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基金排名間隔不得少于3個月

http://www.sina.com.cn  2009年11月18日 11:35  北京商報

  商報訊(記者 陳潔) 懸在各家基金評級機構頭上的“達摩克利斯劍”終于落下。昨日,證監會發布《證券投資基金評價業務管理暫行辦法》,嚴禁基金評級業務涉及9個方面。該暫行辦法將于2010年1月1日起施行。

  基金評級的征求意見稿于2009年8月份發布。與征求意見稿相比,最終確定的暫行辦法更為嚴格,與此前的“八不準”相比,新增了兩條禁令,即不允許基金評級機構對特定客戶資產管理計劃進行評價,對基金、基金管理人評獎的評獎期間不得少于12個月。同時,取消一條相互重復的規定。征求意見稿指出,不得對成立期少于36個月的基金進行基金評級,這一條與基金評級的評級期間不得少于36個月有重復,暫行辦法去掉了前一條規定。

  其他的禁止規定還包括不準對不同分類的基金進行合并評價;不準對同一分類中包含基金少于10只的基金進行評級或單一指標排名;對基金、基金管理人評級的更新間隔不得少于3個月;不能對基金合同生效不足6個月的基金進行評獎或單一指標排名等等。

  此外,暫行規定還在基金評級機構應當加入中國證券業協會、基金評價人員應當具備基金從業資格等方面對基金評級機構做出約束。未遵守相關規定的,證監會將采取責令改正、出具警示函等監管措施,單處或者并處警告、罰款等懲罰措施。

  按照規定,這一新的暫行辦法將在一個半月之后實施。這意味著目前各類基金評級機構可能很快面臨大洗牌。一些缺乏專業基金評級人員,內部控制制度和業務流程不完善的基金評級機構面臨整合。很多基金評級機構提供的數據、短期評價等業務也將不能開展,基金評級機構的評級方法等也面臨改革。

  比如,記者昨日還能從包括和訊基金、好買基金研究中心、新浪基金、晨星公司等基金評級機構查詢到單日單周的凈值增長率排名。

  一個半月后,這些網站恐怕都要進行改革,投資者很難在網絡上實時查找基金的凈值排名,或者查到3個月內基金的凈值排名。證監會表示,做出上述規定的原因是基于長期性、公正性、全面性、客觀性、一致性和公開性六大原則,目標是注重對基金的長期評價,培育和引導投資人的長期投資理念。


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