來源：海通證券
涉嫌操縱市場(chǎng)被自律調(diào)查
11月18日，交易商協(xié)會(huì)發(fā)布公告稱，對(duì)永城煤電控股集團(tuán)有限公司（下稱永煤控股）開展了自律調(diào)查。根據(jù)調(diào)查獲取的線索并結(jié)合相關(guān)市場(chǎng)交易信息，發(fā)現(xiàn)海通證券及其相關(guān)子公司涉嫌為發(fā)行人違規(guī)發(fā)行債券提供幫助，以及涉嫌操縱市場(chǎng)等違規(guī)行為，涉及銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具和交易所市場(chǎng)公司債券。
來源：交易商協(xié)會(huì)官網(wǎng)
交易商協(xié)會(huì)表示，依據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)自律處分規(guī)則》，將對(duì)海通證券及其相關(guān)子公司開展自律調(diào)查。如調(diào)查中發(fā)現(xiàn)相關(guān)機(jī)構(gòu)存在操縱市場(chǎng)等涉嫌擾亂市場(chǎng)秩序的惡劣行為，將予以嚴(yán)格自律處分，并移交相關(guān)部門進(jìn)一步處理。
當(dāng)日晚間，海通證券公告稱，將積極配合自律調(diào)查的相關(guān)工作，嚴(yán)格執(zhí)行交易商協(xié)會(huì)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)債務(wù)融資工具發(fā)行業(yè)務(wù)規(guī)范有關(guān)事項(xiàng)的通知》的有關(guān)要求。
備受關(guān)注的永煤債違約事件還要追溯到11月10日，永煤控股發(fā)布公告稱，因流動(dòng)資金緊張，“20永煤SCP003”未能按期足額償付本息，已構(gòu)成實(shí)質(zhì)性違約，涉及本息金額共10.32億元。11月12日，交易商協(xié)會(huì)宣布對(duì)永煤控股等相關(guān)機(jī)構(gòu)啟動(dòng)自律調(diào)查，關(guān)注到永城煤電控股集團(tuán)有限公司在2020年10月20日發(fā)行20永煤MTN006后迅速發(fā)生實(shí)質(zhì)性違約。除了對(duì)海通證券及其子公司啟動(dòng)自律調(diào)查，11月19日，交易商協(xié)會(huì)對(duì)永煤控股債務(wù)融資工具相關(guān)中介機(jī)構(gòu)啟動(dòng)自律調(diào)查。
11月24日，交易商協(xié)會(huì)發(fā)布消息稱，對(duì)永煤控股的自律調(diào)查已基本完成，已將自律調(diào)查發(fā)現(xiàn)的永煤控股涉嫌違法違規(guī)線索通過有關(guān)部門移送證券監(jiān)督管理部門。11月27日晚間，證監(jiān)會(huì)發(fā)布消息稱，決定依法對(duì)永煤控股及希格瑪會(huì)計(jì)師事務(wù)所立案調(diào)查。
2020年參與主承銷債券違約24次
在海通證券的兩次公告中，均未提及永煤債違約時(shí)間及自律調(diào)查對(duì)公司目前相關(guān)業(yè)務(wù)的影響。那么，海通證券的債券承銷業(yè)務(wù)在行業(yè)中的地位到底如何？
Wind數(shù)據(jù)顯示，截至12月20日，海通證券在2020年的債券總承銷金額為4790.17億元，行業(yè)排名較去年下降一個(gè)名次，由行業(yè)第五名降至行業(yè)第六名。目前的市場(chǎng)份額為4.96%，今年共計(jì)承銷債券數(shù)量為1703只。具體到債券分類上，承銷非政策性金融債的規(guī)模為1299.13億元，承銷公司債的規(guī)模為1416.32億元，此兩項(xiàng)是海通證券債券承銷的主要類別，此外，資產(chǎn)支持證券規(guī)模為688.57億元。
來源：Wind 截至12月20日海通證券在2020年半年報(bào)中表示，報(bào)告期內(nèi)，公司債券承銷業(yè)務(wù)穩(wěn)中求進(jìn)，主承銷信用債券439期，同比增長44%；主承銷金額2259億元，同比增長26%。
但Wind數(shù)據(jù)卻顯示，海通證券是今年參與主承銷商的債券違約次數(shù)最多的券商，今年以來，海通證券參與主承銷商的債券違約次數(shù)共計(jì)24次（包括本息展期），主承銷債券違約數(shù)居行業(yè)首位，其中債券違約不乏涉及北大方正、新華聯(lián)控股等公司。
來源：Wind 截至12月20日下半年曾因債券業(yè)務(wù)收警示函
海通證券成立于1988年，注冊(cè)地在上海，并于1994年在上交所上市。海通證券股權(quán)非常分散，三季報(bào)顯示，除了H股外，海通證券A股第一大股東為上海國盛（集團(tuán)）有限公司，持股比例為6.6%；第二大股東為上海海煙投資管理有限公司，持股比例為4.86%；第三大股東為光明食品（集團(tuán)）有限公司，持股比例為3.68%。
值得關(guān)注的是，這已經(jīng)不是海通證券近期第一次因債券業(yè)務(wù)問題被監(jiān)管關(guān)注。
2020年7月19日，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布消息稱，關(guān)注到包括海通證券在內(nèi)的8家證券公司，在中核融資租賃公司債券發(fā)行招標(biāo)過程中，存在承銷費(fèi)報(bào)價(jià)偏低的情況，引發(fā)市場(chǎng)質(zhì)疑。中證協(xié)表示，已對(duì)相關(guān)事宜啟動(dòng)自律調(diào)查。若發(fā)現(xiàn)相關(guān)機(jī)構(gòu)在開展業(yè)務(wù)過程中存在違反自律規(guī)則的情況，協(xié)會(huì)將依據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)其采取自律措施。
2020年9月18日，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)發(fā)布公告稱，海通證券在保薦中國天楹股份有限公司（下稱中國天楹）申請(qǐng)公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券過程中，存在以下違規(guī)行為：一是對(duì)中國天楹及其子公司涉及重大訴訟標(biāo)的金額占申請(qǐng)人凈資產(chǎn)的比例計(jì)算錯(cuò)誤，與實(shí)際情況存在重大差異，郵件發(fā)送與光盤報(bào)送的反饋回復(fù)關(guān)于該部分內(nèi)容的表述前后不一致；二是對(duì)中國天楹凈資產(chǎn)收益率計(jì)算錯(cuò)誤。因此，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)海通證券及相關(guān)責(zé)任人韓麗、金天采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。
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