhì)量，規(guī)范實控人的資本運作。”

此外，逾期不履行款項罰沒義務(wù)的共有有5人。其中包括證券從業(yè)人員、個人投資者等市場主體。例如個人投資者張鑫曾通過內(nèi)幕交易獲利，去年遭遇重慶證監(jiān)局達(dá)80萬元的罰沒款項，但因未繳納而上榜；再如安信證券潮安營業(yè)部員工葉爍去年因代客交易而被處罰，也被列入上述名單。

值得一提的是，因內(nèi)幕交易而被處罰的原阜興集團(tuán)副總裁何邦建也被列入上述名單；同時此前因向不合格投資者違規(guī)募資的浙江新三板資產(chǎn)管理有限公司董事長張方平也被列入其中，其遭到罰沒款項為100萬元，為此批名單中未繳罰款中金額最大的一人。

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