1970年生,中共黨員,廈門大學金融專業經濟學博士。1999年9月至2001年10月,在清華經管院會計系開展博士后研究工作。2001年10月起就職于南方基金公司。2006年4月起任寶盈基金公司總經理。[詳細]
專題摘要:據媒體報道,2月初深圳證監局找寶盈基金三家股東的負責人進行了一次監管談話。這位任職三年半的基金老總被有關方面要求下課。8月6日,寶盈基金發布公告,總經理陸金海辭職,汪欽接任。[評論]
基金公司以其群體的專業智慧和科技手段為基民及投資者創造投資回報,這也是其存在的根本意義之一。但從基金經理到投委會,寶盈讓人齒冷。
表象一:基金經理投資權限管理混亂
表象二:投委會突破公司制度運作
表象三:投委會來回短線交易
表象四:強制規定各基金短期內批量買賣個股種類及數量
治理結構混亂,使基金公司不再是和諧之身,而是活火山。
表象五:大病統籌基金投資涉嫌突破基金法
表象六:股權代持隱瞞長達六年
嚴謹有條,規范運作的基金公司變成了“緊急公司”,成了“維持會”。
表象七:投資咨詢竟與客戶分享收益
表象八:特定客戶資產管理缺乏規范
表象九:追求規模排名,影響基金穩定運作
表象十:交易量分配不夠嚴謹;
表象十一:交易系統功能存在缺陷
表象十二:公平交易管理存在漏洞;
表象十三:分紅方式處理出現差錯
表象十四:人力資源管理不合格
深圳證監局在意見函中明確表示,盡管寶盈基金按照《公司法》、《基金公司管理辦法》、《內部控制指導意見》等法律法規建立了相關內控制度和機制,但公司法人治理方面存在重大缺陷,在投資、銷售、運營等方面存在內控不到位,甚至嚴重缺失的問題。
“總體來說,寶盈公司屬于經營管理、運作較差的基金管理公司。”
根據現場檢查情況,證監局同時向寶盈提出了一系列監管意見,其首要一條即是督促寶盈基金應在2010年5月10日之前解決股權代持問題。同時,證監局表示,寶盈基金應針對具體反饋意見制定詳細的整改方案,并就整改方案的落實召開董事會,根據董事會決議在3個月內全面落實各項改進措施。
附:2009年1—6月寶盈公司旗下基金投資換手率與 行業平均水平比較 |
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基金名稱 | 類型 | 換手率(倍) | |
寶盈資源優選 | 股票型 | 5.2 | |
寶盈策略增長 | 股票型 | 6 | |
基金鴻陽 | 股票型 | 7.2 | |
寶盈泛沿海增長 | 股票型 | 8.62 | |
寶盈鴻利收益 | 混合型 | 18.56 | |
股票型基金市場平均換手率 | - | 4.07 | |
混合型基金市場平均換手率 | - | 5.28 |
時間 | 總份額(億份) | 總資產凈值(億元) | 市場總規模(億元) | 寶盈市場占有率(%) | 基金排名規模(排名/總家數) | ||
全部 | 變化率 | 全部 | 變化率 | ||||
2009年 | 132 | -7 | 114 | 24 | 26760 | 0.43 | 43/60 |
2008年 | 143 | 13 | 92 | -55 | 19388 | 0.48 | 38/57 |
2007年 | 127 | 326 | 207 | 307 | 32755 | 0.63 | 38/57 |
2006年 | 30 | -4 | 51 | 78 | 8564 | 0.59 | 34/52 |
2005年 | 31 | -1 | 29 | -4 | 4691 | 0.61 | 31/48 |
2004年 | 31 | 3 | 30 | -2 | 3223 | 0.92 | 26/37 |
2003年 | 30 | -17 | 30 | -6 | 1673 | 1.82 | 19/26 |
2002年 | 37 | 67 | 32 | 28 | 1206 | 2.67 | 14/17 |
2001年 | 22 | - | 25 | - | 818 | 3.06 | 10/14 |
注:加粗部分為陸金海時代寶盈基金的變化 |
基金代碼 | 基金簡稱 | 成立日期 | 銀河一級分類 | 份額凈值 (元) | 今年以來 | 成立以來累計凈值增長率 | 過去一年(52周) | 過去兩年(104周) | 過去三年(156周) | |||||
凈值增長率 | 排序 | 凈值增長率 | 排序 | 凈值增長率 | 排序 | 凈值增長率 | 排序 | 銀河星級評價 | ||||||
184728 | 寶盈鴻陽封閉 | 2001-12-10 | -- | 0.8092 | -0.064 | 26 | 128.18% | 0.168 | 29 | -27.38% | 29 | -0.99% | 26 | ★ |
213001 | 寶盈鴻利收益混合 | 2002-10-08 | 混合型 | 0.5572 | -0.038 | 7 | 152.19% | -0.02 | 72 | -43.11% | 72 | -8.23% | 56 | ★ |
213002 | 寶盈泛沿海增長股票 | 2005-03-08 | 股票型 | 0.5751 | -0.117 | 172 | 130.72% | -0.003 | 137 | -42.26% | 102 | -11.64% | 64 | ★ |
213003 | 寶盈策略增長股票 | 2007-01-19 | 股票型 | 1.0280 | -0.092 | 160 | 35.56% | 0.246 | 108 | -20.41% | 55 | 31.59% | -- | -- |
213008 | 寶盈資源優選股票 | 2008-04-15 | 股票型 | 0.9946 | -0.098 | 164 | 11.60% | 0.284 | 88 | -- | -- | -- | -- | -- |
213007 | 寶盈增強收益債券A/B | 2008-05-15 | 債券型 | 1.1529 | 0.008 | 29 | 19.19% | 0.1 | 5 | -- | -- | -- | -- | -- |
213917 | 寶盈增強收益債券C | 2008-10-20 | 債券型 | 1.1468 | 0.007 | 33 | 13.82% | 0.096 | 7 | -- | -- | -- | -- | -- |
213006 | 寶盈核心優勢靈活配置混合 | 2009-03-17 | 混合型 | 0.9577 | -0.042 | 17 | 15.34% | -- | -- | -- | -- | -- | -- | -- |
213009 | 寶盈貨幣A | 2009-08-05 | 貨幣型 | -- | 0.001 | 40 | 0.50% | -- | -- | -- | -- | -- | -- | -- |
213909 | 寶盈貨幣B | 2009-08-05 | 貨幣型 | -- | 0.001 | 15 | 0.63% | -- | -- | -- | -- | -- | -- | -- |
213010 | 寶盈中證100指數增強 | 2010-02-08 | 股票型 | 1.0090 | 0 | -- | 0.00% | -- | -- | -- | -- | -- | -- | -- |
數據來源:銀河證券基金研究中心 計算截止日期:2010-02-12
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基金簡稱 | 基金經理(現任) | 基金經理歷任變化 |
基金鴻陽 | 陳茂仁;高峰 | 侯建剛(20011210-20031126) 蔣峰(20031126-20070326) 歐陽東華(20070324-20090302) 牛春暉(20070512-20080301) 陳茂仁(20071126-) 高峰(20100212-) |
寶盈鴻利收益 | 高峰;陸萬山 | 方曄(20021008-20030905) 楊軍(20030905-20041217) 陳鵬(20041217-20060830) 趙龍(20060830-20070413) 劉豐元(20070411-20081222) 陸萬山(20081222-) 高峰(20100212-) |
寶盈泛沿海增長 | 陸萬山;夏和平 | 祝東升(20050308-20070509) 姚剛(20070430-20090512) 陸萬山(20090302-) 夏和平(20091226-) |
寶盈策略增長 | 盛軍鋒;余述勝 | 趙龍(20070119-20090617) 陸萬山(20090610-20090630) 盛軍鋒(20090701-) 余述勝(20090701-) |
寶盈核心優勢 | 王瓊;楊宏亮 | 歐陽東華(20090317-20090617) 楊宏亮(20090711-) 王瓊(20090923-) |
寶盈增強收益AB | 陳若勁 | 劉豐元(20080515-20081222) 陳若勁(20080901-) |
寶盈資源優選 | 楊宏亮 | 歐陽東華(20080415-20090617) 楊宏亮(20090525-) |
寶盈貨幣A | 陳若勁 | 陳若勁(20090806-) |
寶盈中證100 | 溫勝普 | 溫勝普(20100208-) |
寶盈貨幣B | 陳若勁 | 陳若勁(20090805-) |
寶盈增強收益C | 陳若勁 | 劉豐元(20080515-20081222) 陳若勁(20080901-) |
數據來源:Wind資訊 (注:時間截至2010年2月22日) | ||
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