建行青島分行被罰沒1031.5萬:將債權轉讓至境外銀行并收入對價款

建行青島分行被罰沒1031.5萬:將債權轉讓至境外銀行并收入對價款
2021年02月03日 18:06 新浪財經

  2月3日消息,國家外匯管理局公布關于銀行外匯違規案例的通報。通報顯示,2017年1月至2017年5月間,建設銀行青島分行未經批準,將存量境內貸款所涉債權轉讓至境外銀行機構并收入對價款。

  根據《外匯管理條例》第四十七條,對該行責令改正,處罰沒款1031.5萬元。

  以下為通報全文:

  根據《中華人民共和國外匯管理條例》(中華人民共和國國務院令第532號),國家外匯管理局加強外匯市場監管,嚴厲打擊外匯領域違法違規行為,重點打擊虛假、欺騙性外匯交易,維護外匯市場健康良性秩序。根據《中華人民共和國政府信息公開條例》(中華人民共和國國務院令第711號),現將部分違規典型案件通報如下:

  案例1:國家開發銀行海南省分行違規辦理貿易付匯案

  2016年5月至2018年6月,國家開發銀行海南省分行未盡審核職責,違規為海南華信國際控股有限公司辦理離岸轉手買賣對外付匯業務。

  根據《外匯管理條例》第四十七條,對該行責令改正,處罰沒款1197.91萬元。

  案例2:建設銀行青島分行違規辦理收匯案

  2017年1月至2017年5月,建設銀行青島分行未經批準,將存量境內貸款所涉債權轉讓至境外銀行機構并收入對價款。

  根據《外匯管理條例》第四十七條,對該行責令改正,處罰沒款1031.5萬元。

  案例3:中國工商銀行東興市支行、中國建設銀行東興支行違規辦理貿易付匯案

  2019年1月至2019年7月,中國工商銀行東興市支行、中國建設銀行東興支行未盡審核責任,違規辦理邊境互市貿易對外付匯業務。

  根據《外匯管理條例》第四十七條,對兩家銀行責令改正,分別處罰沒款92.92萬元和91.84元。

  案例4:交通銀行股份有限公司黑龍江省分行違規辦理貿易付匯案

  2016年1月至2018年4月,交通銀行股份有限公司黑龍江省分行未盡審核責任,違規辦理轉口貿易付匯業務。

  根據《外匯管理條例》第四十七條,對該行責令改正,處罰沒款80.92萬元。

  案例5:中國民生銀行招商銀行中信銀行違規辦理售匯案

  2016年9月至2019年8月,中國民生銀行、招商銀行、中信銀行未盡審核責任,違規辦理銀行卡項下售匯業務。

  根據《外匯管理條例》第四十七條,對3家銀行責令改正,分別處罰沒款241.08萬元、183.82萬元和106.18萬元。

  案例6:光大銀行西安分行違規辦理收匯案

  2016年4月至2018年8月,光大銀行西安分行未盡審核責任,違規辦理服務貿易收匯業務。

  根據《外匯管理條例》第四十七條,對該行責令改正,處罰款60.3萬元。

  案例7:華商銀行深圳科技園支行違規辦理內保外貸案

  2017年1月至7月,華商銀行深圳科技園支行未盡審核責任,違規辦理內保外貸業務。

  根據《外匯管理條例》第四十三條,對該行給予警告,處罰款239.36萬元。

  案例8:廣發銀行溫州分行違規辦理內保外貸案

  2015年1月至2016年2月,廣發銀行溫州分行未盡審核責任,違規辦理內保外貸業務。

  根據《外匯管理條例》第四十三條,對該行給予警告,處罰款1764萬元。

  案例9:農業發展銀行常州市分行違規辦理結匯案

  2018年6月,農業發展銀行常州市分行未盡審核責任,違規辦理虛假外商投資資本金結匯支付業務。

  根據《外匯管理條例》第四十七條,對該行責令改正,處罰沒款80.03萬元。

  案例10:華夏銀行蘇州分行違規辦理結匯案

  2018年4月至12月,華夏銀行蘇州分行未盡審核責任,違規辦理虛假外商投資資本金結匯支付業務。

  根據《外匯管理條例》第四十七條,對該行責令改正,處罰沒款90.1萬元。

  案例11:浙江義烏農村商業銀行違規辦理收結匯案

  2017年5月至2019年1月,浙江義烏農村商業銀行未盡審核責任,違規辦理虛假貿易收結匯業務。

  根據《外匯管理條例》第四十七條,對該行責令改正,處罰沒款57.27萬元。

海量資訊、精準解讀,盡在新浪財經APP

責任編輯:譚兆彤

APP專享直播

1/10

熱門推薦

收起
新浪財經公眾號
新浪財經公眾號

24小時滾動播報最新的財經資訊和視頻,更多粉絲福利掃描二維碼關注(sinafinance)

7X24小時

  • 02-10 園林股份 605303 16.38
  • 02-09 奧雅設計 300949 54.23
  • 02-09 冠中生態 300948 --
  • 02-09 海泰新光 688677 --
  • 02-08 生益電子 688183 12.42
  • 股市直播

    • 圖文直播間
    • 視頻直播間
    新浪首頁 語音播報 相關新聞 返回頂部