對(duì)基金、基金管理人評(píng)級(jí)的更新間隔應(yīng)不少于3個(gè)月

　　⊙記者 張歡 ○編輯 梁偉

　　《證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《暫行辦法》)近期完成意見(jiàn)征求，并于17日正式對(duì)外公布。從明年起，除貨幣市場(chǎng)基金外，設(shè)立未滿3年的基金將不準(zhǔn)參與公開(kāi)評(píng)級(jí)活動(dòng)。

　　《暫行辦法》指出，對(duì)基金(貨幣市場(chǎng)基金除外)、基金管理人評(píng)級(jí)的評(píng)級(jí)期間不應(yīng)少于36個(gè)月。相關(guān)部分負(fù)責(zé)人表示，保留36個(gè)月的基金評(píng)級(jí)期間可以更好地評(píng)價(jià)基金在完整經(jīng)濟(jì)周期中的業(yè)績(jī)表現(xiàn)，促使基金管理人和基金經(jīng)理珍惜老基金品牌，進(jìn)一步加強(qiáng)老基金的持續(xù)營(yíng)銷(xiāo)，更好地保護(hù)長(zhǎng)期基金持有人的利益。

　　《暫行辦法》明確了基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)的對(duì)象和范圍，規(guī)定“基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)對(duì)基金進(jìn)行評(píng)價(jià)并通過(guò)公開(kāi)形式發(fā)布基金評(píng)價(jià)結(jié)果，適用本辦法”。基金評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)通過(guò)非公開(kāi)形式發(fā)布基金評(píng)價(jià)結(jié)果的，不適用該辦法，但該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與使用基金評(píng)價(jià)結(jié)果的對(duì)象簽訂協(xié)議，禁止對(duì)方對(duì)結(jié)果進(jìn)行公開(kāi)引用。

　　《暫行辦法》也對(duì)下述評(píng)級(jí)行為進(jìn)行禁止，包括：對(duì)同一分類(lèi)中包含基金少于10只的基金進(jìn)行評(píng)級(jí)或單一指標(biāo)排名；對(duì)基金合同生效不足6個(gè)月的基金(貨幣市場(chǎng)基金除外)進(jìn)行評(píng)獎(jiǎng)或單一指標(biāo)排名；對(duì)基金合同生效不足6個(gè)月的基金(貨幣市場(chǎng)基金除外)進(jìn)行評(píng)獎(jiǎng)或單一指標(biāo)排名等。

　　“貨幣基金同時(shí)帶有貨幣支付的性質(zhì)和功能，股票更體現(xiàn)長(zhǎng)期收益，適用性是不一樣的，因此一些禁止性條款把貨幣市場(chǎng)基金除掉了。”相關(guān)負(fù)責(zé)人說(shuō)。

　　《暫行辦法》也規(guī)定了基金評(píng)級(jí)的更新間隔。其中，對(duì)基金、基金管理人評(píng)級(jí)的更新間隔應(yīng)不少于3個(gè)月，單一指標(biāo)排名的更新間隔應(yīng)不少于1個(gè)月。

　　出于淡化基金經(jīng)理個(gè)人色彩，突出投資管理團(tuán)隊(duì)整體的考慮，《暫行辦法》沒(méi)有涉及基金經(jīng)理評(píng)價(jià)的內(nèi)容，而將其轉(zhuǎn)入中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)章中。相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，協(xié)會(huì)將來(lái)可以從行業(yè)自律的角度加以規(guī)范，參照對(duì)基金的評(píng)價(jià)要求，做出對(duì)基金經(jīng)理評(píng)價(jià)的具體規(guī)定，協(xié)會(huì)也將同時(shí)出臺(tái)基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)人員資質(zhì)、利益沖突防范等自律規(guī)章。

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