【摘要】2009年11月17日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式發(fā)布《證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》，要求基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)不得對(duì)基金合同生效不足六個(gè)月的基金排名，對(duì)基金評(píng)級(jí)的更新間隔不得少于三個(gè)月等。該規(guī)定將2010年1月1日起施行。[管理暫行辦法] [征求意見(jiàn)稿] [評(píng)論]
《管理暫行辦法》開(kāi)列九大禁令，禁止對(duì)同一分類(lèi)中包含基金少于十只的基金和成立期不足三十六個(gè)月的基金進(jìn)行評(píng)級(jí)。
“辦法”在評(píng)價(jià)內(nèi)容方面增加了不得對(duì)特定客戶(hù)資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行評(píng)價(jià)的條款。
除貨幣市場(chǎng)基金外，設(shè)立未滿(mǎn)3年的基金將不準(zhǔn)參與公開(kāi)評(píng)級(jí)活動(dòng)。
（一）長(zhǎng)期性原則，即注重對(duì)基金的長(zhǎng)期評(píng)價(jià)，培育和引導(dǎo)投資人的長(zhǎng)期投資理念，不得以短期、頻繁的基金評(píng)價(jià)結(jié)果誤導(dǎo)投資人；
（二）公正性原則，即保持中立地位，公平對(duì)待所有評(píng)價(jià)對(duì)象，不得歪曲、詆毀評(píng)價(jià)對(duì)象，防范可能發(fā)生的利益沖突；
（三）全面性原則，即全面綜合評(píng)價(jià)基金的投資收益和風(fēng)險(xiǎn)或基金管理人的管理能力，不得將單一指標(biāo)做為基金評(píng)級(jí)的唯一標(biāo)準(zhǔn)；
（四）客觀性原則，即基金評(píng)價(jià)過(guò)程和結(jié)果客觀準(zhǔn)確，不得使用虛假信息作為基金評(píng)價(jià)的依據(jù)，不得發(fā)布虛假的基金評(píng)價(jià)結(jié)果；
（五）一致性原則，即基金評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、方法和程序保持一致，不得使用未經(jīng)公開(kāi)披露的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、方法和程序；
（六）公開(kāi)性原則，即使用市場(chǎng)公開(kāi)披露的信息，不得使用公開(kāi)披露信息以外的數(shù)據(jù)。
黃湘源：證監(jiān)會(huì)規(guī)范基金排名，當(dāng)然是一樁好事。但是，基金問(wèn)題的癥結(jié)顯然并不在于排名。如果以為僅僅通過(guò)排名行為的規(guī)范就能終結(jié)基金亂象，未免過(guò)于天真。
胡立峰：《暫行辦法》的頒布有助于社會(huì)和市場(chǎng)從喧囂浮躁的基金短期業(yè)績(jī)排名和各種類(lèi)型的評(píng)獎(jiǎng)中解放出來(lái)，給業(yè)內(nèi)一片冷靜的空間。
天相投顧：基金評(píng)價(jià)結(jié)果不但是投資人選擇基金的重要參考標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)亦會(huì)影響基金管理公司的經(jīng)營(yíng)行為，進(jìn)而影響到整個(gè)基金業(yè)的生態(tài)發(fā)展。
證監(jiān)會(huì)公布《證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行辦法(征求意見(jiàn)稿)》，向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。
據(jù)一位接近證監(jiān)會(huì)的人士透露，今年即將出臺(tái)的《證券投資基金評(píng)級(jí)與評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)指導(dǎo)意見(jiàn)》正式稿將只進(jìn)行原則性規(guī)范。
為了廣泛聽(tīng)取業(yè)界意見(jiàn)，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)還分別在北京、深圳、上海三地組織當(dāng)?shù)鼗鸸敬碜劊瑫r(shí)重點(diǎn)咨詢(xún)了晨星等基金評(píng)級(jí)巨頭的建議。
專(zhuān)題制作：新浪財(cái)經(jīng) 邱勇
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