易方達深證100交易型開放式指數基金招募說明6

　　(八)網上現金認購

　　1.認購時間：2006年2月21日-2006年3月17日(中國銀行的現金發售日期為2006年2月21日至2006年3月16日)，上午9：30-11：30和下午1：00-3：00。個人投資者和機構投資者在認購期內通過網上現金認購，隨到隨得。

　　2.認購限額：網上現金認購以基金份額申請。單一賬戶每筆認購份額需為1000份或其整數倍，最高不得超過99，999，000份。投資者可以多次認購，累計認購份額不設上限。

　　3.認購申請：投資者在認購本基金時，需按發售代理機構的規定備足認購資金，辦理認購手續。投資者可多次申報，不可撤單，申報一經確認，認購資金即被凍結。通過中國銀行銀券通辦理現金認購的，依照中國銀行的相關業務規則進行。

　　4.認購金額和利息折算的份額的計算

　　18、本基金認購金額和利息折算的份額的計算如下：

　　認購金額＝認購價格×（1＋認購費率)×認購份額

　　認購費用＝認購價格×認購份額×認購費率

　　凈認購金額＝認購價格×認購份額

　　利息折算的份額＝利息�。�　認購價格

　　現金認購款項在基金驗資日前產生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有。利息折算的基金份額保留至整數位，小數部分舍去，舍去部分計入基金財產。

　　(九)網下現金認購

　　1.認購時間：2006年2月21日-2006年3月17日，具體業務辦理時間由基金管理人確定。個人投資者和機構投資者在認購期內通過網下現金認購，隨到隨得。

　　2.認購限額：網下現金認購以基金份額申請。投資者通過基金管理人辦理網下現金認購的，每筆認購份額須在10萬份以上(含10萬份)。投資者可以多次認購，累計認購份額不設上限。

　　3.認購手續：投資者在認購本基金時，需按基金管理人的規定，到直銷網點辦理相關認購手續，并備足認購資金。網下現金認購申請提交后不得撤銷。

　　4.　T日通過基金管理人提交的網下現金認購申請，由基金管理人于T＋1日進行有效認購款項的清算交收，將認購資金劃入基金管理人預先開設的基金募集專戶�，F金認購款項在基金驗資日前產生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，認購款項利息數額以基金管理人的記錄為準。利息折算的份額保留至整數位，小數部分舍去，舍去部分計入基金財產。

　　(十)網下

　　1.認購時間：2006年3月13日-2006年3月17日，具體業務辦理時間由指定發售代理機構確定。

　　2.認購限額：網下股票認購以單只股票股數申報，用以認購的股票必須是深證100指數成份股和已公告的備選成份股。單只股票最低認購申報股數為1000股，超過　1000股的部分須為100股的整數倍。投資者可以多次提交認購申請，累計申報股數不設上限。

　　3.認購手續：投資者在認購本基金時，需按發售代理機構的規定，到發售代理機構網點辦理認購手續，并備足認購股票。網下股票認購申請提交后不得撤銷，發售代理機構對投資者申報的股票進行凍結。

　　4.特殊情形

　　(1)已公告的將被調出深證100指數的成份股不得用于認購本基金。

　　(2)限制個股認購規模：基金管理人可根據網下股票認購日前3個月個股的交易量、價格波動及其他異常情況，決定是否對個股認購規模進行限制，并在網下股票認購日前至少3個工作日公告限制認購規模的個股名單。認購規模受限的個股一般不超過20只。

　　(3)臨時拒絕個股認購：對于在網下股票認購期間價格波動異�；蛘J購申報數量異常的個股，基金管理人可不經公告，全部或部分拒絕該股票的認購申報。

　　5.清算交收：網下股票認購期內每日日終，發售代理機構將股票認購數據按投資者證券賬戶匯總發送給基金管理人。T日日終(T日為本基金發售期最后一日)，基金管理人初步確認各成份股的有效認購數量。登記結算機構根據基金管理人提供的確認數據，將投資者申請認購的股票過戶至本基金組合證券認購專戶，完成驗資后劃入基金證券賬戶�；�金管理人為投資者計算認購份額，并根據發售代理機構提供的數據計算投資者應以基金份額方式支付的傭金，從投資者的認購份額中扣除，為發售代理機構增加相應的基金份額。基金合同生效后，登記結算機構根據基金管理人提供的投資者凈認購份額明細數據進行投資者認購份額的初始登記。

　　6.認購份額的計算公式：

　　投資者的認購份額＝∑i(第i只股票在T日的均價×有效認購數量)／1.00

　　其中，

　　(1)i代表投資者提交認購申請的第i只股票，如投資者僅提交了1只股票的申請，則i＝1，i≦100。

　　(2)“第i只股票在T日的均價”由基金管理人根據深圳證券交易所的T日行情數據，以該股票的總成交金額除以總成交股數計算，以四舍五入的方法保留小數點后兩位。若該股票在T日停牌或無成交，則以同樣方法計算最近一個交易日的均價作為計算價格。

　　若某一股票在T日至登記結算機構進行股票過戶日的凍結期間發生除息、送股(轉增)、配股等權益變動，則由于投資者獲得了相應的權益，基金管理人將按如下方式對該股票在T日的均價進行調整：

　　①除息：調整后價格＝T日均價-每股現金股利或股息

　�、谒凸桑赫{整后價格＝T日均價／(1＋每股送股比例)

　�、叟涔桑赫{整后價格＝(T日均價＋配股價×配股比例)／(1＋每股配股比例)

　�、芩凸汕遗涔桑赫{整后價格＝(T日均價＋配股價×配股比例)／(1＋每股送股比例＋每股配股比例)

　�、莩�息、送股且配股：調整后價格＝(T日均價＋配股價×配股比例-每股現金股利或股息)／(1＋每股送股比例＋每股配股比例)

　　(3)“有效認購數量”是指由基金管理人確認的并由登記結算機構完成清算交收的股票股數。其中，

　�、賹τ诮浌�告限制認購規模的個股，基金管理人可確認的認購數量上限為：

　　公式：

　　qmax為限制認購規模的單只個股最高可確認的認購數量，Cash為網上現金認購和網下現金認購的合計申請數額，pjqj為除限制認購規模的個股和基金管理人全部或部分臨時拒絕的個股以外的其他個股T日均價和認購申報數量乘積，w為該股按均價計算的其在T日深證100指數中的權重(認購期間如有深證100指數調整公告，則基金管理人根據公告調整后的成份股名單以及深證100指數編制規則計算調整后的深證100指數構成權重，并以其作為計算依據)，P為該股在T日的均價。

　　如果投資者申報的個股認購數量總額大于基金管理人可確認的認購數量上限，則根據認購日期的先后按照先到先得的方式確認。如同一天申報的個股認購數量全部確認將突破基金管理人可確認上限的，則按比例分配確認。

　�、谌裟骋还善痹诰W下股票認購日至登記結算機構進行股票過戶日的凍結期間發生司法執行，則基金管理人將根據登記結算機構確認的實際過戶數據對投資者的有效認購數量進行相應調整。

　　(十一)募集資金利息與募集股票權益的處理方式

　　募集期間現金認購資金全部存入本基金募集專戶，投資者現金認購款項在基金驗資日前所產生的利息歸投資者所有，在本基金募集結束后，折算為基金份額計入投資者的賬戶。

　　募集股票在網下股票認購日至登記結算機構進行股票過戶日的凍結期間所產生的權益歸投資者所有。

　　(十二)募集期間的資金、股票與費用

　　基金募集期間募集的資金應當存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用。募集的股票由發售代理機構予以凍結，并由登記結算機構過戶至本基金組合證券認購專戶�！』�金募集期間的信息披露費、會計師費、律師費以及其他費用，不得從基金財產中列支。