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　　新浪港股訊 據(jù)香港東方日報報道，香港證監(jiān)會嚴(yán)打上市保薦人失職行為！周四（3月14日）宣布一連向四家外資大行，包括瑞銀（UBS）、渣打證券、摩根士丹利及美林，就擔(dān)任上市申請保薦人時所犯缺失，合共罰款接近8億元，為史上最高紀(jì)錄。

　　其中一家外資大行瑞銀，因在中國森林、天合化工（01619）等三宗上市申請，而未有履行保薦人應(yīng)盡責(zé)任，遭證監(jiān)會罰款3.75億元，打破歷來單一保薦人公司因工作缺失的最高罰款金額。

　　保薦人工作是協(xié)助公司申請上市，需確保代表公司符合所有上市條件，例如符合法規(guī)及披露充足等。不過，近年新上市公司質(zhì)素每況愈下，香港證監(jiān)會已揚(yáng)言全力打擊保薦人不當(dāng)行為，追究保薦人公司及其高級管理層的責(zé)任。

　　香港證監(jiān)會周四終于出手，罕有于一日內(nèi)對四家外資大行采取紀(jì)律行動。當(dāng)中，針對瑞銀的行動最嚴(yán)厲，除罰款最多之外，還暫時吊銷其‘就機(jī)構(gòu)融資提供意見’牌照（俗稱六號牌）一年，以及吊銷主管人員岑天的牌照兩年。

　　香港證監(jiān)會的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，瑞銀沒有妥善審查及核實(shí)中國森林業(yè)務(wù)的多個核心范疇，即其林業(yè)資產(chǎn)、伐木活動、受保范圍與客戶等，同時允許天合化工控制盡職審查程序，以及沒有采取適當(dāng)步驟處理客戶訪談中出現(xiàn)的預(yù)警跡象。至于另一家公司，則因證監(jiān)會對其他各方的紀(jì)律處分程序尚在進(jìn)行，故暫不披露有關(guān)調(diào)查。

　　中國森林于2009年12月3日上市，股份自2011年1月26日起暫停買賣。該公司其后清盤，并于2017年2月24日被取消上市地位。天合化工則于2014年6月20日上市，股份于2015年3月26日停牌，2017年5月24日更被證監(jiān)會勒令停牌。與瑞銀擔(dān)任中國森林上市申請的另一名聯(lián)席保薦人渣打證券，被證監(jiān)會罰款5，970萬元，原因同樣是其沒有就中國森林業(yè)務(wù)的多個核心范疇作出合理盡職審查。

　　至于天合化工另外兩名聯(lián)席保薦人摩根士丹利及美林，分別被證監(jiān)會罰款2.24億元及1.28億元。證監(jiān)會的調(diào)查顯示，摩根士丹利及美林沒有遵從有關(guān)盡職審查會見的具體指引。

　　香港證監(jiān)會強(qiáng)調(diào)，保薦人對上市過程有頗大程度的控制。若保薦人的盡職審查工作未能符合標(biāo)準(zhǔn)而導(dǎo)致不適合上市的公司依然獲得上市地位及最終倒閉，會令公眾投資者蒙受巨大損失，并打擊他們對香港金融市場的信心。因此，必須就保薦人的缺失處以具阻嚇作用的罰則。

　　該會行政總裁歐達(dá)禮表示，執(zhí)法行動的結(jié)果顯示證監(jiān)會高度重視保薦人的高操守標(biāo)準(zhǔn)，因?yàn)檫@樣才能保障投資者及維持香港金融市場聲譽(yù)。有關(guān)的執(zhí)法行動向市場傳達(dá)強(qiáng)烈而清晰的訊息，就是該會毫不猶豫地就失職保薦人所犯的失當(dāng)行為追究其責(zé)任。

　　渣打發(fā)言人表示，集團(tuán)早于2015年初宣布關(guān)閉機(jī)構(gòu)股票部門、股票研究及股權(quán)資本市場活動業(yè)務(wù)，包括上市保薦人活動。渣打未來會致力確保合規(guī)，并續(xù)就改善所有業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)作出投資。

　　市場關(guān)注向投資者‘回水’的安排。證監(jiān)會早前在市場失當(dāng)行為審裁處對中國森林前主席李國昌及前行政總裁李寒春展開研訊程序，指兩人涉嫌披露虛假或具誤導(dǎo)性資料，并根據(jù)《證券及期貨條例》第213條尋求法庭頒令，要求兩人向小股東‘回水’。問及有關(guān)進(jìn)展，證監(jiān)會發(fā)言人不作評論。

　　值得留意是，針對保薦人的紀(jì)律行動塵埃落定，市傳下一步紀(jì)律行動或涉及其他專業(yè)人士如會計(jì)師等。

責(zé)任編輯：馬婕