行業(yè)速遞|永煤違約處罰落地！涉及海通證券、東海基金等11家機構(gòu)

　　姚惠 證基風(fēng)云

　　海通證券等11家機構(gòu)因永煤違約受罰

　　由于未進一步核查永煤控股受限貨幣資金異常情況，交易商協(xié)會對興業(yè)銀行、海通證券等11家機構(gòu)作出處分決定。

　　交易商協(xié)會表示，前期，針對永煤控股、河南能化及相關(guān)機構(gòu)涉嫌違規(guī)行為，交易商協(xié)會迅速啟動自律調(diào)查并向市場公告。從處罰結(jié)果來看，交易商協(xié)會對永煤控股予以公開譴責(zé)的頂格處理，對河南能化予以嚴重警告；對中誠信國際、希格瑪會計師事務(wù)所、海通證券、海通期貨、海通資產(chǎn)、東海基金等6家機構(gòu)予以警告；對興業(yè)銀行、光大銀行、中原銀行等3家主承銷商予以通報批評或誡勉談話。11家機構(gòu)中，有4家機構(gòu)被暫停一定期限業(yè)務(wù)。

　　花生期貨將于2月1日上市

　　證監(jiān)會近日批準鄭州商品交易所開展花生期貨交易。花生期貨合約正式掛牌交易時間為2021年2月1日。

　　花生是我國重要的油料作物。開展花生期貨交易將為相關(guān)農(nóng)戶和產(chǎn)業(yè)企業(yè)提供公開、連續(xù)、透明的價格信號和有效的風(fēng)險管理工具，有助于促進相關(guān)農(nóng)戶和企業(yè)穩(wěn)定經(jīng)營，推動花生行業(yè)健康發(fā)展。

　　下一步，證監(jiān)會將督促鄭商所繼續(xù)做好各項準備工作，保障花生期貨的平穩(wěn)推出和穩(wěn)健運行。

　　又一只主投港股的基金成“爆款”

　　港股市場回暖，主要投向港股的權(quán)益類基金也出現(xiàn)百億“爆款”。

　　1月15日，由嘉實基金張金濤、胡宇飛共同管理的嘉實港股優(yōu)勢正式發(fā)售，再度引發(fā)百億資金認購。記者從渠道人士處獲悉，截至當(dāng)天下午5點，該基金認購總規(guī)模接近150億元，超過80億元的募集規(guī)模上限，新基金再度顯現(xiàn)“一日售罄”的熱銷局面。

　　證券市場禁入規(guī)定公開征求意見

　　證監(jiān)會1月15日晚間就修訂《證券市場禁入規(guī)定》公開征求意見。總體來看，征求意見稿進一步明確市場禁入類型、交易類禁入規(guī)則，以及市場禁入對象和適用情形。

　　重點包括：禁入類型方面，新增交易類禁入；禁入對象方面，將近年來執(zhí)法實踐中已實際被采取市場禁入的自然人投資者和機構(gòu)投資者的交易決策人、各中介機構(gòu)一般工作人員、私募基金從業(yè)人員等人員明確納入禁入對象；適用情形方面，明確將信息披露嚴重違法造成惡劣影響的情況列入終身禁入情形。

　　證監(jiān)會打包修改廢止38件規(guī)章制度文件

　　證監(jiān)會新聞發(fā)言人高莉15日表示，為落實好新證券法及國務(wù)院的放管服改革要求等，證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于修改廢止部分證券期貨規(guī)章的決定》、《關(guān)于修改廢止部分證券期貨制度文件的決定》，對5件規(guī)章、12件規(guī)范性文件、21件其他制度文件進行集中打包修改，進一步完善資本市場的法規(guī)體系。

　　本次集中修改和廢止的內(nèi)容包括：證券公司在境外設(shè)立收購子公司，或者參股經(jīng)營機構(gòu)的管理方式，由行政許可改為備案管理；完善期貨公司保證金的封閉管理制度等。

　　1月上半月私募備案達683只

　　1月15日，中基協(xié)私募備案信息顯示，私募機構(gòu)1月上半月共備案683只私募證券投資基金，備案量環(huán)比上月同期銳減31.56%。其中，寧波靈均、林園投資、寧波幻方量化分別以21只、14只和11只位列備案榜前三。

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責(zé)任編輯：楊紅卜