協助永煤集團違規發債的海通證券,在銀行間市場交易商協會給予自律警告后兩個月,再度遭證監會行政處罰。3月24日晚間,證監會對海通證券、海通資管及相關責任人員下發行政監管措施事先告知書。證監會稱,因海通證券、海通資管在開展投資顧問、私募資產管理業務過程中未審慎經營、未有效控制和防范風險、合規風控管理缺失等違規行為,擬對海通證券采取責令暫停為機構投資者提供債券投資顧問業務12個月、增加內部合規檢查次數并提交合規檢查報告的監管措施。隔夜,禍不單行,海通證券股價大跌。并有多位投資者反映海通證券交易軟件出現異常現象,無法正常成交和撤單。
藍鯨財經 | 2021-03-25 10:50:41 0
券商中國 | 2021-03-25 00:50:37 0
中國基金報 | 2021-03-25 00:00:00 0
投顧、私募資管未有效控制和防范風險 海通證券、海通資管收罰單
每日經濟新聞 | 2021-03-24 23:10:41 0
財聯社 | 2021-03-24 23:08:00 0
證監會"狠批"海通證券、海通資管數宗罪 擬暫停其相關業務12個月
界面新聞 | 2021-03-24 23:09:36 0
證監會:擬對海通證券采取責令暫停債券投資顧問業務12個月等措施
中國證券報-中證網 | 2021-03-24 22:26:52 0
中國證監會網站 | 2021-03-24 21:20:13 0
中國證監會網站 | 2021-03-24 21:06:01 0
新浪財經-自媒體綜合 | 2020-12-21 07:36:25 0
新浪財經-自媒體綜合 | 2021-01-15 22:22:44 0
中國基金報 | 2020-11-18 20:48:46 0
貝果財經 | 2021-01-16 03:43:19 0
交易商協會問責永煤債相關機構:海通證券、東海基金等4機構違規細節曝光
21世紀經濟報道 | 2021-01-09 16:57:00 0
永煤違規問責海通揮淚斬馬謖 企業債券主承銷商信用一哥地位不保
21世紀經濟報道 | 2020-12-22 00:39:55 0
中證網 | 2020-12-21 22:51:31 0
新浪財經-自媒體綜合 | 2020-12-21 07:36:25 0
新浪財經綜合 | 2020-11-19 19:32:06 0
信用債違約沖擊波:海通證券被自律調查 多只債券大幅下跌 一周26只取消或推遲發行!
華夏時報 | 2020-11-18 21:32:17 0
信用債風波繼續:海通證券被自律調查 一周26只債券取消或推遲發行
華夏時報 | 2020-11-18 20:22:58 0
新浪財經 | 2020-11-18 19:49:00 0
第一財經 | 2020-11-18 17:11:31 0
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