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投顧、私募資管業務中未有效控制和防范風險，海通證券、海通資管收行政監管罰單！
每經記者 王海慜 每經編輯 何劍嶺
今日晚間，證監會在官網發布公告稱，近日，對海通證券、海通資管在開展投資顧問、私募資產管理業務過程中未審慎經營、未有效控制和防范風險、合規風控管理缺失等違規行為下發行政監管措施事先告知書。
證監會擬對海通證券采取責令暫停為機構投資者提供債券投資顧問業務12個月、增加內部合規檢查次數并提交合規檢查報告的監管措施，對海通資管采取責令暫停為證券期貨經營機構私募資管產品提供投資顧問服務12個月、責令暫停新增私募資管產品備案6個月的監管措施，并對多名直接責任人及負有管理責任的人員采取認定為不適當人選2年等監管措施。
對于海通證券此次遭證監會處罰，某頭部券商非銀行業分析師向《每日經濟新聞》記者表示，這應該是海通證券之前涉及永煤債結構化發行事件的后續處罰。
證監會對海通證券、海通資管開出罰單
據今日晚間證監會發布的公告披露，近日，證監會對海通證券、海通資管在開展投資顧問、私募資產管理業務過程中未審慎經營、未有效控制和防范風險、合規風控管理缺失等違規行為下發行政監管措施事先告知書，擬對海通證券采取責令暫停為機構投資者提供債券投資顧問業務12個月、增加內部合規檢查次數并提交合規檢查報告的監管措施，對海通資管采取責令暫停為證券期貨經營機構私募資管產品提供投資顧問服務12個月、責令暫停新增私募資管產品備案6個月的監管措施，對多名直接責任人及負有管理責任的人員采取認定為不適當人選2年等監管措施。
就此次處罰的緣由，證監會指出，經查，海通證券、海通資管及相關人員在開展投資顧問、私募資管業務過程中，未按照審慎經營原則，有效控制和防范風險，對市場造成嚴重負面影響。
在2019年12月證監會指導滬深交易所發布了《關于規范公司債券發行有關事項的通知》后，海通證券、海通資管仍存僥幸心理，在其他交易市場繼續從事相關違規行為。同時，海通證券、海通資管未將相關業務行為納入全面合規風控體系，業務隔離、利益沖突防范、債券交易管理等存在漏洞，公司合規風控機制存在缺失。
或為永煤債結構化發行事件后續處罰
對于海通證券此次遭證監會處罰，某頭部券商非銀行業分析師向記者表示，這應該是海通證券之前涉及永煤債結構化發行事件的后續處罰。
去年年末，永煤多只債券相繼違約曾對信用債市場造成了較大的沖擊，這也引發了監管層對永煤債相關涉事方的調查及處罰，海通證券因此卷入其中。
去年11月18日，中國銀行間市場交易商協會宣布對海通證券及其相關子公司啟動自律調查，而此次調查涉及永煤債違約事件。
根據當時發布的公告，交易商協會根據調查獲取的線索并結合相關市場交易信息，發現海通證券及其相關子公司涉嫌為發行人違規發行債券提供幫助，以及涉嫌操縱市場等違規行為，涉及銀行間債券市場非金融企業債務融資工具和交易所市場公司債券。依據《銀行間債券市場自律處分規則》，協會對海通證券及其相關子公司開展自律調查。
彼時，海通證券曾發布公告稱，將積極配合自律調查的相關工作，嚴格執行交易商協會《關于進一步加強債務融資工具發行業務規范有關事項的通知》的有關要求，并及時履行信息披露義務。
隨后，在今年1月8日，交易商協會發布了此次調查的結果和處罰決定。交易商協會認為，海通證券作為相關債務融資工具的主承銷商及銀行間債券市場的交易參與者，存在以下違反銀行間債券市場相關自律管理規則的行為：
一是海通證券向下屬子公司管理的相關資產管理計劃下達交易指令，協助相關發行人在發行環節購買自己的債券，破壞了市場發行秩序；
二是海通證券向下屬子公司作為投資顧問或管理人的相關資產管理計劃下達交易指令，協助相關發行人交易自己發行的債券，規避人民銀行〔2015〕第9號公告相關規定。此外，海通證券還存在內控管理不到位的違規情形。
根據銀行間債券市場相關自律規定，經2020年第17次自律處分會議審議，交易商協會對海通證券予以警告，責令其針對本次事件中暴露出的問題進行全面深入的整改。同時，交易商協會已將海通證券有關違規情況報送中國人民銀行、證監會。
責任編輯：陳志杰
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