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　　“心系投資者 攜手共行動”5·15全國投資者保護宣傳日活動今日舉行。證監(jiān)會主席易會滿出席活動并發(fā)言。

　　講話要點匯總：

　　易會滿：加大各類“口袋政策”和隱性門檻清理力度

　　證監(jiān)會主席易會滿表示，在優(yōu)化放管結(jié)合和改進服務(wù)上持續(xù)加力，這是市場化法治化改革的應(yīng)有之義，也是激發(fā)市場活力、有效服務(wù)實體經(jīng)濟的治本之策。只要是市場約束比較有效的領(lǐng)域，就要堅決放權(quán)給市場。我們將以貫徹新證券法為契機，全面清理優(yōu)化配套規(guī)章制度，加強事中事后監(jiān)管；全面推行“陽光審批、透明審批”，加大各類“口袋政策”和隱性門檻清理力度；寓監(jiān)管于服務(wù)之中，急企業(yè)之所急，想投資者之所想，讓資本市場監(jiān)管更受歡迎更暖人心。

　　易會滿：資本市場改革和擴大開放不會因疫情而變化

　　證監(jiān)會主席易會滿表示，全面深化資本市場改革上持續(xù)加力。形勢越是嚴峻復(fù)雜，越要堅定不移深化改革，資本市場推進改革和擴大開放的方向和決心不會因為疫情而發(fā)生變化。我們將始終堅持市場化法治化原則，學(xué)習(xí)借鑒全球最佳實踐，堅持“四個敬畏、一個合力”的理念，加大重點改革攻堅，根據(jù)疫情防控形勢合理把握改革節(jié)奏和實際，抓緊推出有利于更好支持疫情防控和實體經(jīng)濟恢復(fù)發(fā)展的改革措施，確保“深改12條”有序推進、漸次開花。

　　易會滿：絕不能借疫情之名“大洗澡”或“炒題材”

　　在“5·15全國投資者保護宣傳日”活動上，證監(jiān)會主席易會滿表示，當前，疫情對一些上市公司經(jīng)營也造成影響，對于正常的業(yè)績波動，相信市場和投資者是能夠理解的，但絕對不能說假話、編故事、做假賬，更不能借疫情之名“大洗澡”或者“炒題材”，這既是市場的基本約束，也是監(jiān)管的底線。這次證券法修訂大幅強化了財務(wù)造假等嚴重違法違規(guī)行為的法律責(zé)任，證監(jiān)會將用好用足新證券法賦予的監(jiān)管職權(quán)，加大懲處力度，強化監(jiān)管震懾。 

　　易會滿：信披等工作是董監(jiān)高法定義務(wù) 決不允許鉆空子

　　在“5·15全國投資者保護宣傳日”活動上，證監(jiān)會主席易會滿表示，近期，還出現(xiàn)了某上市公司全體董監(jiān)高一邊同意年報披露，一邊提出“無法保證報告內(nèi)容真實、準確、完整”，引發(fā)社會廣泛關(guān)注和抨擊。目前已經(jīng)采取了相應(yīng)監(jiān)管措施。我們認為，做好定期報告編制、審議和披露工作，是上市公司董監(jiān)高的法定義務(wù)，對年度報告行使異議權(quán)，必須遵守誠實守信、勤勉盡責(zé)的基本準則，決不允許鉆空子、濫用權(quán)力，逃避法律責(zé)任。

　　易會滿：財務(wù)造假等惡性違法違規(guī)時有發(fā)生 必須出重拳、用重典

　　在“5·15全國投資者保護宣傳日”活動上，證監(jiān)會主席易會滿表示，我們清醒地看到，財務(wù)造假、內(nèi)幕交易、操縱市場等惡性違法違規(guī)屢有發(fā)生，這不僅破壞市場生態(tài)，更重要的是影響投資者信心。對此，必須出重拳、用重典、堅決清除害群之馬，切實保護投資者合法權(quán)益。

　　易會滿：加大各類“口袋政策”和隱性門檻清理力度

　　證監(jiān)會主席易會滿表示，在優(yōu)化放管結(jié)合和改進服務(wù)上持續(xù)加力，這是市場化法治化改革的應(yīng)有之義，也是激發(fā)市場活力、有效服務(wù)實體經(jīng)濟的治本之策。只要是市場約束比較有效的領(lǐng)域，就要堅決放權(quán)給市場。我們將以貫徹新證券法為契機，全面清理優(yōu)化配套規(guī)章制度，加強事中事后監(jiān)管；全面推行“陽光審批、透明審批”，加大各類“口袋政策”和隱性門檻清理力度；寓監(jiān)管于服務(wù)之中，急企業(yè)之所急，想投資者之所想，讓資本市場監(jiān)管更受歡迎更暖人心。

　　易會滿：資本市場改革和擴大開放不會因疫情而變化

　　證監(jiān)會主席易會滿表示，全面深化資本市場改革上持續(xù)加力。形勢越是嚴峻復(fù)雜，越要堅定不移深化改革，資本市場推進改革和擴大開放的方向和決心不會因為疫情而發(fā)生變化。我們將始終堅持市場化法治化原則，學(xué)習(xí)借鑒全球最佳實踐，堅持“四個敬畏、一個合力”的理念，加大重點改革攻堅，根據(jù)疫情防控形勢合理把握改革節(jié)奏和實際，抓緊推出有利于更好支持疫情防控和實體經(jīng)濟恢復(fù)發(fā)展的改革措施，確保“深改12條”有序推進、漸次開花。

　　易會滿：康得新、康美藥業(yè)等重大財務(wù)造假 將一查到底

　　易會滿表示，證監(jiān)會集中力量查辦康得新、康美藥業(yè)等一批市場高度關(guān)注、影響惡劣的重大財務(wù)造假案件。這些案件具有一些共性特點：一是造假周期長、金額巨大，往往持續(xù)數(shù)年時間，虛增利潤動輒幾十億乃至上百億元。二是出現(xiàn)系統(tǒng)性、規(guī)模性造假現(xiàn)象，有的公司虛構(gòu)業(yè)務(wù)，搞“兩本賬”。三是造假同時往往還伴生違規(guī)占用、違規(guī)擔(dān)保、內(nèi)幕交易、操縱股價等違法犯罪行為。對這類案件，證監(jiān)會將緊抓不放、一查到底。

　　易會滿：集中優(yōu)勢資源查辦大要案 提升監(jiān)管執(zhí)法效能

　　證監(jiān)會主席易會滿表示，證監(jiān)會將用好用足新證券法賦予的監(jiān)管職權(quán)，加大懲處力度，強化監(jiān)管震懾。一是突出執(zhí)法重點，集中優(yōu)勢資源查辦財務(wù)造假等大要案，推動一案多查，對相關(guān)上市公司、中介機構(gòu)和個人從嚴從重處理，并及時向市場通報。二是分類施策，體現(xiàn)科學(xué)監(jiān)管。區(qū)分實質(zhì)違規(guī)與形式瑕疵，區(qū)分受疫情影響與借機造假，區(qū)分上市公司與實控人、大股東責(zé)任，既體現(xiàn)監(jiān)管的嚴肅性，又體現(xiàn)監(jiān)管的精準性。三是以案為鑒，通過個案處置的小切口，進一步完善信息披露、公司治理等基礎(chǔ)制度，強化控股股東、實控人、董監(jiān)高等關(guān)鍵少數(shù)敬畏“上市”的意識，壓實合規(guī)責(zé)任。

　　易會滿：3月1日前違法行為仍產(chǎn)生危害的按新證券法嚴懲

　　證監(jiān)會主席易會滿強調(diào)，新證券法已于3月1日起正式施行。對于違法行為確實發(fā)生在新證券法施行前，目前仍處于調(diào)查、審理階段的案件，我們將堅持依法行政，按照違法行為發(fā)生時的法律規(guī)定執(zhí)行，但我們會貫徹新證券法精神，從嚴從重處理，同時抓緊推進積案清理。對于違法行為雖然開始于3月1日前，但目前仍在持續(xù)發(fā)生和產(chǎn)生危害的，我們將嚴格按照新證券法的規(guī)定嚴加懲治。

　　易會滿：三大舉措提升活躍度 暢通各類資金入市渠道

　　證監(jiān)會主席易會滿表示，一是進一步發(fā)展壯大公募基金管理人隊伍。將繼續(xù)加大政策支持和引導(dǎo)力度，繼續(xù)推進商業(yè)銀行發(fā)起設(shè)立基金管理公司。支持權(quán)益類基金產(chǎn)品創(chuàng)新，進一步拓展基金投資顧問服務(wù)，更好滿足大眾投資者理財需求。二是繼續(xù)加大與有關(guān)方面的溝通協(xié)調(diào)力度，推動放寬各類中長期資金入市的比例和范圍，盡快推動實現(xiàn)個人養(yǎng)老金投資公募基金政策落地。推動提高商業(yè)銀行理財產(chǎn)品權(quán)益投資活躍度。三是推進完善機構(gòu)投資者稅收、業(yè)績評價、會計等配套政策安排，強化價值投資、長期投資理念。

　　易會滿：對創(chuàng)投基金、民企紓困等適當開口子、給政策

　　易會滿表示，減持制度方面，市場各方高度關(guān)注、爭論較多。證監(jiān)會反復(fù)研究論證，形成了分階段改革方案，具體考慮是，分類施策，分步走、穩(wěn)步調(diào)。一方面，繼續(xù)從嚴規(guī)范控股股東、實控人、董監(jiān)高減持；另一方面，對于創(chuàng)投基金、民企紓困等適當開口子、給政策。再融資不適用減持規(guī)定的政策已出臺，優(yōu)化創(chuàng)投基金反向掛鉤、適度放寬協(xié)議轉(zhuǎn)讓等政策也已發(fā)布。后續(xù)將繼續(xù)加強與市場溝通，進一步評估完善相關(guān)規(guī)則，以取得各方面相對平衡。

　　易會滿：推進再融資分類審核 聚焦發(fā)行條件、優(yōu)化定增流程

　　易會滿表示，再融資政策方面，去年以來，為回應(yīng)市場關(guān)切，更好滿足實體企業(yè)融資需求，已經(jīng)進行了兩次優(yōu)化調(diào)整，發(fā)布再融資審核標準，精簡發(fā)行條件，優(yōu)化定價和鎖定期等安排，同時對戰(zhàn)略投資者進行了較嚴格的界定。下一步，我們將繼續(xù)貫徹注冊制理念，將再融資審核重點聚焦到關(guān)鍵發(fā)行條件上來，適時發(fā)布再融資審核指引，增強市場可預(yù)期性；推進再融資分類審核，對優(yōu)質(zhì)上市公司定向增發(fā)進一步優(yōu)化流程，提高效率。

　　易會滿：注冊制堅持分步實施 將在全市場分階段實現(xiàn)

　　證監(jiān)會主席易會滿表示，注冊制改革是這一輪資本市場改革的總綱，是“牽一發(fā)而動全身”的重大改革，必須堅持穩(wěn)中求進，分步實施，尤其需要市場各方積極參與、共同推動。我們已經(jīng)在科創(chuàng)板試點了增量的注冊制改革，積累了一定的經(jīng)驗，目前正在創(chuàng)業(yè)板試點存量市場的注冊制改革，下一步還將在總結(jié)評估的基礎(chǔ)上，穩(wěn)步在全市場分階段實現(xiàn)注冊制改革目標。

　　易會滿：上市公司現(xiàn)金分紅達1.36萬億元 創(chuàng)歷史新高

　　證監(jiān)會主席易會滿表示，一年來，經(jīng)過各方的共同努力，推動提高上市公司質(zhì)量的積極因素不斷增多，有利環(huán)境正在形成。隨著新證券法的實施，上市公司從嚴監(jiān)管、從嚴稽查的壓力持續(xù)傳導(dǎo)，以及市場相關(guān)方外部監(jiān)督效果的日益顯現(xiàn)，上市公司控股股東、實控人、董監(jiān)高“四個敬畏”的理念開始深入人心，上市公司整體質(zhì)量提升出現(xiàn)了一些趨勢性的向好變化，現(xiàn)金分紅達1.36萬億元，創(chuàng)歷史新高。

　　易會滿：簡化退市流程 對觸及強制退市標準的堅決退市

　　證監(jiān)會主席易會滿表示，退市制度方面，去年以來，證監(jiān)會著力暢通強制退、重組退、主動退等多元化退出渠道，共18家公司實現(xiàn)平穩(wěn)退出，創(chuàng)歷史新高。一個良性循環(huán)的資本市場，需要有進有出、優(yōu)勝劣汰。我們將進一步健全市場化法治化的多元退市機制，完善退市標準，簡化退市流程，對觸及強制退市標準的堅決予以退市。

　　易會滿：完善中介機構(gòu)分類監(jiān)管 健全黑名單制度

　　證監(jiān)會主席易會滿表示，證監(jiān)會將進一步完善中介機構(gòu)分類監(jiān)管、差異化發(fā)展思路，對好機構(gòu)加大政策扶持力度，支持做優(yōu)做強做大；對問題機構(gòu)和相關(guān)責(zé)任人，強化責(zé)任追究，健全黑名單制度，真正體現(xiàn)獎優(yōu)罰劣。適應(yīng)注冊制改革要求，我們會同相關(guān)部委正在制定中介機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案管理規(guī)定，在取消事前審批的同時，更加突出事中事后監(jiān)管，推動行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展。同時，繼續(xù)推進建設(shè)“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化，健全聲譽約束機制，打造良好行業(yè)生態(tài)。

　　易會滿：推進商業(yè)銀行發(fā)起設(shè)立基金管理公司

　　證監(jiān)會主席易會滿：加大政策支持和引導(dǎo)力度，繼續(xù)推進商業(yè)銀行發(fā)起設(shè)立基金管理公司。支持權(quán)益類基金產(chǎn)品創(chuàng)新，進一步拓展基金投資顧問服務(wù)，更好滿足大眾投資者理財需求。繼續(xù)加大與有關(guān)方面的溝通協(xié)調(diào)力度，推動放寬各類中長期資金入市的比例和范圍，盡快推動實現(xiàn)個人養(yǎng)老金投資公募基金政策落地。

　　易會滿：對于個別境外涉嫌財務(wù)造假 正與境外機構(gòu)密切溝通

　　證監(jiān)會主席易會滿表示，對于近期個別境外上市公司出現(xiàn)的涉嫌財務(wù)造假等問題，我們正在與境外監(jiān)管機構(gòu)保持密切溝通，將在跨境證券執(zhí)法、審計監(jiān)管等領(lǐng)域進一步加強合作，共同推進健全國際金融治理體系。

　　易會滿：做好質(zhì)押、債券違約、私募等重點領(lǐng)域防范處置

　　證監(jiān)會主席易會滿表示，穩(wěn)定是資本市場改革發(fā)展的重要前提。在當前外部不確定、不穩(wěn)定因素增多的情況下，必須切實強化底線思維，增強憂患意識，重點做好輸入性、交叉性風(fēng)險防范，完善各種場景下應(yīng)對預(yù)案，努力實現(xiàn)資本市場平穩(wěn)健康發(fā)展。同時，持續(xù)做好重點領(lǐng)域風(fēng)險防范處置。對于股票質(zhì)押風(fēng)險，加強監(jiān)管協(xié)同，推動場內(nèi)外信息互聯(lián)、防控處置措施互商，力爭整體效果有新的提升。

　　易會滿：前4個月并購重組交易金額是去年同期1.2倍

　　證監(jiān)會主席易會滿表示，今年前4個月，我國IPO、再融資、交易所債券市場融資保持較快增長，并購重組交易金額是去年同期1.2倍。一年來，上市公司整體質(zhì)量提升出現(xiàn)了一些趨勢性的向好變化，現(xiàn)金分紅達1.36萬億元，創(chuàng)歷史新高。去年以來，有18家公司退市，也創(chuàng)歷史新高。

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責(zé)任編輯：王涵