總經理陸金海被傳“下課”、基金分紅“擺烏龍”、業績墊底……近期,寶盈基金在基金業內引爆了一顆又一顆的“炸彈”。目前來看,寶盈基金的問題很多,而且很嚴重,又一個基金黑洞呈現在投資者面前。也因此其關注度蓋過了最牛基金經理王亞偉,成了市場和基金業關注的焦點。
傳老總被證監局“逼宮”
已任職寶盈基金三年半總經理的陸金海,進入2010年后很“糾結”。其所掌管的基金公司在暖春遭遇了多事之秋:多只基金業績排名墊底、高層人事變動頻繁、陷入“分紅門”,他本人則在2月初卸任寶盈基金投資決策委員會主席一職。不過,最讓他糾結的恐怕還不是這些。
近日有媒體爆料,深圳證監局2月4日召集寶盈基金3家股東以及寶盈基金董事長李建生進行監管談話,而談話的目的就是要求總經理陸金海春節前離職。如果此事真實,這將創出中國基金史的先例。
被曝光的還有一份深圳證監局對寶盈基金現場檢查后的“反饋意見函”。該“意見函”內容包括證監局對寶盈旗下基金投資交易錄音電話抽聽時發現的違規情況,對投委會強制規定各基金短期內批量買賣個股等問題的數據分析。其中,“對基金持有人形成誤導和欺騙”、“損害基金持有人利益”、“公司治理存在重大缺陷”等字眼比比皆是。
為求證陸金海被證監局“逼宮”一事,昨天,記者致電寶盈基金公司時,對方電話一直處于無人接聽狀態,總臺服務小姐表示公司管理層在開會。隨后記者再度致電寶盈基金公司,總臺服務小姐干脆將電話直接轉至一無人接聽的電話上。
寶盈基金成“包輸”基金
寶盈近年來業績墊底成為常態,甚至已經成為“績差基金”的代名詞。
2009年,寶盈泛沿海和寶盈鴻利業績雙雙墊底,寶盈鴻利以9.37%的業績增長率排名同類基金最末,而寶盈泛沿海也以35.43%收益率排名同類倒數。
德圣基金研究中心2月份業績統計數據顯示,在股票型、偏股混合型兩類基金中,寶盈系再次墊底。寶盈系三只股票型基金,寶盈資源2月份收益為1.94%,在257只同類型基金中排名第198位;寶盈策略收益為0.49%,排名第254位;寶盈沿海收益為0.41%,排名第256位。對比1月份數據,寶盈策略1月份業績排名第177位,寶盈資源排名第212位,寶盈泛沿海則是1月份股票型基金的倒數第一。
3月9日的開放式基金凈值回報排名顯示,寶盈系基金仍未擺脫墊底的窘境。2010年以來,寶盈泛沿海以跌幅11.26%的業績成為最賠錢的基金,寶盈策略跌幅為9.4%,排名也居后十位。而同期大盤跌幅為6.35%。
在寶盈泛沿海基金的基金吧中,不少持有人呼吁投資總監陸萬山自動辭職,也有人表示要贖回寶盈泛沿海。記者也發現,在基金吧中,寶盈泛沿海基金的持有者早在2008年就已經對該基金表示了極度的不信任,在網友“xiaguangpubuT”發起的一個調查中,有數千名網友表示非常不滿意。
基金經理“越位”操作
“陷入‘分紅門’,足見寶盈基金內部之混亂。”一位業內人士表示。進入3月以來,有關寶盈基金系統默認方式出現錯誤,造成近4000名持有者的分紅款被“強迫”紅利再投資的報道鋪天蓋地。(詳見本報3月4日C11版報道。)實際上這一差錯自2008年4月至2010年1月一直存在,但是對以上差錯沒有及時發現、及時處理,直到近期持有人集中投訴才開始著手調查處理。
“人事的頻繁變動導致公司內部管理混亂,各項工作缺乏連貫性,肯定要出問題。”寶盈基金一位內部人士透露。
根據資料,寶盈基金投資管理人員等重要崗位人員變動頻繁。2006年以來,公司在四年間更換了四位投資總監,旗下8只基金的基金經理變動了22人次。投資管理人員變動頻繁,對公司投研團隊的穩定以及基金業績持續造成較大影響。
深圳證監局的調查還顯示,投資操作不盡合規的現象亦屢屢現諸寶盈基金。深圳證監局的“意見函”指出,從2009年9月7日開始,擬任投資總監夏和平多次通過電話指示原投資總監陸萬山對寶盈泛沿海進行操作,指示內容具體至個股買賣數量和價位。但是,夏本人是在2009年12月26日正式聘任為基金經理,此前并不具備基金經理任職資格。
一位基金業內人士表示,從寶盈泛沿海基金的季報中即可分析出,其業績持續落后的原因并不復雜,一是選股能力差,二是換股頻繁,三是趨勢判斷能力差。
寶盈基金的黑洞會有多深?這還是未知數。因為至今,深圳證監局和寶盈基金仍沒有發出官方的聲音。不過,專家認為,公司接連出現問題,不說是積弱難返,調整也需要較長的時間,短期可能難看到寶盈的希望,投資者還是回避的好。
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