基金管理人：南方基金管理股份有限公司

　　基金托管人：中國工商銀行股份有限公司

　　截止日:2019年02月26日

　　重要提示

　　本基金經中國證監會2014年1月6日證監許可[2014]60號文注冊募集，基金合同于2014年02月26日正式生效。

　　基金管理人保證招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會注冊，但中國證監會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益做出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。

　　本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動，投資人在投資本基金前，應全面了解本基金的產品特性，充分考慮自身的風險承受能力，并承擔基金投資中出現的各類風險，包括：因政治、經濟、社會等環境因素對證券價格產生影響而形成的系統性風險，個別證券特有的非系統性風險，由于基金投資人連續大量贖回基金產生的流動性風險，基金管理人在基金管理實施過程中產生的基金管理風險，本基金的特定風險詳見招募說明書“風險揭示”章節等。本基金投資中小企業私募債券，中小企業私募債是根據相關法律法規由非上市中小企業采用非公開方式發行的債券。由于不能公開交易，一般情況下，交易不活躍，潛在較大流動性風險。當發債主體信用質量惡化時，受市場流動性所限，本基金可能無法賣出所持有的中小企業私募債，由此可能給基金凈值帶來更大的負面影響和損失。投資有風險，投資人認購（或申購）基金時應認真閱讀本基金的《招募說明書》及《基金合同》。

　　基金的過往業績并不預示其未來表現。

　　基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。

　　本摘要根據基金合同和基金招募說明書編寫。基金合同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱基金合同。

　　本招募說明書已經本基金托管人復核。本招募說明書所載內容截止日為2019年2月26日,有關財務數據和凈值表現截止日為2018年12月31日（未經審計）。

　　§1?基金管理人

　　1.1?基金管理人概況

　　名稱：南方基金管理股份有限公司

　　住所及辦公地址：深圳市福田區蓮花街道益田路5999號基金大廈32-42樓

　　成立時間：1998年3月6日

　　法定代表人：張海波

　　注冊資本：3億元人民幣

　　電話：（0755）82763888

　　傳真：（0755）82763889

　　聯系人：常克川

　　1998年，南方基金管理有限公司經中國證監會證監基字[1998]4號文批準，由南方證券有限公司、廈門國際信托投資公司、廣西信托投資公司共同發起設立。2000年，經中國證監會證監基金字[2000]78號文批準進行了增資擴股，注冊資本達到1億元人民幣。2005年，經中國證監會證監基金字[2005]201號文批準進行增資擴股，注冊資本達1.5億元人民幣。2014年公司進行增資擴股，注冊資本金達3億元人民幣。

　　2018年1月，公司整體變更設立為南方基金管理股份有限公司,注冊資本金3億元人民幣。目前股權結構：華泰證券股份有限公司45%、深圳市投資控股有限公司30%、廈門國際信托有限公司15%及興業證券股份有限公司10%。

　　1.2?主要人員情況

　　1.2.1?董事會成員

　　張海波先生，董事長，工商管理碩士，中國籍。曾任職中共江蘇省委農工部至助理調研員，江蘇省人民政府辦公廳調研員，華泰證券總裁助理、投資銀行部總經理、投資銀行業務總監兼投資銀行業務管理總部總經理，華泰證券副總裁兼華泰紫金投資有限責任公司董事長、華泰金融控股（香港）有限公司董事長、華泰證券（上海）資產管理有限公司董事長。現任南方基金管理股份有限公司黨委書記、董事長。

　　王連芬女士，董事，金融專業碩士，中國籍。曾任職賽格集團銷售，深圳投資基金管理公司投資一部研究室主任，大鵬證券經紀業務部副總經理、深圳福虹路營業部總經理、南方總部總經理、總裁助理，第一證券總裁助理，華泰聯合證券深圳華強北路營業部總經理、渠道服務部總經理、運營中心總經理、零售客戶部總經理、執行辦主任、總裁助理。現任華泰證券股份有限公司總裁助理兼深圳分公司總經理。

　　張輝先生，董事，管理學博士，中國籍。曾任職北京東城區人才交流服務中心、華晨集團上海辦事處、通商控股有限公司、北京聯創投資管理有限公司干部，華泰證券資產管理總部高級經理、證券投資部投資策劃員、南通姚港路營業部副總經理、上海瑞金一路營業部總經理、證券投資部副總經理、綜合事務部總經理。現任華泰證券股份有限公司董事會秘書、人力資源部總經理兼黨委組織部長。

　　馮青山先生，董事，工學學士，中國籍。曾任職陸軍第124師工兵營地爆連副連職排長、代政治指導員、師政治部組織科正連職干事,陸軍第42集團軍政治部組織處副營職干事，駐香港部隊政治部組織處正營職干事，駐澳門部隊政治部正營職干事，陸軍第163師政治部宣傳科副科長(正營職)，深圳市紀委教育調研室主任科員、副處級紀檢員、辦公廳副主任、黨風廉政建設室主任。現任深圳市投資控股有限公司董事、黨委副書記、紀委書記，深圳市投控資本有限公司監事。

　　李平先生，董事，工商管理碩士，中國籍。曾任職深圳市城建集團辦公室文秘、董辦文秘，深圳市投資控股有限公司辦公室（信訪辦）高級主管、企業三部高級主管。現任深圳市投資控股有限公司金融發展部副部長，深圳市城市建設開發（集團）公司董事。

　　李自成先生，董事，近現代史專業碩士，中國籍。曾任職廈門大學哲學系團總支副書記，廈門國際信托投資公司辦公室主任、營業部經理、計財部經理、公司總經理助理，廈門國際信托投資有限公司副總經理、工會主席、黨總支副書記。現任廈門國際信托有限公司黨總支副書記、總經理。

　　王斌先生，董事，臨床醫學博士，中國籍。曾任職安徽泗縣人民醫院臨床醫生，瑞金醫院主治醫師，興業證券研究所醫藥行業研究員、總經理助理、副總監、副總經理。現任興業證券研究所總經理。

　　楊小松先生，董事，經濟學碩士，中國注冊會計師，中國籍。曾任職德勤國際會計師行會計專業翻譯，光大銀行證券部職員，美國NASDAQ實習職員，證監會處長、副主任，南方基金管理有限公司督察長。現任南方基金管理股份有限公司總裁、黨委副書記，南方東英資產管理有限公司董事。

　　姚景源先生，獨立董事，經濟學碩士，中國籍。曾任職國家經委副處長，商業部政策研究室副處長、國際合作司處長、副司長，中國國際貿易促進會商業行業分會副會長、常務副會長，國內貿易部商業發展中心主任，中國商業聯合會副會長、秘書長，安徽省政府副秘書長，安徽省阜陽市政府市長，安徽省統計局局長、黨組書記，國家統計局總經濟師兼新聞發言人。現任國務院參事室特約研究員，中國經濟50人論壇成員，中國統計學會副會長。

　　李心丹先生，獨立董事，金融學博士，國務院特殊津貼專家，中國籍。曾任職東南大學經濟管理學院教授，南京大學工程管理學院院長。現任南京大學-牛津大學金融創新研究院院長、金融工程研究中心主任，南京大學創業投資研究與發展中心執行主任、教授、博士生導師，中國金融學年會常務理事，江蘇省資本市場研究會會長，江蘇省科技創新協會副會長。

　　周錦濤先生，獨立董事，工商管理博士，法學碩士，香港證券及投資學會杰出資深會員。曾任職香港警務處(商業罪案調查科)警務總督察，香港證券及期貨專員辦事處證券主任，香港證券及期貨事務監察委員會法規執行部總監。現任香港金融管理局顧問。

　　鄭建彪先生，獨立董事，經濟學碩士，工商管理碩士，中國注冊會計師，中國籍。曾任職北京市財政局干部，深圳蛇口中華會計師事務所經理，京都會計師事務所副主任。現任致同會計師事務所（特殊普通合伙）管理合伙人，中國證監會第三屆上市公司并購重組專家咨詢委員會委員。

　　周蕊女士，獨立董事，法學碩士，中國籍。曾任職北京市萬商天勤（深圳）律師事務所律師，北京市中倫（深圳）律師事務所律師，北京市信利（深圳）律師事務所律師、合伙人。現任金杜律師事務所合伙人，全聯并購公會廣東分會會長，廣東省律師協會女律師工作委員會副主任，深圳市中小企業改制專家服務團專家，深圳市女企業家協會理事。

　　1.2.2?監事會成員

　　吳曉東先生，監事會主席，法律博士，中國籍。曾任職中國證監會副處長、處長，華泰證券合規總監，華泰聯合證券副總裁、黨委書記、董事長，南方股權投資基金管理有限公司董事長。現任南方基金管理股份有限公司監事會主席、南方股權投資基金管理有限公司監事。

　　舒本娥女士，監事，大學本科學歷，中國籍。曾任職熊貓電子集團公司財務處處長，華泰證券計劃資金部副總經理、稽查監察部副總經理、總經理、計劃財務部總經理。現任華泰證券股份有限公司財務總監，華泰聯合證券有限責任公司監事會主席，華泰長城期貨有限公司副董事長，華泰瑞通投資管理有限公司董事。

　　姜麗花女士，監事，大學本科學歷，高級會計師，中國籍。曾任職浙江蘭溪馬澗米廠主管會計，浙江蘭溪紡織機械廠主管會計，深圳市建筑機械動力公司會計，深圳市建設集團計劃財務部助理會計師，深圳市建設投資控股公司計劃財務部高級會計師、經理助理，深圳市投資控股有限公司計劃財務部經理、財務預算部副部長、考核分配部部長。現任深圳市投資控股有限公司財務部部長、深圳經濟特區房地產（集團）股份有限公司董事、深圳市建安（集團）股份有限公司董事。

　　王克力先生，監事，船舶工程專業學士，中國籍。曾任職廈門造船廠技術員，廈門汽車工業公司總經理助理，廈門國際信托有限公司國際廣場籌建處副主任，廈信置業發展公司總經理、投資部副經理、自有資產管理部副經理職務。現任廈門國際信托有限公司投資發展部總經理。

　　林紅珍女士，監事，工商管理碩士，中國籍。曾任職廈門對外供應總公司會計，廈門中友貿易聯合公司財務部副經理，廈門外供房地產開發公司財務部經理，興業證券計財部財務綜合組負責人、直屬營業部財務部經理、計劃財務部經理、風險控制部總經理助理兼審計部經理、風險管理部副總監、稽核審計部副總監、風險管理部副總經理（主持工作）、風險管理部總經理。現任興業證券財務部、資金運營管理部總經理，興證期貨管理有限公司董事，興業創新資本管理有限公司監事。

　　林斯彬先生，職工監事，民商法專業碩士，中國籍。曾任職金杜律師事務所證券業務部實習律師，上海浦東發展銀行深圳分行資產保全部職員，銀華基金監察稽核部法務主管，民生加銀基金監察稽核部職員。現任南方基金管理股份有限公司監察稽核部執行董事。

　　徐剛，職工監事，碩士學歷，中國籍。1995年7月專科畢業于山東理工大學機電專業，2010年6月研究生畢業于蘭州大學工商管理專業。1995年11月參加工作，就職于深圳期貨投資公司，任職職員、項目經理，2003年6月加入公司，先后任職上海分公司職員、機構業務部職員、養老金業務部主管、上海分公司高級經理、副總經理，目前任職上海分公司董事。

　　董星華，職工監事，碩士學歷，中國籍。1991年7月專本科畢業于華中理工大學機械工程專業，2002年6月研究生畢業于中國人民大學政治經濟學專業。其1991年11月參加工作，先后就職于中國人保武漢分公司、中國人壽再保險公司、中國再保險公司、深圳證券通信公司，任職科員、主任科員、經理，2011年2月加入公司，先后任職綜合管理部經理、辦公室高級經理，現任辦公室高級副總裁。

　　1.2.3?公司高級管理人員

　　張海波先生，董事長，簡歷同上。

　　楊小松先生，總裁，簡歷同上。

　　俞文宏先生，副總裁，工商管理碩士，經濟師，中國籍。曾任職江蘇省投資公司業務經理，江蘇國際招商公司部門經理，江蘇省國際信托投資公司投資銀行部總經理，江蘇國信高科技創業投資有限公司董事長兼總經理，南方資本管理有限公司董事長。現任南方基金管理股份有限公司副總裁、黨委委員。

　　朱運東先生，副總裁，經濟學學士，高級經濟師，中國籍。曾任職財政部地方預算司及辦公廳秘書，中國經濟開發信托投資公司綜合管理部總經理，南方基金管理有限公司北京分公司總經理、產品開發部總監、總裁助理、首席市場執行官。現任南方基金管理股份有限公司副總裁、黨委委員。

　　常克川先生，副總裁，EMBA工商管理碩士，中國籍。曾任職中國農業銀行副處級秘書，南方證券有限責任公司投資業務部總經理、沈陽分公司總經理、總裁助理，華泰聯合證券董事會秘書、合規總監等職務，南方資本管理有限公司董事。現任南方基金管理股份有限公司副總裁、董事會秘書、紀委書記。

　　李海鵬先生，副總裁，工商管理碩士，中國籍。曾任職美國AXA?Financial?公司投資部高級分析師，南方基金管理有限公司高級研究員、基金經理助理、基金經理、全國社保及國際業務部執行總監、全國社保業務部總監、固定收益部總監、總裁助理兼固定收益投資總監，南方東英資產管理有限公司董事。現任南方基金管理股份有限公司副總裁、首席投資官（固定收益）。

　　史博先生，副總裁，經濟學碩士，特許金融分析師（CFA），中國籍。曾任職博時基金管理有限公司研究員、市場部總助，中國人壽資產管理有限公司股票部高級投資經理，泰達宏利基金管理有限公司投資副總監、研究總監、首席策略分析師、基金經理，南方基金管理有限公司基金經理、研究部總監、總裁助理兼首席投資官（權益）。現任南方基金管理股份有限公司副總裁、首席投資官（權益）。

　　鮑文革先生，督察長，經濟學碩士，中國籍。曾任職財政部中華會計師事務所審計師，南方證券有限公司投行部及計劃財務部總經理助理，南方基金管理有限公司運作保障部總監、公司監事、財務負責人、總裁助理。現任南方基金管理股份有限公司督察長，南方資本管理有限公司董事。

　　1.2.4?基金經理

　　本基金歷任基金經理為：2014年2月至2015年5月，史博；2015年5月至2018年11月，史博、章暉；2018年11月至今，章暉。

　　章暉先生，北京大學西方經濟學碩士，具有基金從業資格、金融分析師（CFA）資格，2009年7月加入南方基金，擔任研究部研究員、高級研究員；2014年2月至2015年5月，任南方新優享基金經理助理；2015年5月至今，任南方新優享基金經理；2015年6月至今，任南方創新經濟基金經理；2018年4月至今，任南方成安優選混合基金經理。

　　1.2.5?投資決策委員會成員

　　副總裁兼首席投資官（固定收益）李海鵬先生，副總裁兼首席投資官（權益）史博先生，權益研究部總經理茅煒先生，交易管理部總經理王珂女士，權益投資部總經理張原先生，指數投資部總經理羅文杰女士，現金投資部總經理夏晨曦先生，固定收益投資部總經理李璇女士，固定收益專戶投資部總經理喬羽夫先生，固定收益研究部總經理陶鑠先生，權益專戶投資部總經理劉樹坤先生。

　　1.2.6?上述人員之間不存在近親屬關系。

　　§2?基金托管人

　　（一）基金托管人基本情況

　　名稱：中國工商銀行股份有限公司

　　注冊地址：北京市西城區復興門內大街55號

　　成立時間：1984年1月1日

　　法定代表人：易會滿

　　注冊資本：人民幣34,932,123.46萬元

　　聯系電話：010-66105799

　　聯系人：郭明

　　（二）主要人員情況

　　截至2018年9月，中國工商銀行資產托管部共有員工212人，平均年齡33歲，95%以上員工擁有大學本科以上學歷，高管人員均擁有研究生以上學歷或高級技術職稱。

　　（三）基金托管業務經營情況

　　作為中國大陸托管服務的先行者，中國工商銀行自1998年在國內首家提供托管服務以來，秉承“誠實信用、勤勉盡責”的宗旨，依靠嚴密科學的風險管理和內部控制體系、規范的管理模式、先進的營運系統和專業的服務團隊，嚴格履行資產托管人職責，為境內外廣大投資者、金融資產管理機構和企業客戶提供安全、高效、專業的托管服務，展現優異的市場形象和影響力。建立了國內托管銀行中最豐富、最成熟的產品線。擁有包括證券投資基金、信托資產、保險資產、社會保障基金、基本養老保險、企業年金基金、QFII資產、QDII資產、股權投資基金、證券公司集合資產管理計劃、證券公司定向資產管理計劃、商業銀行信貸資產證券化、基金公司特定客戶資產管理、QDII專戶資產、ESCROW等門類齊全的托管產品體系，同時在國內率先開展績效評估、風險管理等增值服務，可以為各類客戶提供個性化的托管服務。截至2018年9月，中國工商銀行共托管證券投資基金899只。自2003?年以來，本行連續十五年獲得香港《亞洲貨幣》、英國《全球托管人》、香港《財資》、美國《環球金融》、內地《證券時報》、《上海證券報》等境內外權威財經媒體評選的62項最佳托管銀行大獎；是獲得獎項最多的國內托管銀行，優良的服務品質獲得國內外金融領域的持續認可和廣泛好評。

　　（四）基金托管人的內部控制制度

　　中國工商銀行資產托管部自成立以來，各項業務飛速發展，始終保持在資產托管行業的優勢地位。這些成績的取得，是與資產托管部“一手抓業務拓展，一手抓內控建設”的做法是分不開的。資產托管部非常重視改進和加強內部風險管理工作，在積極拓展各項托管業務的同時，把加強風險防范和控制的力度，精心培育內控文化，完善風險控制機制，強化業務項目全過程風險管理作為重要工作來做。2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、2014、2015、2016、2017共十一次順利通過評估組織內部控制和安全措施最權威的ISAE3402審閱，獲得無保留意見的控制及有效性報告。充分表明獨立第三方對我行托管服務在風險管理、內部控制方面的健全性和有效性的全面認可,也證明中國工商銀行托管服務的風險控制能力已經與國際大型托管銀行接軌，達到國際先進水平。目前，ISAE3402審閱已經成為年度化、常規化的內控工作手段。”

　　1、內部風險控制目標

　　保證業務運作嚴格遵守國家有關法律法規和行業監管規則，強化和建立守法經營、規范運作的經營思想和經營風格，形成一個運作規范化、管理科學化、監控制度化的內控體系；防范和化解經營風險，保證托管資產的安全完整；維護持有人的權益；保障資產托管業務安全、有效、穩健運行。

　　2、內部風險控制組織結構

　　中國工商銀行資產托管業務內部風險控制組織結構由中國工商銀行稽核監察部門（內控合規部、內部審計局）、資產托管部內設風險控制處及資產托管部各業務處室共同組成。總行稽核監察部門負責制定全行風險管理政策，對各業務部門風險控制工作進行指導、監督。資產托管部內部設置專門負責稽核監察工作的內部風險控制處，配備專職稽核監察人員，在總經理的直接領導下，依照有關法律規章，對業務的運行獨立行使稽核監察職權。各業務處室在各自職責范圍內實施具體的風險控制措施。

　　3、內部風險控制原則

　　（1）合法性原則。內控制度應當符合國家法律法規及監管機構的監管要求，并貫穿于托管業務經營管理活動的始終。

　　（2）完整性原則。托管業務的各項經營管理活動都必須有相應的規范程序和監督制約；監督制約應滲透到托管業務的全過程和各個操作環節，覆蓋所有的部門、崗位和人員。

　　（3）及時性原則。托管業務經營活動必須在發生時能準確及時地記錄；按照“內控優先”的原則，新設機構或新增業務品種時，必須做到已建立相關的規章制度。

　　（4）審慎性原則。各項業務經營活動必須防范風險，審慎經營，保證基金資產和其他委托資產的安全與完整。

　　（5）有效性原則。內控制度應根據國家政策、法律及經營管理的需要適時修改完善，并保證得到全面落實執行，不得有任何空間、時限及人員的例外。

　　（6）獨立性原則。設立專門履行托管人職責的管理部門；直接操作人員和控制人員必須相對獨立，適當分離；內控制度的檢查、評價部門必須獨立于內控制度的制定和執行部門。

　　4、內部風險控制措施實施

　　（1）嚴格的隔離制度。資產托管業務與傳統業務實行嚴格分離，建立了明確的崗位職責、科學的業務流程、詳細的操作手冊、嚴格的人員行為規范等一系列規章制度，并采取了良好的防火墻隔離制度，能夠確保資產獨立、環境獨立、人員獨立、業務制度和管理獨立、網絡獨立。

　　（2）高層檢查。主管行領導與部門高級管理層作為工行托管業務政策和策略的制定者和管理者，要求下級部門及時報告經營管理情況和特別情況，以檢查資產托管部在實現內部控制目標方面的進展，并根據檢查情況提出內部控制措施，督促職能管理部門改進。

　　（3）人事控制。資產托管部嚴格落實崗位責任制，建立“自控防線”、“互控防線”、“監控防線”三道控制防線，健全績效考核和激勵機制，樹立“以人為本”的內控文化，增強員工的責任心和榮譽感，培育團隊精神和核心競爭力。并通過進行定期、定向的業務與職業道德培訓、簽訂承諾書，使員工樹立風險防范與控制理念。

　　（4）經營控制。資產托管部通過制定計劃、編制預算等方法開展各種業務營銷活動、處理各項事務，從而有效地控制和配置組織資源，達到資源利用和效益最大化目的。

　　（5）內部風險管理。資產托管部通過稽核監察、風險評估等方式加強內部風險管理，定期或不定期地對業務運作狀況進行檢查、監控，指導業務部門進行風險識別、評估，制定并實施風險控制措施，排查風險隱患。

　　（6）數據安全控制。我們通過業務操作區相對獨立、數據和傳真加密、數據傳輸線路的冗余備份、監控設施的運用和保障等措施來保障數據安全。

　　（7）應急準備與響應。資產托管業務建立專門的災難恢復中心，制定了基于數據、應用、操作、環境四個層面的完備的災難恢復方案，并組織員工定期演練。為使演練更加接近實戰，資產托管部不斷提高演練標準，從最初的按照預訂時間演練發展到現在的“隨機演練”。從演練結果看，資產托管部完全有能力在發生災難的情況下兩個小時內恢復業務。

　　5、資產托管部內部風險控制情況

　　（1）資產托管部內部設置專職稽核監察部門，配備專職稽核監察人員，在總經理的直接領導下，依照有關法律規章，全面貫徹落實全程監控思想，確保資產托管業務健康、穩定地發展。

　　（2）完善組織結構，實施全員風險管理。完善的風險管理體系需要從上至下每個員工的共同參與，只有這樣，風險控制制度和措施才會全面、有效。資產托管部實施全員風險管理，將風險控制責任落實到具體業務部門和業務崗位，每位員工對自己崗位職責范圍內的風險負責，通過建立縱向雙人制、橫向多部門制的內部組織結構，形成不同部門、不同崗位相互制衡的組織結構。

　　（3）建立健全規章制度。資產托管部十分重視內控制度的建設，一貫堅持把風險防范和控制的理念和方法融入崗位職責、制度建設和工作流程中。經過多年努力，資產托管部已經建立了一整套內部風險控制制度，包括：崗位職責、業務操作流程、稽核監察制度、信息披露制度等，覆蓋所有部門和崗位，滲透各項業務過程，形成各個業務環節之間的相互制約機制。

　　（4）內部風險控制始終是托管部工作重點之一，保持與業務發展同等地位。資產托管業務是商業銀行新興的中間業務，資產托管部從成立之日起就特別強調規范運作，一直將建立一個系統、高效的風險防范和控制體系作為工作重點。隨著市場環境的變化和托管業務的快速發展，新問題、新情況不斷出現，資產托管部始終將風險管理放在與業務發展同等重要的位置，視風險防范和控制為托管業務生存和發展的生命線。

　　（五）基金托管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程序

　　根據《基金法》、基金合同、托管協議和有關基金法規的規定，基金托管人對基金的投資范圍和投資對象、基金投融資比例、基金投資禁止行為、基金參與銀行間債券市場、基金資產凈值的計算、基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表現數據等進行監督和核查，其中對基金的投資比例的監督和核查自基金合同生效之后六個月開始。

　　基金托管人發現基金管理人違反《基金法》、基金合同、基金托管協議或有關基金法律法規規定的行為，應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到通知后應及時核對，并以書面形式對基金托管人發出回函確認。在限期內，基金托管人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金管理人改正。基金管理人對基金托管人通知的違規事項未能在限期內糾正的，基金托管人應報告中國證監會。

　　基金托管人發現基金管理人有重大違規行為，應立即報告中國證監會，同時通知基金管理人限期糾正。

　　§3?相關服務機構

　　3.1?銷售機構

　　3.1.1?直銷機構

　　南方基金管理股份有限公司

　　住所及辦公地址：深圳市福田區蓮花街道益田路5999號基金大廈32-42樓

　　法定代表人：張海波

　　電話：0755-82763905、82763906

　　傳真：0755-82763900

　　聯系人：張銳珊

　　3.1.2?代銷機構

　　南方新優享A代銷銀行：

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　　南方新優享A代銷券商及其他代銷機構：

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