新浪財(cái)經(jīng)訊 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)今日在其網(wǎng)站上發(fā)布通知，公布了《基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)專家評(píng)估工作組工作規(guī)則》(以下簡稱《工作規(guī)則》)，并公布了擔(dān)任基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)專家評(píng)估工作組專家名單。

　　這是繼去年中國證監(jiān)會(huì)公布的《證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》和今年一月中國證券業(yè)協(xié)會(huì)頒布的《證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)自律管理規(guī)則(試行)》后，關(guān)于基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)的最新規(guī)則。

　　根據(jù)《工作規(guī)則》，評(píng)估工作組將負(fù)責(zé)對(duì)申請(qǐng)從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)活動(dòng)的機(jī)構(gòu)所提交的基金評(píng)價(jià)理論基礎(chǔ)、標(biāo)準(zhǔn)、方法、內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)流程進(jìn)行專業(yè)評(píng)估，以及調(diào)整后的基金評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、方法、內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)流程進(jìn)行專業(yè)評(píng)估。

　　而根據(jù)規(guī)則，工作組將重點(diǎn)審查申請(qǐng)機(jī)構(gòu)四大類指標(biāo)：一機(jī)構(gòu)持續(xù)經(jīng)營能力及其盈利模式，基金評(píng)價(jià)人員的執(zhí)業(yè)能力。二、基金評(píng)價(jià)理論基礎(chǔ)、分類方法、評(píng)價(jià)體系的科學(xué)性、系統(tǒng)性、一致性、公正性和獨(dú)特性；三、信息數(shù)據(jù)的公開性以及信息采集制度和存儲(chǔ)機(jī)制的安全性和可靠性；四、基金評(píng)價(jià)內(nèi)部控制制度、利益沖突處置機(jī)制的完備性和執(zhí)行力。

　　上述四項(xiàng)評(píng)估指標(biāo)其中只要有一項(xiàng)經(jīng)表決未通過的，證券業(yè)協(xié)會(huì)就不會(huì)核準(zhǔn)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的備案或入會(huì)申請(qǐng)。

　　此外，評(píng)估程序從相關(guān)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)申報(bào)材料開始，共要經(jīng)歷八大程序。

　　而公布的專家名單由證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門、協(xié)會(huì)、社保理事會(huì)、勞動(dòng)和社會(huì)保障部、中國證券登記結(jié)算公司、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、證券交易所、基金管理公司、基金代銷及托管銀行、研究機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等選派的人員組成。人數(shù)根據(jù)實(shí)際需要決定，原則上不超過30名。專家組成員由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)聘任，任期兩年。

　　根據(jù)此前的安排，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)將于3月17日即本周三舉行基金評(píng)價(jià)資格評(píng)審答辯，最新成立的評(píng)估工作組將從參加此次答辯的銀河、晨星、天相、國金、國信、理柏和好買等七家機(jī)構(gòu)中評(píng)選出第一批獲得基金評(píng)價(jià)資格的機(jī)構(gòu)名單，這是《證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》正式出臺(tái)以來的首次答辯。而此前市場(chǎng)普遍認(rèn)為銀河、天相和晨星是獲得首批基金評(píng)價(jià)資格的三大熱門，當(dāng)然國金、國信、理柏和好買等機(jī)構(gòu)首批通過的機(jī)會(huì)也不是沒有。(王霄 發(fā)自上海)

　　基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)專家評(píng)估工作組名單

　　(以姓氏筆畫為序)

　　尹 東  中國建設(shè)銀行托管部總經(jīng)理助理

　　田  耕  中國工商銀行個(gè)金部處長

　　劉  凡  中央國債登記結(jié)算有限公司業(yè)務(wù)總監(jiān)

　　劉玉生  中國證券登記結(jié)算有限公司基金業(yè)務(wù)部總監(jiān)

　　劉  忠  中證指數(shù)有限公司副總經(jīng)理

　　劉  勤  中國科學(xué)院超級(jí)計(jì)算中心計(jì)算金融實(shí)驗(yàn)室副主任

　　湯曉東  中國證監(jiān)會(huì)規(guī)劃委委員

　　何龍燦  中國證監(jiān)會(huì)稽查總隊(duì)技術(shù)支持處處長

　　宋逢明  清華大學(xué)中國金融研究中心聯(lián)席主任

　　張  浩  人力資源和社會(huì)保障部社會(huì)保險(xiǎn)基金監(jiān)督司副巡視員

　　張  喆  中國證券業(yè)協(xié)會(huì)信息技術(shù)部副主任

　　楊朝軍  上海交通大學(xué)經(jīng)管學(xué)院證券金融研究所所長

　　汪壽陽  中國科學(xué)院數(shù)學(xué)與系統(tǒng)科學(xué)研究院副院長

　　陳自強(qiáng)  中國證券業(yè)協(xié)會(huì)副會(huì)長兼秘書長

　　尚  健   國投瑞銀基金管理公司總經(jīng)理

　　林海中  中國證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管部監(jiān)管五處處長

　　波  濤  深圳證券交易所綜合研究所首席研究員

　　鄭富仕  中國證券業(yè)協(xié)會(huì)基金公司會(huì)員部主任

　　洪  磊  中國證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管部副主任

　　趙欣舸  中歐國際工商學(xué)院金融學(xué)與會(huì)計(jì)學(xué)教授

　　鐘蓉薩  中國證券業(yè)協(xié)會(huì)副秘書長

　　閻小慶  海富通基金管理公司副總經(jīng)理

　　詹余引  全國社會(huì)保障基金理事會(huì)境外投資部主任

　　管圣義  中央國債登記結(jié)算有限公司培訓(xùn)部副主任

　　薛  競(jìng)  普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所合伙人

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