易方達深證100交易型開放式指數基金招募說明9

　　十、基金份額的申購、贖回

　　(一)申購和贖回場所

　　投資者應當在代辦證券公司辦理基金申購、贖回業務的營業場所或按代辦證券公司提供的其他方式辦理基金的申購和贖回。

　　本基金管理人將在開始申購、贖回業務前公告代辦證券公司的名單。

　　(二)申購和贖回的開放日及時間

　　1.開放日及開放時間

　　投資者可辦理申購、贖回等業務的開放日為深圳證券交易所的交易日，開放時間為上午9：30-11：30和下午1：00-3：00。在此時間之外不辦理基金份額的申購、贖回。

　　若深圳證券交易所變更交易時間或出現其他特殊情況，基金管理人可對開放日、開放時間進行相應的調整并公告。

　　2.申購、贖回的開始時間

　　本基金在基金份額折算日之后、基金上市交易之前可開始辦理申購。但在基金申請上市期間，基金可暫停辦理申購。

　　本基金自基金合同生效日后不超過3個月的時間起開始辦理贖回。

　　基金管理人應于申購開始日、贖回開始日前至少3個工作日在至少一種指定媒體公告。

　　(三)申購和贖回的數額限制

　　投資者申購、贖回的基金份額需為最小申購贖回單位的整數倍。

　　本基金最小申購贖回單位為100萬份，基金管理人有權對其進行更改，并在更改前至少3個工作日在至少一種指定媒體公告。

　　(四)申購和贖回的原則

　　1.本基金采用份額申購和份額贖回的方式，即申購和贖回均以份額申請。

　　2.本基金的申購對價、贖回對價包括組合證券、現金替代、現金差額及其他對價。

　　3.申購、贖回申請提交后不得撤銷。

　　4.申購、贖回應遵守《深圳證券交易所交易型開放式指數基金業務實施細則》的規定。

　　5.基金管理人在不損害基金份額持有人權益、并不違背交易所相關規則的情況下可更改上述原則�；�金管理人最遲須于新規則開始實施日前3個工作日在至少一種指定媒體公告。

　　(五)申購和贖回的程序

　　1.申購和贖回申請的提出

　　投資者須按代辦證券公司規定的手續，在開放日的開放時間提出申購、贖回的申請。投資者申購本基金時，須根據申購贖回清單備足申購對價。投資者提交贖回申請時，必須持有足夠的基金份額余額和現金。

　　2.申購和贖回申請的確認與通知

　　基金投資者申購、贖回申請在受理當日進行確認。如投資者未能提供符合要求的申購對價，則申購申請失敗。如投資者持有的符合要求的基金份額不足或未能根據要求準備足額的現金，或本基金投資組合內不具備足額的符合要求的贖回對價，則贖回申請失敗。投資者可在申請當日通過其辦理申購、贖回的銷售網點查詢確認情況。

　　3.申購和贖回的清算交收與登記

　　本基金申購贖回過程中涉及的A股和ETF份額交收適用深圳證券市場最新的結算規則。

　　投資者T日申購、贖回成功后，登記結算機構在T日收市后為投資者辦理組合證券的清算交收以及基金份額、現金替代的清算，在T＋1日辦理基金份額、現金替代等的交收以及現金差額的清算，在T＋2日辦理現金差額的交收，并將結果發送給代辦證券公司、基金管理人和基金托管人。如果登記結算機構在清算交收時發現不能正常履約的情形，則依據《中國證券登記結算有限責任公司關于深圳證券交易所上市的交易型開放式指數基金登記結算業務實施細則》的有關規定進行處理。

　　登記結算機構可在法律法規允許的范圍內，對清算交收和登記的辦理時間、方式進行調整，并最遲于開始實施前3個工作日在至少一種指定媒體公告。

　　(六)申購、贖回的對價、費用及價格

　　1.申購對價是指投資者申購基金份額時應交付的組合證券、現金替代、現金差額及其他對價。贖回對價是指投資者贖回基金份額時，基金管理人應交付給贖回人的組合證券、現金替代、現金差額及其他對價。申購對價、贖回對價根據申購贖回清單和投資者申購、贖回的基金份額數額確定。

　　2.投資者在申購或贖回基金份額時，代辦證券公司可按照不高于0.5%的標準收取傭金，其中包含證券交易所、登記結算機構等收取的相關費用。

　　3.T日的基金份額凈值在當天收市后計算，并在T＋1日公告，計算公式為計算日基金資產凈值除以計算日發售在外的基金份額總數。T日的申購贖回清單在當日深圳證券交易所開市前公告。如遇特殊情況，可以適當延遲計算或公告，并報中國