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原標題：剛剛！證監會出手，1300億券商被重罰：暫停這項業務12個月！
1300多億市值的大券商，業務違規遭到監管部門采取措施。
證監會對海通證券、海通資管擬采取措施：暫停某項業務12個月
3月24日晚間，證監會對海通證券、海通資管下發行政監管措施事先告知書，因為他們存在違規行為。
證監會公告，近日，證監會對海通證券、海通資管在開展投資顧問、私募資產管理業務過程中未審慎經營、未有效控制和防范風險、合規風控管理缺失等違規行為下發行政監管措施事先告知書。
擬對海通證券采取責令暫停為機構投資者提供債券投資顧問業務12個月、增加內部合規檢查次數并提交合規檢查報告的監管措施，對海通資管采取責令暫停為證券期貨經營機構私募資管產品提供投資顧問服務12個月、責令暫停新增私募資管產品備案6個月的監管措施，對多名直接責任人及負有管理責任的人員采取認定為不適當人選2年等監管措施。
證監會表示，經查，海通證券、海通資管及相關人員在開展投資顧問、私募資管業務過程中，未按照審慎經營原則，有效控制和防范風險，對市場造成嚴重負面影響。在2019年12月證監會指導滬深交易所發布了《關于規范公司債券發行有關事項的通知》后，海通證券、海通資管仍存僥幸心理，在其他交易市場繼續從事相關違規行為。同時，海通證券、海通資管未將相關業務行為納入全面合規風控體系，業務隔離、利益沖突防范、債券交易管理等存在漏洞，公司合規風控機制存在缺失。根據違規事實和相關規定，證監會擬對海通證券、海通資管采取前述監管措施，并對相關責任人員嚴肅追責。
涉及千億國企債券爆雷，海通證券此前被調查！
2020年11月18日晚間，因涉嫌為永城煤電違規發行債券提供幫助等，中國銀行間市場交易商協會（簡稱交易商協會）宣布對海通證券及其相關子公司啟動自律調查，而此時距離協會對永城煤電等相關機構啟動自律調查才過去了6天。海通證券當時也發布了公告。
交易商協會表示，近日，協會對永城煤電控股集團有限公司開展了自律調查。根據調查獲取的線索并結合相關市場交易信息，發現海通證券及其相關子公司涉嫌為發行人違規發行債券提供幫助，以及涉嫌操縱市場等違規行為，涉及銀行間債券市場非金融企業債務融資工具和交易所市場公司債券。
截至2020年三季度，永城煤電總資產1726.5億元，總負債1343.95億元，資產負債率達77.84%。
今年1月8日晚間，交易商協會官網連發四則自律處分信息，對海通證券及其子公司海通資管、海通期貨，以及東海基金予以警告，責令這四家公司針對本次事件中暴露出的問題進行全面深入的整改，并將上述公司有關違規情況報送中國人民銀行、中國證監會。
責任編輯：陳悠然
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