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針對交易商協會啟動的自律調查，海通證券11月18日晚間發布公告稱，公司將積極配合自律調查的相關工作，嚴格執行交易商協會《關于進一步加強債務融資工具發行業務規范有關事項的通知》的有關要求，并及時履行信息披露義務。
11月18日下午，中國銀行間市場交易商協會官網發布公告稱，對海通證券及其相關子公司啟動自律調查。
該協會表示，近日，其對永城煤電控股集團有限公司開展了自律調查。根據調查獲取的線索并結合相關市場交易信息，發現海通證券股份有限公司及其相關子公司涉嫌為發行人違規發行債券提供幫助，以及涉嫌操縱市場等違規行為，涉及銀行間債券市場非金融企業債務融資工具和交易所市場公司債券。
依據《銀行間債券市場自律處分規則》，協會將對海通證券股份有限公司及其相關子公司開展自律調查。如調查中發現相關機構存在操縱市場等涉嫌擾亂市場秩序的惡劣行為，交易商協會將予以嚴格自律處分，并移交相關部門進一步處理。
11月10日，永城煤電控股集團有限公司發布公告，稱公司因流動資金緊張，2020年第三期超短期融資券“20永煤SCP003”到期不能足額償付本息，已構成實質性違約。
11月12日，中國銀行間市場交易商協會網站發布消息稱，交易商協會近日關注到河南永城煤電控股集團有限公司繼2020年10月20日發行“20永煤MTN006”后迅速發生實質性違約。依據《銀行間債券市場自律處分規則》，協會將對發行人及相關中介機構在業務開展過程中是否有效揭示風險并充分披露、是否嚴格履行相關職責啟動自律調查。
附：海通證券股份有限公司關于 交易商協會對公司及子公司啟動自律調查的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
根據中國銀行間市場交易商協會（以下簡稱“交易商協會”）在其網站發布的信息，交易商協會將對海通證券股份有限公司（以下簡稱“公司”）及相關子公司開展自律調查。
公司將積極配合自律調查的相關工作，嚴格執行交易商協會《關于進一步加強債務融資工具發行業務規范有關事項的通知》的有關要求，并及時履行信息披露義務。
特此公告。
海通證券股份有限公司
2020年11月18日
責任編輯：逯文云
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