原標(biāo)題：外匯局通報(bào)11起銀行違規(guī)案例，涉建行、招行、光大等14家銀行機(jī)構(gòu)

　　2月3日，外匯局公布關(guān)于銀行外匯違規(guī)案例的通報(bào)，涉及違規(guī)辦理售匯案、違規(guī)辦理貿(mào)易付匯案、違規(guī)辦理結(jié)匯案等典型案件，包括國家開發(fā)銀行海南省分行、建設(shè)銀行青島分行、光大銀行西安分行等在內(nèi)的14家銀行被點(diǎn)名通報(bào)。

　　其中，國家開發(fā)銀行海南省分行、中國工商銀行東興市支行、中國建設(shè)銀行東興支行、交通銀行股份有限公司黑龍江省分行涉及違規(guī)辦理貿(mào)易付匯案。

　　外匯局指出，2016年5月至2018年6月，國家開發(fā)銀行海南省分行未盡審核職責(zé)，違規(guī)為海南華信國際控股有限公司辦理離岸轉(zhuǎn)手買賣對(duì)外付匯業(yè)務(wù)。根據(jù)《外匯管理?xiàng)l例》第四十七條，對(duì)該行責(zé)令改正，處罰沒款1197.91萬元。

　　2019年1月至2019年7月，中國工商銀行東興市支行、中國建設(shè)銀行東興支行未盡審核責(zé)任，違規(guī)辦理邊境互市貿(mào)易對(duì)外付匯業(yè)務(wù)。根據(jù)《外匯管理?xiàng)l例》第四十七條，對(duì)兩家銀行責(zé)令改正，分別處罰沒款92.92萬元和91.84萬元。

　　2016年1月至2018年4月，交通銀行股份有限公司黑龍江省分行未盡審核責(zé)任，違規(guī)辦理轉(zhuǎn)口貿(mào)易付匯業(yè)務(wù)。根據(jù)《外匯管理?xiàng)l例》第四十七條，對(duì)該行責(zé)令改正，處罰沒款80.92萬元。

　　建設(shè)銀行青島分行、光大銀行西安分行則涉及違規(guī)辦理收匯案。其中，2017年1月至2017年5月，建設(shè)銀行青島分行未經(jīng)批準(zhǔn)，將存量境內(nèi)貸款所涉?zhèn)鶛?quán)轉(zhuǎn)讓至境外銀行機(jī)構(gòu)并收入對(duì)價(jià)款。根據(jù)《外匯管理?xiàng)l例》第四十七條，對(duì)該行責(zé)令改正，處罰沒款1031.5萬元。

　　2016年4月至2018年8月，光大銀行西安分行未盡審核責(zé)任，違規(guī)辦理服務(wù)貿(mào)易收匯業(yè)務(wù)。根據(jù)《外匯管理?xiàng)l例》第四十七條，對(duì)該行責(zé)令改正，處罰款60.3萬元。

　　華商銀行深圳科技園支行以及廣發(fā)銀行溫州分行涉及違規(guī)辦理內(nèi)保外貸案。外匯局指出，2017年1月至7月，華商銀行深圳科技園支行未盡審核責(zé)任，違規(guī)辦理內(nèi)保外貸業(yè)務(wù)。根據(jù)《外匯管理?xiàng)l例》第四十三條，對(duì)該行給予警告，處罰款239.36萬元。

　　2015年1月至2016年2月，廣發(fā)銀行溫州分行未盡審核責(zé)任，違規(guī)辦理內(nèi)保外貸業(yè)務(wù)。根據(jù)《外匯管理?xiàng)l例》第四十三條，對(duì)該行給予警告，處罰款1764萬元。

　　而農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行常州市分行、華夏銀行蘇州分行涉及違規(guī)辦理結(jié)匯案。其中，2018年6月，農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行常州市分行未盡審核責(zé)任，違規(guī)辦理虛假外商投資資本金結(jié)匯支付業(yè)務(wù)。根據(jù)《外匯管理?xiàng)l例》第四十七條，對(duì)該行責(zé)令改正，處罰沒款80.03萬元。

　　2018年4月至12月，華夏銀行蘇州分行未盡審核責(zé)任，違規(guī)辦理虛假外商投資資本金結(jié)匯支付業(yè)務(wù)。根據(jù)《外匯管理?xiàng)l例》第四十七條，對(duì)該行責(zé)令改正，處罰沒款90.1萬元。

　　此外，民生銀行、招商銀行、中信銀行因涉及違規(guī)辦理售匯案均在此次通報(bào)之列。2016年9月至2019年8月，中國民生銀行、招商銀行、中信銀行未盡審核責(zé)任，違規(guī)辦理銀行卡項(xiàng)下售匯業(yè)務(wù)。根據(jù)《外匯管理?xiàng)l例》第四十七條，對(duì)3家銀行責(zé)令改正，分別處罰沒款241.08萬元、183.82萬元和106.18萬元。

　　而此次浙江義烏農(nóng)村商業(yè)銀行因違規(guī)辦理收結(jié)匯案也被通報(bào)。外匯局指出，2017年5月至2019年1月，浙江義烏農(nóng)村商業(yè)銀行未盡審核責(zé)任，違規(guī)辦理虛假貿(mào)易收結(jié)匯業(yè)務(wù)。根據(jù)《外匯管理?xiàng)l例》第四十七條，對(duì)該行責(zé)令改正，處罰沒款57.27萬元。

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責(zé)任編輯：戴菁菁