于海濤

　　11月17日，中國證監(jiān)會在結(jié)束征求意見并修訂后正式發(fā)布了《證券投資基金評價業(yè)務(wù)管理暫行辦法》(以下簡稱《暫行辦法》)，于2010年1月1日開始實施。

　　相關(guān)評級機(jī)構(gòu)應(yīng)在此日期后六周內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會申請加入會員并取得評價資格。

　　值得注意的是，《暫行辦法》刪除了征求意見稿中關(guān)于基金經(jīng)理的評價內(nèi)容。

　　“這是出于淡化基金經(jīng)理個人色彩，突出投資管理團(tuán)隊整體的考慮。”中國證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人說，協(xié)會將來可以從行業(yè)自律的角度對此加以規(guī)范，參照對基金的評價要求，做出對基金經(jīng)理評價的具體規(guī)定。一同納入自律規(guī)則的還有評價機(jī)構(gòu)利益沖突等內(nèi)容。

　　根據(jù)反饋意見，《暫行辦法》首先對評級業(yè)務(wù)的定義做了調(diào)整，專指“基金評價機(jī)構(gòu)及其評價人員對基金的投資收益和風(fēng)險或基金管理人的管理能力開展評級、評獎、單一指標(biāo)排名或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他評價活動。”

　　對基金評價業(yè)務(wù)的對象和范圍，《暫行辦法》也進(jìn)行了明確，即只針對“基金評價機(jī)構(gòu)對證券投資基金進(jìn)行評價并通過公開形式發(fā)布基金評價結(jié)果”的情況適用。

　　對于僅通過非公開形式發(fā)布基金評價結(jié)果的，如基金公司為特定客戶提供的咨詢服務(wù)，不受此規(guī)定約束。但相關(guān)評價機(jī)構(gòu)要與使用評價結(jié)果的對象簽訂協(xié)議，禁止對方對結(jié)果進(jìn)行公開引用。

　　“公開形式”具體定義為，通過報刊、電臺、電視臺、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體形式或講座、報告會、分析會、電腦終端、電話、傳真、電子郵件、短信等形式，向非特定對象發(fā)布基金評價結(jié)果。

　　在評級對象上，《暫行辦法》把貨幣基金單獨對待。如在下面兩種情況中均明確“貨幣市場基金除外”：禁止“對基金合同生效不足6個月的基金進(jìn)行評獎或單一指標(biāo)排名；對基金、基金管理人評級的評級期間少于36個月。”

　　“貨幣基金更多具有貨幣支付的性質(zhì)，股票基金的行為要求更多的是長期性，把有些指標(biāo)混在一起評價，其適用性是不一樣的。”中國證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人解釋說，在《暫行辦法》里把不適用貨幣基金的情況都做了說明，不會針對貨幣基金出單獨的評價規(guī)定。

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