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原標(biāo)題：王牌業(yè)務(wù)遭重錘！證監(jiān)會“狠批”海通證券、海通資管數(shù)宗罪，擬暫停公司債券投顧等業(yè)務(wù)12個月
作為頭部券商的海通證券再遭監(jiān)管重錘。
證監(jiān)會3月24日晚披露，于近日對海通證券、海通資管在開展投資顧問、私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過程中未審慎經(jīng)營、未有效控制和防范風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)控管理缺失等違規(guī)行為下發(fā)行政監(jiān)管措施事先告知書。
在這份公告中，證監(jiān)會措辭嚴(yán)厲，直指海通證券和海通資管的“數(shù)宗罪”。
經(jīng)查，海通證券和海通資管及相關(guān)人員在開展投資顧問、私募資管業(yè)務(wù)過程中，未按照審慎經(jīng)營原則，有效控制和防范風(fēng)險，對市場造成嚴(yán)重負(fù)面影響。在2019年12月證監(jiān)會指導(dǎo)滬深交易所發(fā)布了《關(guān)于規(guī)范公司債券發(fā)行有關(guān)事項的通知》后，海通證券、海通資管仍存僥幸心理，在其他交易市場繼續(xù)從事相關(guān)違規(guī)lo行為。同時，海通證券、海通資管未將相關(guān)業(yè)務(wù)行為納入全面合規(guī)風(fēng)控體系，業(yè)務(wù)隔離、利益沖突防范、債券交易管理等存在漏洞，公司合規(guī)風(fēng)控機(jī)制存在缺失。
證監(jiān)會表示，擬對海通證券采取責(zé)令暫停為機(jī)構(gòu)投資者提供債券投資顧問業(yè)務(wù)12個月、增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告的監(jiān)管措施，對海通資管采取責(zé)令暫停為證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資管產(chǎn)品提供投資顧問服務(wù)12個月、責(zé)令暫停新增私募資管產(chǎn)品備案6個月的監(jiān)管措施，對多名直接責(zé)任人及負(fù)有管理責(zé)任的人員采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選2年等監(jiān)管措施。
一直以來，債券承銷都是海通證券的王牌業(yè)務(wù)。2020年公司半年報顯示，報告期內(nèi)，公司主承銷信用債券 439 起，同比增長 44%，主承銷金額 2，259 億元，同比增長 26%。債券承銷金額排名取得歷史最佳成績，為全行業(yè)第四；作為傳統(tǒng)優(yōu)勢業(yè)務(wù)的非金 融企業(yè)信用類債券（包括企業(yè)債、公司債、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具）承銷家數(shù)和金額均排名第三，企業(yè)債承銷金額排名第一。
但同樣也是因為債券業(yè)務(wù)，海通證券自去年來已多番遭監(jiān)管點名處罰。
2020年7月19日，中國證券業(yè)協(xié)會稱，關(guān)注到包括海通證券在內(nèi)的8家券商，在中核融資租賃公司債券發(fā)行招標(biāo)過程中存在承銷費報價偏低的情況，引發(fā)市場質(zhì)疑，對相關(guān)事宜啟動自律調(diào)查。
同年9月， 海通證券保薦代表人對申請公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券過程中凈資產(chǎn)收益率計算錯誤， 海通證券被證監(jiān)會出具警示函。
之后爆發(fā)的永煤債違約事件更是將海通證券推上風(fēng)口浪尖。
交易商協(xié)會在去年11月18日發(fā)布公告披露，對永煤控股開展自律調(diào)查情況，發(fā)現(xiàn)海通證券及其相關(guān)子公司涉嫌為發(fā)行人違規(guī)發(fā)行債券提供幫助，以及涉嫌操縱市場等違規(guī)行為，涉及銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具和交易所市場公司債券。
海通證券隨后對債券發(fā)行鏈條啟動全流程自查自糾和內(nèi)部問責(zé)工作，并于12月19日發(fā)布公告稱，對違反行業(yè)自律規(guī)則和公司相關(guān)規(guī)定的北京債券融資部總經(jīng)理夏坤、固定收益部總經(jīng)理厲棟、海通資管副總經(jīng)理張士軍、海通期貨副總經(jīng)理姚弘等相關(guān)責(zé)任人，公司分別給予警告、通報批評等處分，并給予經(jīng)濟(jì)處罰。
今年1月，交易商協(xié)會發(fā)布了對海通證券、海通資管、海通期貨的自律處分信息。協(xié)會指出，海通證券作為相關(guān)債務(wù)融資工具的主承銷商及銀行間債券市場的交易參與者，海通資管、海通期貨作為相關(guān)資產(chǎn)管理計劃的投資顧問或管理人，均存在違反銀行間債券市場相關(guān)自律管理規(guī)則的行為，決定予以警告，責(zé)令其針對本次事件中暴露出的問題進(jìn)行全面深入的整改。同時，交易商協(xié)會已將其有關(guān)違規(guī)情況報送中國人民銀行、證監(jiān)會。
“證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)涵蓋發(fā)行承銷、投資交易、資產(chǎn)管理、投資顧問等，在連接投融資兩端、服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)、促進(jìn)資本市場高質(zhì)量發(fā)展方面發(fā)揮著關(guān)鍵作用。”證監(jiān)會指出，作為資本市場最重要的專業(yè)機(jī)構(gòu)，理應(yīng)堅守初心、提高認(rèn)識，切實履行合規(guī)風(fēng)控主體責(zé)任，堅守勤勉盡責(zé)底線，提高專業(yè)服務(wù)水平，自覺維護(hù)市場秩序。但少數(shù)機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員合規(guī)底線不牢，風(fēng)險意識淡薄，內(nèi)控松散、管控失效，違背謹(jǐn)慎勤勉原則，偏離業(yè)務(wù)本源無序展業(yè)，嚴(yán)重擾亂市場秩序，破壞行業(yè)生態(tài)。
對此，證監(jiān)會重申，將全面貫徹“零容忍”方針，保持對違法違規(guī)行為的高壓態(tài)勢，加大執(zhí)法問責(zé)力度，實施穿透式監(jiān)管和全鏈條問責(zé)，重點突出對合規(guī)風(fēng)控體系和公司治理的檢查執(zhí)法，堅持有案必查、罰必雙罰、落實經(jīng)濟(jì)罰，讓違規(guī)機(jī)構(gòu)和人員付出沉重代價，以嚴(yán)監(jiān)管倒逼證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)提升合規(guī)風(fēng)控意識和自治能力，更好發(fā)揮服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)功能，切實保護(hù)投資者合法權(quán)益，助力資本市場高質(zhì)量發(fā)展。
海通證券日前發(fā)布的2020年度業(yè)績快報顯示，去年全年，公司實現(xiàn)營業(yè)收入和凈利潤分別約為381.55億元和108.75億元，同比分別增加9.45%和14.20%。
不過，和業(yè)績相比，公司去年全年高達(dá)44.66億元的計提減值金額卻是更為“吸睛”。根據(jù)海通證券披露的數(shù)據(jù)，巨額減值中，應(yīng)收融資租賃款、買入返售金融資產(chǎn)、融出資金分別計提了12.58億元、8.29億元和10.24億元，此外，其他貸款和應(yīng)收款項在上半年計提減值8.24億元，而其他債權(quán)投資在下半年計提減值2.56億元。
公司在二級市場方面表現(xiàn)也難言理想，自去年7月創(chuàng)下30.08元/股的新高后， 海通證券股價遍一路震蕩向下，今年以來更是一度跌破凈資產(chǎn)。截至3月24日，公司股價報11.92元/股，較年初下跌8.02%，較去年高位跌逾六成。
責(zé)任編輯：彭佳兵
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