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　　資本市場的信用體系建設正在通過執行力得到保證。

　　21世紀經濟報道記者3月4日從接近監管層人士處獨家獲悉，新一批針對資本市場拒不按期繳納罰款、不履行上市公司相關責任主體承諾等義務的限乘限飛老賴名單落地，名單人數共計11人。

　　與此前以鮮言為代表的“老賴”集中在未在規定期限內繳納罰款領域不同，此次多名“老賴”的上榜原因是“上市公司相關責任主體逾期不履行公開承諾”。

　　記者統計發現，在上述11名遭遇限乘令的資本市場“玩家”中，因上市公司相關責任主體不履行公開承諾被列入的共計4人。

　　例如保千里主要股東莊敏、陳海昌、鄭佩林、莊明、蔣俊杰，以及未對華澤鈷鎳履行占款償還義務的華江新材料的法人代表朱軍成等赫然在列。

　　去年6月，江蘇證監局下發《關于對莊敏、深圳日昇創沅資產管理有限公司、陳海昌、莊明、蔣俊杰采取責令改正措施的決定》，指向2015年保千里的借殼上市問題，此前保千里上述股東曾在借殼上市前承諾保千里2015年度、2016年度及2017年度的扣除非經常性損益后的凈利潤分別不低于2.8億元、3.7億元和4.4億元元，但這一承諾最終不但未能完成，保千里三個年度反而累計出現了高達28億元的巨額虧損。

　　按照約定，保千里的上述股東需以所持有的13.6億股股份向上市公司進行補償，但上述股東始終未履行相應補償義務。

　　監管層有關人士對此介紹稱，目前對于逾期不履行公開承諾的上市公司相關責任主體實施限乘限飛懲戒的力度正在加強。

　　而在業內人士看來，此舉對拒不履行上市公司相關方公開承諾的行為進行精準打擊，有利于進一步提高并購重組等上市公司相關交易的質量。

　　“過去上市公司大股東并購時會給業績承諾，但很多實控人或控股股東業績承諾沒有兌現，這也成為上市公司出現大量商譽減值的原因。”上海一位投行人士表示，“加大對這種行為的打擊，將在一定程度上提高上市公司的并購質量，規范實控人的資本運作。”

　　此外，逾期不履行款項罰沒義務的共有有5人。其中包括證券從業人員、個人投資者等市場主體。例如個人投資者張鑫曾通過內幕交易獲利，去年遭遇重慶證監局達80萬元的罰沒款項，但因未繳納而上榜；再如安信證券潮安營業部員工葉爍去年因代客交易而被處罰，也被列入上述名單。

　　值得一提的是，因內幕交易而被處罰的原阜興集團副總裁何邦建也被列入上述名單；同時此前因向不合格投資者違規募資的浙江新三板資產管理有限公司董事長張方平也被列入其中，其遭到罰沒款項為100萬元，為此批名單中未繳罰款中金額最大的一人。

　　21世紀經濟報道 李維

責任編輯：陳悠然 SF104