文/中國(guó)經(jīng)濟(jì)50人論壇 林毅夫

　　1988年對(duì)我來(lái)講可以說(shuō)是一個(gè)分水嶺，從篤信“西天取經(jīng)”到后來(lái)要研究中國(guó)問(wèn)題，必須有一種“常無(wú)”的心態(tài)，必須把現(xiàn)有的理論都拋開(kāi)，自己來(lái)研究中國(guó)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象背后的限制條件是什么。

　　各位老師、同學(xué)、朋友們，大家上午好。

　　今天特別高興也榮幸，在這兒舉辦我回國(guó)任教30周年的慶祝會(huì)以及學(xué)術(shù)研討會(huì)。我首先要感謝姚洋院長(zhǎng)去年提出倡議慶祝我任教30年，感謝王勇、新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中心的老師和同仁們把這個(gè)會(huì)辦得非常隆重、非常有意義，感謝這些年來(lái)許多師長(zhǎng)朋友給予我的幫助，感謝這30年中“教學(xué)相長(zhǎng)”的同學(xué)們。

　　今天在座的有很多朋友、同學(xué)專程從外地、或者是放下手上忙碌的工作趕來(lái)，并且也有不少寫了文章回憶過(guò)去相處的點(diǎn)滴，談這30年來(lái)交往的感觸，這些都讓我非常感動(dòng)。

　　按照安排，讓我來(lái)談?wù)剬?duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論發(fā)展與創(chuàng)新的看法，我想從三個(gè)方面來(lái)論述。

　　首先，中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)界應(yīng)該揚(yáng)棄中國(guó)知識(shí)分子一向抱有的“西天取經(jīng)”的信念。其次，揚(yáng)棄的目的是為了更好的創(chuàng)新，中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)界怎么來(lái)創(chuàng)新？

　　這里我想談中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)界創(chuàng)新的三個(gè)來(lái)源：1，中國(guó)的經(jīng)驗(yàn)，2，馬克思?xì)v史唯物主義，3，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究范式和范疇。然后我想用我這些年倡導(dǎo)的新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一個(gè)例子來(lái)說(shuō)明，怎么樣從這三個(gè)來(lái)源來(lái)推進(jìn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的創(chuàng)新和發(fā)展。最后是一個(gè)簡(jiǎn)短的結(jié)論。

　　“西天取經(jīng)”

　　我常講我是自鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)以來(lái)的第六代中國(guó)知識(shí)分子。中國(guó)知識(shí)分子以天下為己任，鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)以后，中國(guó)從天朝大國(guó)變成“人為刀俎，我為魚(yú)肉”的一個(gè)受到列強(qiáng)欺凌的國(guó)家。作為知識(shí)分子追求的是國(guó)家的富強(qiáng)，民族的復(fù)興，人民過(guò)上幸福的生活。

　　我過(guò)去跟很多與我同時(shí)代以及前五代的知識(shí)分子一樣，認(rèn)為西方之所以強(qiáng)大一定有他的道理，把那些道理學(xué)會(huì)了以后，就可以貢獻(xiàn)于國(guó)強(qiáng)民富，也抱著“西天取經(jīng)”的想法。

　　學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)我來(lái)講是最好的選擇，因?yàn)榻?jīng)濟(jì)學(xué)研究的是經(jīng)世濟(jì)民。我覺(jué)得自己很幸運(yùn)，在北大拿到碩士學(xué)位以后，有機(jī)會(huì)到當(dāng)時(shí)被認(rèn)為是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)殿堂的芝加哥大學(xué)去學(xué)習(xí)，去時(shí)我還特地帶了一幅唐玄奘西天取經(jīng)的拓片懸掛在寢室里以自勉。

　　在芝加哥大學(xué)學(xué)習(xí)時(shí)覺(jué)得收獲很大，因?yàn)閷W(xué)到的理論在邏輯上非常嚴(yán)謹(jǐn)，因果關(guān)系非常清晰。而且用那些因果邏輯來(lái)看中國(guó)出現(xiàn)的問(wèn)題可以解釋得非常清楚。

　　比如說(shuō)我在北大學(xué)習(xí)時(shí)就經(jīng)常聽(tīng)到老師講，自己接觸時(shí)也看到，在國(guó)有企業(yè)里的工人沒(méi)有積極性，為什么沒(méi)有積極性呢？從芝加哥學(xué)習(xí)到理論就很容易解釋，因?yàn)楫?dāng)時(shí)中國(guó)推行的是八級(jí)工資制，干好和干壞沒(méi)有什么差別。按照現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論分析，如果一個(gè)工人的勞動(dòng)投入多少和工資收入高低沒(méi)有關(guān)系，那當(dāng)然就不會(huì)有積極性，我覺(jué)得這樣的解釋非常的合理。

　　另外，比如說(shuō)在中國(guó)改革初期出現(xiàn)的“倒?fàn)敗爆F(xiàn)象，從芝加哥大學(xué)學(xué)到的道理來(lái)看也很清楚，當(dāng)政府對(duì)價(jià)格進(jìn)行扭曲時(shí)，政府就必須用行政計(jì)劃的方式配置資源，但是在改革開(kāi)放過(guò)程中放開(kāi)了市場(chǎng)，出現(xiàn)市場(chǎng)價(jià)格比計(jì)劃價(jià)格高，自然就會(huì)有很多人想方設(shè)法從政府那邊去“倒”計(jì)劃配置的低價(jià)物資賣到市場(chǎng)去套利。

　　所以我在芝加哥大學(xué)上學(xué)時(shí)非常努力，認(rèn)為這套經(jīng)濟(jì)學(xué)理論很有道理，拿這套理論到中國(guó)來(lái)可以改造中國(guó)，讓中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展得更好。

　　西方的“經(jīng)”無(wú)法解釋中國(guó)轉(zhuǎn)型期經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象

　　1987年回國(guó)時(shí)我信心滿滿，認(rèn)為已經(jīng)學(xué)習(xí)了世界上最先進(jìn)的理論，用這些理論可以指點(diǎn)江山。

　　但是在1988年時(shí)，我碰到了一個(gè)很大的沖擊，當(dāng)年中國(guó)出現(xiàn)了18.5%的通貨膨脹，這是中國(guó)從1949年以來(lái)最高的一次通貨膨脹。第二高是1985年的8.8%。那出現(xiàn)18.5%的高通貨膨脹怎么來(lái)解決呢？

　　我從芝加哥大學(xué)學(xué)到的最新的、最先進(jìn)的理論認(rèn)為應(yīng)該提高利率，這樣投資的成本增加，投資的愿就會(huì)減少。把利率提高了以后，儲(chǔ)蓄的意愿會(huì)增加，當(dāng)前消費(fèi)的意愿也會(huì)減少。投資和消費(fèi)都減少，總需求就會(huì)減少，通貨膨脹率就會(huì)降下來(lái)。

　　理論上這是一清二楚的。但是中國(guó)政府當(dāng)時(shí)沒(méi)有提高名義利率，采取的是靠行政手段的治理整頓，用砍投資、砍項(xiàng)目的方式來(lái)減少投資需求。導(dǎo)致的結(jié)果就像理論預(yù)期的那樣，出現(xiàn)了很多半拉子工程，例如當(dāng)時(shí)的新大都飯店正在蓋新的17層樓，因?yàn)橹卫碚D，這個(gè)項(xiàng)目就被砍掉了，那個(gè)樓一直不能封頂。從這種角度來(lái)講當(dāng)時(shí)中國(guó)政府是很不理性的，所用的政策是很愚笨的。

　　那時(shí)我可以寫文章去宣傳，政府應(yīng)該提高利率，不應(yīng)該用治理整頓的行政手段來(lái)治理通貨膨脹。可是我又一想，從1978年到1987年連續(xù)九年，中國(guó)平均的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度是9.9%。連續(xù)九年的高速增長(zhǎng)，在一個(gè)轉(zhuǎn)型中國(guó)家應(yīng)該講是絕無(wú)僅有的。

　　當(dāng)然亞洲四小龍也曾經(jīng)有過(guò)這樣的高速增長(zhǎng)，但他們是比較小、體制比較完善的經(jīng)濟(jì)體。中國(guó)當(dāng)時(shí)是大的經(jīng)濟(jì)體，而且是轉(zhuǎn)型當(dāng)中的經(jīng)濟(jì)體，能維持這樣高的增長(zhǎng)速度，那政府的決策者一定是很理性，如果不理性，那就是“瞎貓碰到死耗子”，只能一年高增長(zhǎng)、兩年高增長(zhǎng)，不可能連續(xù)九年高增長(zhǎng)。

　　如果政府是理性的，為什么要用行政干預(yù)的方式，而不靠市場(chǎng)手段來(lái)治理通貨膨脹？后來(lái)仔細(xì)了解以后，原因是當(dāng)時(shí)有很多國(guó)有企業(yè)。國(guó)有企業(yè)效率非常低，而且大型的國(guó)有企業(yè)都在資本很密集的行業(yè)里，資本密集的行業(yè)最重要的投資成本跟經(jīng)營(yíng)成本是資金的價(jià)格，如果把利率提高，那么這些大型國(guó)有企業(yè)就會(huì)有嚴(yán)重的虧損。

　　如果大型國(guó)有企業(yè)有嚴(yán)重的虧損，政府怎么辦？就只好給予財(cái)政補(bǔ)貼。可是如果財(cái)政補(bǔ)貼的話，財(cái)政赤字就會(huì)增加，就要增發(fā)貨幣來(lái)彌補(bǔ)財(cái)政的赤字。貨幣增發(fā)以后不是又要通貨膨脹了嗎？

　　這時(shí)我突然想到，原來(lái)在芝加哥大學(xué)讀的那些理論，假定所有企業(yè)只要經(jīng)營(yíng)管理好就能盈利，如果有通貨膨脹用提高利率的辦法，讓那些管理不好的企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中被淘汰掉，以此既可提高經(jīng)濟(jì)的效率，又可恢復(fù)市場(chǎng)均衡一舉兩得的好辦法。但是當(dāng)時(shí)中國(guó)政府面臨的限制條件不一樣，既然限制條件不一樣，采取的理性的政策措施當(dāng)然就會(huì)不一樣。

　　1988年對(duì)我來(lái)講可以說(shuō)是一個(gè)分水嶺，從一個(gè)篤信“西天取經(jīng)”的知識(shí)分子變成了后來(lái)我常講的要研究中國(guó)問(wèn)題，必須有一種“常無(wú)”的心態(tài)，必須把現(xiàn)有的理論都拋開(kāi)，自己來(lái)研究中國(guó)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象背后的限制條件是什么，決策者的目標(biāo)是什么，有什么限制條件，然后考慮決策者采取的措施是什么才是合理的。

　　其實(shí)就在1988年的通貨膨脹研究中，我去了解為什么有很多的國(guó)有企業(yè)、為什么那些國(guó)有企業(yè)很大型，又資本密集。后來(lái)了解到，其實(shí)是因?yàn)橹袊?guó)知識(shí)分子追求的目標(biāo)是中華民族偉大的復(fù)興。如何實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興，從洋務(wù)運(yùn)動(dòng)開(kāi)始，到孫中山，到毛澤東他們那一代人，一直到我們這一代人，都認(rèn)為要讓中國(guó)富強(qiáng)起來(lái)，就要有先進(jìn)的生產(chǎn)力，也就是要有跟發(fā)達(dá)國(guó)家一樣先進(jìn)的產(chǎn)業(yè)。而這些先進(jìn)的產(chǎn)業(yè)都是資本密集型的。

　　但是中國(guó)在社會(huì)主義建國(guó)初期是一個(gè)一窮二白的社會(huì)，資本很短缺。在資本非常短缺的經(jīng)濟(jì)中，去建立資本很密集的現(xiàn)代化大產(chǎn)業(yè)，這是違反比較優(yōu)勢(shì)的，這些企業(yè)在開(kāi)放競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)當(dāng)中就沒(méi)有自生能力。

　　既然沒(méi)有自生能力要把它建立起來(lái)，就需要靠一系列政府的保護(hù)補(bǔ)貼，就如我跟蔡昉、李周，在我們合寫的《中國(guó)的奇跡》一書中所講的，由于發(fā)展的戰(zhàn)略目標(biāo)和經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)之間的矛盾，形成了宏觀政策上的扭曲、資源上的計(jì)劃配置，以及在微觀經(jīng)營(yíng)上剝奪了企業(yè)自主權(quán)的三位一體的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的看法。

　　有了上述的認(rèn)識(shí)以后，反思一下，我覺(jué)得我們其實(shí)是非常幸運(yùn)的，中國(guó)政府能夠以解放思想、實(shí)事求是的方式來(lái)推進(jìn)改革。因?yàn)槲以诿绹?guó)讀書以及讀書回來(lái)以后，看到整個(gè)學(xué)界的看法是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)效率很低，所以要向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)過(guò)渡。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)要向市場(chǎng)過(guò)渡，就應(yīng)該按照華盛頓共識(shí)所提倡的，以休克療法來(lái)推行私有化、市場(chǎng)化和自由化。

　　從理論來(lái)看這種主張非常嚴(yán)謹(jǐn)、自洽，轉(zhuǎn)型國(guó)家就是因?yàn)闆](méi)有私有化、市場(chǎng)化、自由化而效率很低。當(dāng)時(shí)學(xué)界的共識(shí)是要從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)過(guò)渡必須將上述措施一次性地全部實(shí)施。如果不是一次性的實(shí)施，而是漸進(jìn)的、雙軌的，所導(dǎo)致的結(jié)果會(huì)比原來(lái)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)還差，會(huì)有資源的錯(cuò)誤配置，尋租行為會(huì)更加猖獗，腐敗的現(xiàn)象會(huì)更多。

　　從現(xiàn)有的理論來(lái)講，中國(guó)推行的漸進(jìn)雙軌的改革被認(rèn)為是錯(cuò)誤的，但是，卻取得了穩(wěn)定和快速的發(fā)展。

　　而當(dāng)時(shí)按照華盛頓共識(shí)的主張去推行休克療法的國(guó)家，他們的知識(shí)分子跟中國(guó)的知識(shí)分子一樣是希望國(guó)家好的，俄羅斯推行休克療法的蓋達(dá)爾，他生前我曾經(jīng)和他見(jiàn)過(guò)多次面，他是一個(gè)很誠(chéng)懇的，很熱愛(ài)俄羅斯的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，但是在他主持下推行休克療法的結(jié)果是怎樣？是經(jīng)濟(jì)崩潰了、停滯了、危機(jī)不斷。

　　而且，上世紀(jì)80年代、90年代在華盛頓共識(shí)指導(dǎo)下進(jìn)行轉(zhuǎn)型的其它社會(huì)主義和非社會(huì)主義的國(guó)家也一樣，普遍遭遇到經(jīng)濟(jì)崩潰、停滯和危機(jī)不斷。也就是說(shuō)現(xiàn)有的理論是不能指導(dǎo)我們?cè)鯓颖容^好地轉(zhuǎn)型。

　　發(fā)展中國(guó)家的問(wèn)題無(wú)法用發(fā)達(dá)國(guó)家的理論解釋

　　后來(lái)我又發(fā)現(xiàn)不僅轉(zhuǎn)型的問(wèn)題是這樣子的，在發(fā)展問(wèn)題上也是這樣的。

　　我們知道發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)是二次世界大戰(zhàn)以后，應(yīng)運(yùn)于發(fā)展中國(guó)家現(xiàn)代化建設(shè)的需要才從現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中獨(dú)立出來(lái)的一個(gè)子學(xué)科。第一波思潮是結(jié)構(gòu)主義，當(dāng)時(shí)的分析認(rèn)為發(fā)展中國(guó)家之所以落后、發(fā)達(dá)國(guó)家所以發(fā)達(dá)，是因?yàn)榘l(fā)展中國(guó)家沒(méi)有發(fā)達(dá)國(guó)家那些先進(jìn)的現(xiàn)代化大產(chǎn)業(yè)。

　　發(fā)展中國(guó)家不管是社會(huì)主義、資本主義，其實(shí)領(lǐng)導(dǎo)人的目標(biāo)都是一樣的，就是要很快建立跟發(fā)達(dá)國(guó)家一樣現(xiàn)代化的先進(jìn)大產(chǎn)業(yè)。但是，現(xiàn)代化的先進(jìn)大產(chǎn)業(yè)在發(fā)展中國(guó)家一直沒(méi)有發(fā)展起來(lái)，倡導(dǎo)結(jié)構(gòu)主義的經(jīng)濟(jì)學(xué)就認(rèn)為是市場(chǎng)失靈所致。

　　因此，在二次世界大戰(zhàn)之后，不管是社會(huì)主義國(guó)家還是一般的發(fā)展中國(guó)家，他們推行的都是政府主導(dǎo)的進(jìn)口替代戰(zhàn)略去發(fā)展現(xiàn)代化的大產(chǎn)業(yè)。而在上世紀(jì)60年代、70年代發(fā)展比較好的亞洲四小龍，推行的政策則是從傳統(tǒng)的勞動(dòng)密集型的小工業(yè)開(kāi)始，他們沒(méi)有推行進(jìn)口替代，而是出口導(dǎo)向。

　　從主流的結(jié)構(gòu)主義來(lái)看，這種政策是錯(cuò)誤的，發(fā)達(dá)國(guó)家發(fā)展的是先進(jìn)的生產(chǎn)力，這些經(jīng)濟(jì)體發(fā)展的是落后的生產(chǎn)力，這樣是永遠(yuǎn)趕不上發(fā)達(dá)國(guó)家的。但是現(xiàn)在反過(guò)來(lái)看，成功追趕上發(fā)達(dá)國(guó)家的就是那少數(shù)幾個(gè)，他們推行的是從當(dāng)時(shí)的主流理論來(lái)看是錯(cuò)誤的發(fā)展戰(zhàn)略的經(jīng)濟(jì)體。而推行從主流理論來(lái)看是正確的發(fā)展戰(zhàn)略的那些國(guó)家沒(méi)有一個(gè)成功，雖然他們把現(xiàn)代化的大產(chǎn)業(yè)建立起來(lái)了，但很快經(jīng)濟(jì)都陷入到停滯，接著危機(jī)不斷。

　　現(xiàn)在回想起來(lái)，這個(gè)道理也不難理解，因?yàn)槿ノ魈烊〉慕?jīng)都是發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)學(xué)家根據(jù)發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)提出來(lái)的。學(xué)習(xí)理論的目的在于“認(rèn)識(shí)世界、改造世界”。從發(fā)達(dá)國(guó)家學(xué)來(lái)的理論確實(shí)可以把發(fā)展中國(guó)家的現(xiàn)象說(shuō)得很清楚，為什么落后，為什么會(huì)有資源的錯(cuò)誤配置，為什么會(huì)有尋租行為。

　　但是如果真的按這些理論去做，結(jié)果都跟理論的預(yù)期相差非常遠(yuǎn)。原因是什么？理論是不是適用，決定于理論的前提和條件，來(lái)自于發(fā)達(dá)國(guó)家的理論必然以發(fā)達(dá)國(guó)家的發(fā)展階段、經(jīng)濟(jì)社會(huì)制度等作為前提。這些前提跟發(fā)展中國(guó)家不一樣，因此，把那些理論拿到發(fā)展中國(guó)家來(lái)用必然會(huì)有“淮南為橘淮北為枳”的問(wèn)題。

　　所以，作為發(fā)展中國(guó)家、轉(zhuǎn)型中國(guó)家的知識(shí)分子，希望理論成為“認(rèn)識(shí)世界、改造世界”的武器或者工具，就應(yīng)該自己根據(jù)發(fā)展中國(guó)家的現(xiàn)象，了解其背后的道理，提出新的理論。

　　中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論創(chuàng)新的三個(gè)來(lái)源

　　要提出新的理論必須要有揚(yáng)棄，也要有繼承。中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)界如果要推動(dòng)中國(guó)自己的理論創(chuàng)新與發(fā)展，怎么來(lái)進(jìn)行？我認(rèn)為，首先必須以中國(guó)的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象為理論創(chuàng)新的來(lái)源，其次，要以馬克思?xì)v史唯物主義為指導(dǎo)來(lái)認(rèn)識(shí)發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家的結(jié)構(gòu)差異，第三，在研究中要采用現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的范式和范疇，這樣才能和世界上其他國(guó)家的經(jīng)濟(jì)學(xué)家交流溝通。

　　首先，新的理論總是來(lái)自于不能用過(guò)去的理論解釋的新現(xiàn)象。如前所述，中國(guó)的發(fā)展和轉(zhuǎn)型中的許多現(xiàn)象不能簡(jiǎn)單地用現(xiàn)有的主流理論來(lái)解釋，中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)界必須深入了解中國(guó)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象背后的道理，不能看到一個(gè)現(xiàn)象就簡(jiǎn)單套用現(xiàn)有的理論。需要自己深入了解現(xiàn)象背后的道理，自己構(gòu)建理論來(lái)解釋，這樣提出來(lái)的理論才能發(fā)揮“認(rèn)識(shí)世界，改造世界”的作用。

　　其次，現(xiàn)實(shí)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象總是很復(fù)雜，怎么來(lái)認(rèn)識(shí)？我認(rèn)為必須以馬克思?xì)v史唯物主義作為指導(dǎo)。馬克思?xì)v史唯物主義明確提出“經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑，上層建筑反作用于經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)”，這是馬克思從長(zhǎng)期的歷史發(fā)展經(jīng)驗(yàn)總結(jié)出來(lái)的社會(huì)發(fā)展的基本規(guī)律，指出發(fā)展階段不同，關(guān)系經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的各種制度安排、組織、價(jià)值等上層建筑也就不同。

　　現(xiàn)代的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論總結(jié)于發(fā)達(dá)國(guó)家的現(xiàn)象，把發(fā)達(dá)國(guó)家的上層建筑作為暗含的前提，就像姚洋院長(zhǎng)在今天上午的開(kāi)幕致辭中所指出的，沒(méi)有看到發(fā)展中國(guó)家跟發(fā)達(dá)國(guó)家的結(jié)構(gòu)差異。

　　馬克思?xì)v史唯物主義則明確地提出，發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家因?yàn)榘l(fā)展階段不同而必然有結(jié)構(gòu)差異，中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家在研究中國(guó)的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題和現(xiàn)象時(shí)必須時(shí)刻提醒自己，把結(jié)構(gòu)的差異性作為研究的切入點(diǎn)。

　　第三，為什么我主張采用現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的范式和范疇來(lái)進(jìn)行研究呢？有兩個(gè)原因：

　　一是，只有用現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究范式，研究出來(lái)的成果才能夠跟學(xué)習(xí)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)界交流、溝通，才能讓他們了解、認(rèn)識(shí)、接受中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出來(lái)的理論，否則中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家研究出來(lái)的成果別人看不懂，也就不可能認(rèn)識(shí)、接受。

　　對(duì)國(guó)外是這樣，其實(shí)對(duì)國(guó)內(nèi)也同樣，改革開(kāi)放以后，國(guó)內(nèi)大學(xué)開(kāi)設(shè)的經(jīng)濟(jì)學(xué)課程不是直接翻譯自國(guó)外大學(xué)通用的教科書，就是根據(jù)國(guó)外大學(xué)的教科書來(lái)編寫，學(xué)生學(xué)的是西方主流的范式，如果不是用同樣的范式來(lái)做研究，取得成果很難被理解和接受。

　　二是，在一定的結(jié)構(gòu)下經(jīng)濟(jì)怎么運(yùn)行，馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究非常少，馬克思主義作為革命的理論研究的主要是為什么一個(gè)社會(huì)從一個(gè)階段到另一個(gè)階段轉(zhuǎn)變的道理，但是，馬克思主義欠缺在一個(gè)階段里經(jīng)濟(jì)怎么運(yùn)行的研究，而這正是現(xiàn)代西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的重點(diǎn)。所以，在借鑒現(xiàn)代主流經(jīng)濟(jì)學(xué)時(shí)不僅要借鑒其研究范式，還要參照其研究范疇，研究在不同發(fā)展階段的經(jīng)濟(jì)體怎么運(yùn)行。

　　要根據(jù)中國(guó)的現(xiàn)象來(lái)提出新的理論，是1988年我發(fā)現(xiàn)不能用西方主流的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論來(lái)治理中國(guó)的通貨膨脹以后就認(rèn)識(shí)到了，中國(guó)的前提條件和西方發(fā)達(dá)國(guó)家有很大的差異。在推動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)新和發(fā)展時(shí)，要以中國(guó)的現(xiàn)象為研究的對(duì)象應(yīng)該不會(huì)有多大的爭(zhēng)議。

　　但是，馬克思主義和西方主流理論是兩個(gè)不同的體系，馬克思?xì)v史唯物主義和西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究范式和范疇如何結(jié)合在一起來(lái)推動(dòng)中國(guó)的經(jīng)濟(jì)理論創(chuàng)新？我認(rèn)為結(jié)合點(diǎn)是一個(gè)經(jīng)濟(jì)體在每個(gè)時(shí)點(diǎn)的要素稟賦和其結(jié)構(gòu)。

　　馬克思?xì)v史唯物主義認(rèn)為經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑，什么是經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)？是生產(chǎn)力和由生產(chǎn)力決定的生產(chǎn)關(guān)系。生產(chǎn)力到底由什么決定的呢？實(shí)際上跟一個(gè)經(jīng)濟(jì)體的主要產(chǎn)業(yè)有關(guān)，如果這個(gè)經(jīng)濟(jì)體的主要產(chǎn)業(yè)是土地和勞動(dòng)力都密集的傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)，或者是勞動(dòng)力很密集的輕加工業(yè)，這樣的產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)力水平低。不僅生產(chǎn)力水平低，而且，這樣的產(chǎn)業(yè)也決定了資本跟勞動(dòng)的關(guān)系。

　　首先，這樣的產(chǎn)業(yè)資本使用的非常少，雇傭的勞動(dòng)非常多，勞動(dòng)者的收入水平非常低，在溫飽線上掙扎，資本擁有者比較富有，在資本和勞動(dòng)的關(guān)系中就有比較大的影響力。

　　反之，如果一個(gè)經(jīng)濟(jì)體的主要產(chǎn)業(yè)是資本密集型的，這樣的產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)力水平高，而且，資本密集型的產(chǎn)業(yè)當(dāng)中資本使用非常多、勞動(dòng)力相對(duì)少，使用的勞動(dòng)力通常需要高人力資本，其收入水平高，自我保障能力強(qiáng)，資本家對(duì)勞動(dòng)者的控制是小的。

　　但是，什么因素決定一個(gè)國(guó)家以勞動(dòng)力密集的產(chǎn)業(yè)或以資本密集的產(chǎn)業(yè)為其主要產(chǎn)業(yè)，是因?yàn)樵诓煌l(fā)展程度國(guó)家的要素稟賦和其結(jié)構(gòu)不一樣。

　　在一個(gè)落后的國(guó)家一定是自然資源或勞動(dòng)力相對(duì)多、資本相對(duì)短缺，具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)，不是資源相對(duì)密集的就是勞動(dòng)力相對(duì)密集的產(chǎn)業(yè)，生產(chǎn)力水平低，勞動(dòng)跟資本的關(guān)系就像前面討論的。

　　反之，到了比較高的發(fā)展階段，資本積累多了，勞動(dòng)力變成相對(duì)短缺，具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)是資本密集型的產(chǎn)業(yè)，生產(chǎn)力水平高，勞動(dòng)和資本的關(guān)系也如前所述。

　　為何一個(gè)經(jīng)濟(jì)體的要素稟賦結(jié)構(gòu)會(huì)決定該經(jīng)濟(jì)體具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)？這是因?yàn)橹挥幸粋€(gè)經(jīng)濟(jì)體中的產(chǎn)業(yè)所使用的資本和勞動(dòng)的多寡和其要素稟賦結(jié)構(gòu)的特性相一致，這個(gè)產(chǎn)業(yè)中具有正常管理的企業(yè)要素生產(chǎn)成本才會(huì)最低，在開(kāi)放競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)中才能具有自生能力，也就是才能在不需要政府的保護(hù)補(bǔ)貼下獲得社會(huì)可以接受的正常利潤(rùn)率的能力。

　　自生能力的概念是我在1994年和蔡昉、李周合作出版的《中國(guó)的奇跡》中開(kāi)始使用，并在1999年和譚國(guó)富合作發(fā)表于《美國(guó)經(jīng)濟(jì)評(píng)論》上的“政策負(fù)擔(dān)，責(zé)任歸屬和預(yù)算軟約束”一文中正式定義的概念。

　　這里我強(qiáng)調(diào)一下，現(xiàn)在主流的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的范式是馬歇爾1890年出版《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》中搭建起來(lái)了的。當(dāng)時(shí)為了搭建這個(gè)框架，他做了很多簡(jiǎn)單化的暗含假設(shè)。這些簡(jiǎn)單化的暗含假設(shè)包括沒(méi)有交易費(fèi)用，信息是充分的，信息都是對(duì)稱的等等。

　　在馬歇爾之后現(xiàn)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展有相當(dāng)大部分是將這些暗含假設(shè)放松。例如，科斯在經(jīng)濟(jì)分析中引入了交易費(fèi)用，而發(fā)展出新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)；斯蒂格勒引入了信息不充分，信息的收集需要費(fèi)用，斯蒂格利茨、斯賓塞和阿科爾洛夫等引進(jìn)了信息不對(duì)稱而發(fā)展出信息經(jīng)濟(jì)學(xué)。

　　仔細(xì)想起來(lái)馬歇爾還做了一個(gè)暗含的假設(shè)，就是一個(gè)經(jīng)濟(jì)體中的企業(yè)都有自生能力，只要管理正常在開(kāi)放競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)中就可以獲得可以接受的正常利潤(rùn)率，但是，在發(fā)展和轉(zhuǎn)型過(guò)程中，如第一節(jié)中討論的資本密集型國(guó)有企業(yè)由于所在的行業(yè)違反比較優(yōu)勢(shì)，沒(méi)有保護(hù)補(bǔ)貼是活不了的，因此，有必要在分析發(fā)展和轉(zhuǎn)型問(wèn)題時(shí)把自生能力的概念正式引入，這是對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)分析范式的一個(gè)擴(kuò)展。

　　提出一個(gè)經(jīng)濟(jì)體在某個(gè)時(shí)點(diǎn)的要素稟賦結(jié)構(gòu)，決定了這個(gè)經(jīng)濟(jì)體在該時(shí)點(diǎn)具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)，該產(chǎn)業(yè)決定該經(jīng)濟(jì)體在那個(gè)時(shí)點(diǎn)的生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系，并由此決定合適的上層建筑的觀點(diǎn)也同時(shí)擴(kuò)展了馬克思?xì)v史唯物主義。

　　馬克思在其著作中分析了經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)如何影響上層建筑，以及上層建筑如何反作用于經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，主張上層建筑和經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)必須相適應(yīng)，但是馬克思沒(méi)有討論作為經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中是由何因素決定。

　　所以，提出在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中作為經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系，是由該經(jīng)濟(jì)體的要素稟賦結(jié)構(gòu)所決定的具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)來(lái)決定，也是對(duì)馬克思?xì)v史唯物主義在分析現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的運(yùn)用上的一個(gè)貢獻(xiàn)。

　　新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)與主流理論的不同

　　新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)是2009年我在世界銀行擔(dān)任高級(jí)副行長(zhǎng)兼首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家一周年時(shí)正式提出。但是，新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論框架則肇始于1988年對(duì)我國(guó)高通貨膨脹的研究，并經(jīng)1994年發(fā)表的《中國(guó)的奇跡》、1997年發(fā)表的《充分信息與國(guó)有企業(yè)改革》、2001年芝加哥大學(xué)的“D?蓋爾?約翰遜講座”、2007年劍橋大學(xué)的“馬歇爾講座”、2011年耶魯大學(xué)的“庫(kù)茲內(nèi)茨講座”而逐步成型。

　　新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)是以馬克思?xì)v史唯物主義為指導(dǎo)，以現(xiàn)代主流的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的范式來(lái)研究，一個(gè)經(jīng)濟(jì)體在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中，決定生產(chǎn)力水平的技術(shù)和產(chǎn)業(yè)，和決定交易費(fèi)用的硬的基礎(chǔ)設(shè)施和軟的制度安排，等經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)及其演化過(guò)程的決定因素和影響。

　　新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)以要素稟賦和其結(jié)構(gòu)作為研究的切入點(diǎn)，以企業(yè)自生能力作為微觀的分析基礎(chǔ)。引進(jìn)了企業(yè)自生能力的概念之后，對(duì)發(fā)展、轉(zhuǎn)型和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行，都會(huì)有很多和主流的理論不同的看法。

　　從發(fā)展的角度來(lái)看，既然經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目標(biāo)是收入水平不斷提高。收入水平不斷提高，有賴于勞動(dòng)生產(chǎn)率水平不斷提高。勞動(dòng)生產(chǎn)率水平不斷提高需要從勞動(dòng)相對(duì)密集、資本使用相對(duì)少的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，不斷地轉(zhuǎn)型升級(jí)到資本相對(duì)密集、勞動(dòng)使用相對(duì)少的現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)。

　　不同發(fā)展階段的產(chǎn)業(yè)既然是內(nèi)生于該階段的要素稟賦結(jié)構(gòu)，要從勞動(dòng)比較密集的產(chǎn)業(yè)往資本比較密集的產(chǎn)業(yè)升級(jí)，條件是什么？既然產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是內(nèi)生于要素稟賦結(jié)構(gòu)的，那就要先改變一個(gè)國(guó)家、一個(gè)社會(huì)的要素稟賦結(jié)構(gòu)的狀況。

　　發(fā)展中國(guó)家是資本相對(duì)短缺，勞動(dòng)力和自然資源相對(duì)豐富。那怎么改變這個(gè)要素稟賦的狀況？這就是我常講的，必須根據(jù)每個(gè)發(fā)展階段的要素稟賦所決定的比較優(yōu)勢(shì)來(lái)選擇。

　　因?yàn)槿绻l(fā)展的產(chǎn)業(yè)符合比較優(yōu)勢(shì)，企業(yè)具有自生能力，其要素生產(chǎn)成本在國(guó)內(nèi)、國(guó)際的比較中會(huì)處在較低的水平。如果再加上合適的硬的基礎(chǔ)設(shè)施和作為上層建筑的軟的制度安排，交易費(fèi)用也會(huì)低。

　　那么，符合比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)就會(huì)在國(guó)內(nèi)國(guó)際市場(chǎng)具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，有了競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)就會(huì)創(chuàng)造最大的剩余，可以用來(lái)積累，而且，資本的投資回報(bào)會(huì)最高，家庭和企業(yè)都會(huì)有最高的積極性將剩余轉(zhuǎn)變?yōu)閮?chǔ)蓄來(lái)進(jìn)行投資，這樣資本的稟賦增加的會(huì)最快，資本就會(huì)從相對(duì)短缺逐漸變成相對(duì)豐富，產(chǎn)業(yè)也就會(huì)不斷地從勞動(dòng)或資源相對(duì)密集逐漸升級(jí)到資本相對(duì)密集。

　　所以，新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)發(fā)展的看法和作為發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)第一波思潮的結(jié)構(gòu)主義看法不一樣，結(jié)構(gòu)主義忽視了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是內(nèi)生的，必須先改變內(nèi)生現(xiàn)象的外生條件，才能夠把這個(gè)內(nèi)生現(xiàn)象真正的改變過(guò)來(lái)，結(jié)構(gòu)主義的失敗原因就在于這一點(diǎn)。

　　從轉(zhuǎn)型的角度來(lái)看，有企業(yè)的自生能力的概念以后，就可以對(duì)發(fā)展經(jīng)濟(jì)的第二波思潮新自由主義主張的休克療法為何失敗和轉(zhuǎn)型過(guò)程中的一些矛盾現(xiàn)象，提出合理的解釋。

　　社會(huì)主義的國(guó)家開(kāi)始轉(zhuǎn)型時(shí)，當(dāng)時(shí)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)有個(gè)共識(shí)認(rèn)為休克療法是最好的方法，漸進(jìn)雙軌則是最糟糕的方式。

　　但是如果從企業(yè)自生能力的概念來(lái)看，發(fā)現(xiàn)在轉(zhuǎn)型之前有一大批違反比較優(yōu)勢(shì)的重工業(yè)，這些產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)沒(méi)有自生能力，如果按照休克療法取消掉所有保護(hù)補(bǔ)貼，這些企業(yè)會(huì)破產(chǎn)，產(chǎn)業(yè)會(huì)垮臺(tái)，會(huì)有大量的失業(yè)，造成社會(huì)、政治不穩(wěn)定，任何當(dāng)權(quán)者都不會(huì)允許這種狀況的持續(xù)；另外，那些都是先進(jìn)的產(chǎn)業(yè)，許多和國(guó)防安全有關(guān)，為了國(guó)防安全，政府領(lǐng)導(dǎo)人也會(huì)認(rèn)為這些產(chǎn)業(yè)一定要存在。

　　結(jié)果前門把那些保護(hù)補(bǔ)貼都消掉，后門又把那些保護(hù)補(bǔ)貼以更隱蔽的方式引進(jìn)來(lái)，其效率更低。漸進(jìn)雙軌的轉(zhuǎn)型從新自由主義的觀點(diǎn)來(lái)看會(huì)造成資源錯(cuò)誤配置繼續(xù)存在及腐敗的惡化，認(rèn)為這是最糟的轉(zhuǎn)型方式，但其實(shí)是最務(wù)實(shí)的。

　　承認(rèn)原來(lái)的國(guó)有企業(yè)沒(méi)有保護(hù)補(bǔ)貼不能活，那就老人老辦法繼續(xù)給予保護(hù)補(bǔ)貼，同時(shí)放開(kāi)原來(lái)被抑制、符合比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)的準(zhǔn)入，而且不僅準(zhǔn)入，還要發(fā)揮政府的因勢(shì)利導(dǎo)，幫這些產(chǎn)業(yè)解決交通基礎(chǔ)設(shè)施和經(jīng)營(yíng)環(huán)境不良的問(wèn)題，結(jié)果取得了經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定和高速增長(zhǎng)。

　　這種轉(zhuǎn)型績(jī)效的反差只有從企業(yè)自生能力的概念才能解釋清楚。現(xiàn)在國(guó)內(nèi)有不少學(xué)者認(rèn)為中國(guó)在轉(zhuǎn)型期經(jīng)濟(jì)上取得的成績(jī)是因?yàn)閺挠?jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)過(guò)渡，但如果只是因?yàn)閺挠?jì)劃向市場(chǎng)的過(guò)渡，蘇聯(lián)、東歐推行的比我國(guó)徹底，績(jī)效應(yīng)該比我國(guó)更好，但他們?cè)趺磪s是經(jīng)濟(jì)崩潰停滯？而我們的半拉子轉(zhuǎn)型反而是穩(wěn)定和快速發(fā)展！

　　另外，轉(zhuǎn)型中的很多現(xiàn)象，例如預(yù)算軟約束，這個(gè)概念是科爾奈提出的。他觀察東歐國(guó)家的國(guó)有企業(yè)，虧損的時(shí)候國(guó)家總會(huì)給予補(bǔ)貼，幫這些企業(yè)度過(guò)難關(guān)。他認(rèn)為這是國(guó)有產(chǎn)權(quán)造成的，只要是國(guó)有，國(guó)家和企業(yè)之間有父子關(guān)系，企業(yè)一有虧損，國(guó)家就只能給予補(bǔ)貼。

　　從企業(yè)自生能力的視角來(lái)看則不是這樣，這些現(xiàn)代化大產(chǎn)業(yè)是國(guó)家要發(fā)展的，是國(guó)防安全和現(xiàn)代化的需要，但是這些產(chǎn)業(yè)違反比較優(yōu)勢(shì)，企業(yè)在開(kāi)放競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)中沒(méi)有自生能力，必然會(huì)有虧損，這種虧損可稱為戰(zhàn)略性政策負(fù)擔(dān)；這些國(guó)有企業(yè)不僅有戰(zhàn)略性政策負(fù)擔(dān)，因?yàn)樵谵D(zhuǎn)型之前政府動(dòng)用了很多資本來(lái)投資現(xiàn)代化的大產(chǎn)業(yè)，但創(chuàng)造的就業(yè)的機(jī)會(huì)非常少，為了就業(yè)的需要，政府就把大量的勞動(dòng)力分配給企業(yè)，變成了一個(gè)崗位有三個(gè)工人、四個(gè)工人，所以，這些企業(yè)還承擔(dān)著就業(yè)的社會(huì)性政策負(fù)擔(dān)。

　　有戰(zhàn)略性政策負(fù)擔(dān)，或者社會(huì)性政策負(fù)擔(dān)，所造成的虧損誰(shuí)來(lái)負(fù)責(zé)？應(yīng)該是政府。但是，政府不參加經(jīng)營(yíng)，有信息不對(duì)稱，不知道這個(gè)虧損實(shí)際是多少，所以，就只能把所有虧損，包括經(jīng)營(yíng)性虧損也承擔(dān)起來(lái)。

　　認(rèn)識(shí)不同，提出的改革策略就不一樣。如果認(rèn)為國(guó)有企業(yè)的預(yù)算軟約束是產(chǎn)權(quán)的問(wèn)題，那私有化就好了。如果預(yù)算軟約束是政策性負(fù)擔(dān)造成的，國(guó)有企業(yè)的改革就應(yīng)該先把社會(huì)性政策性負(fù)擔(dān)剝離，然后，創(chuàng)造條件快速積累資本使原來(lái)不符合比較優(yōu)勢(shì)的國(guó)有企業(yè)變成符合比較優(yōu)勢(shì)，把戰(zhàn)略性政策負(fù)擔(dān)也消除。

　　沒(méi)有了政策性負(fù)擔(dān)，政府就不再對(duì)企業(yè)的虧損負(fù)責(zé)，也就能夠釜底抽薪地消除預(yù)算軟約束。實(shí)際上，蘇聯(lián)東雖然推行了私有化，但是，私有化以后政府還對(duì)政策性負(fù)擔(dān)所造成的虧損不能擺脫責(zé)任，還要繼續(xù)給予補(bǔ)貼，私營(yíng)企業(yè)尋租的積極性比國(guó)有時(shí)高，今天蘇聯(lián)東歐對(duì)私有化以后的國(guó)有企業(yè)的補(bǔ)貼反而比原來(lái)還多。

　　我國(guó)的國(guó)有企業(yè)改革的路徑基本是按取消政策性負(fù)擔(dān)的思路來(lái)進(jìn)行的，先把社會(huì)性負(fù)擔(dān)剝離，并逐漸地讓我國(guó)具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)部門快速發(fā)展起來(lái)，資本積累就會(huì)很快，原來(lái)不符合比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)逐漸地變成符合比較優(yōu)勢(shì)，保護(hù)補(bǔ)貼就從“雪中送炭”變成“錦上添花”。

　　十八屆三中全會(huì)提出的全面深化改革，把各種保護(hù)補(bǔ)貼消除掉，讓市場(chǎng)在資源配置上起決定性作用，價(jià)格信號(hào)完全由市場(chǎng)的供給和需求來(lái)決定也就水到渠成。

　　所以，有了不同發(fā)展階段的國(guó)家經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不同和企業(yè)自生能力的概念以后，對(duì)發(fā)展和轉(zhuǎn)型的認(rèn)識(shí)就會(huì)和主流的結(jié)構(gòu)主義和新自由主義的認(rèn)識(shí)不一樣。而且在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行上也會(huì)有很多不同的認(rèn)識(shí)。

　　金融是經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的一個(gè)非常重要的領(lǐng)域。現(xiàn)在西方主流的金融經(jīng)濟(jì)學(xué)主張發(fā)展大銀行、股票市場(chǎng)、風(fēng)險(xiǎn)投資等。這對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家確實(shí)很需要，因?yàn)樗麄儼l(fā)展的產(chǎn)業(yè)和技術(shù)在全球的最前沿，資本很密集，而且，技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)升級(jí)都必須靠自己發(fā)明，風(fēng)險(xiǎn)也很大。

　　所以，發(fā)達(dá)國(guó)家必須有能夠動(dòng)員很多資本又能分散風(fēng)險(xiǎn)的金融安排，全國(guó)性的大銀行、股票市場(chǎng)或者是像納斯達(dá)克那樣的二板市場(chǎng)對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家而言都是合適的。

　　但是對(duì)發(fā)展中國(guó)家而言，這是不是合適呢？發(fā)展中國(guó)家有自生能力的企業(yè)集中在傳統(tǒng)的勞動(dòng)力比較密集，資本需求量少，而且，生產(chǎn)的產(chǎn)品以及使用的技術(shù)是成熟的，產(chǎn)品的市場(chǎng)也是存在的，主要的風(fēng)險(xiǎn)來(lái)自于企業(yè)家有沒(méi)有經(jīng)營(yíng)能力。

　　所以，發(fā)展中國(guó)家金融所要?jiǎng)訂T的資本的規(guī)模和所要克服的風(fēng)險(xiǎn)和發(fā)達(dá)國(guó)家是不一樣的。小銀行、大銀行、股市、二板市場(chǎng)等金融安排在動(dòng)員資金、配置資金和分散風(fēng)險(xiǎn)的能力上各有不同。因此，合適的金融安排在不同發(fā)展階段的國(guó)家是應(yīng)該不一樣的。

　　人力資本也是現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中不可或缺的一個(gè)要素。人力資本理論是芝加哥大學(xué)對(duì)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的最重要貢獻(xiàn)之一，有多位諾獎(jiǎng)獲得者認(rèn)為決定現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的最主要決定因素是人力資本。

　　但是，發(fā)展階段不一樣，有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)不同，所需要的人力資本也是不一樣的。發(fā)達(dá)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)在世界的最前沿，技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)的升級(jí)都必須自己發(fā)明新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)，發(fā)展中國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級(jí)可以依靠引進(jìn)。

　　不管發(fā)達(dá)國(guó)家或是發(fā)展中國(guó)在技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級(jí)都需要人力資本，但發(fā)明比引進(jìn)所面對(duì)的不確定性高出很多，發(fā)明所需要的人才和引進(jìn)所需要的人才在處理不確定上的要求不同，顯然所需要的人力資本也不一樣。

　　處理不確定性的能力和教育的水平相關(guān)，所以，在發(fā)展中國(guó)家并非教育水平越高就越好，人力資本的結(jié)構(gòu)應(yīng)該適應(yīng)于技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級(jí)的特性。

　　不僅在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行理論上新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)和西方主流的經(jīng)濟(jì)學(xué)在許多方面會(huì)有不同的看法，還可以對(duì)一些被主流經(jīng)濟(jì)學(xué)作為“基準(zhǔn)”的理論有新的認(rèn)識(shí)。

　　例如，貨幣中性理論，認(rèn)為貨幣政策的寬緊只影響價(jià)格的水平，不影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。這是芝加哥大學(xué)對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的最主要貢獻(xiàn)之一。但是，引進(jìn)發(fā)展的機(jī)制是技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)升級(jí)的視角以后，貨幣就不見(jiàn)得是中性。

　　為什么呢？因?yàn)榻?jīng)濟(jì)發(fā)展靠技術(shù)不斷創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)不斷升級(jí)，技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級(jí)都需要投資。投資決定于資金的成本，資金的成本決定于利率水平，利率高低和貨幣的發(fā)行寬緊有關(guān)。

　　如果貨幣政策很緊，利率就會(huì)非常高，投資于技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)升級(jí)的成本高，投資就會(huì)少，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的速度就會(huì)慢。反過(guò)來(lái)講如果貨幣比較寬松，利率就比較低，創(chuàng)新的成本和意愿就會(huì)比較高，技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)升級(jí)的意愿和速度就會(huì)比較快，這樣貨幣就不是中性的。

　　在芝加哥大學(xué)的貨幣中性理論中，并沒(méi)有技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級(jí)，貨幣政策寬緊當(dāng)然只影響價(jià)格水平的高低，不影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展的速度；但是，如果放在新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的框架中，一個(gè)經(jīng)濟(jì)體的發(fā)展是靠技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)升級(jí)從一個(gè)階段不斷進(jìn)入到另外一個(gè)階段的過(guò)程，就會(huì)發(fā)現(xiàn)貨幣不是中性。

　　當(dāng)然，貨幣政策寬緊需要技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級(jí)技術(shù)的可能性相適應(yīng)，如果過(guò)度寬松超過(guò)了技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)升級(jí)的可能性，那么，就會(huì)導(dǎo)致通貨膨脹，對(duì)創(chuàng)新者是一種補(bǔ)貼，對(duì)儲(chǔ)蓄者則是一種稅負(fù)，會(huì)有收入分配的后果。

　　因此，在平衡貨幣政策寬緊對(duì)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和通貨膨脹的代價(jià)之間需要有個(gè)平衡，會(huì)有一個(gè)最優(yōu)的貨幣增長(zhǎng)速度。這個(gè)速度在發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家有什么不同呢？

　　發(fā)達(dá)國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級(jí)靠自己發(fā)明，發(fā)展中國(guó)家可以靠引進(jìn)，發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級(jí)會(huì)比發(fā)展中國(guó)家的速度慢，因此，發(fā)達(dá)國(guó)家的最優(yōu)貨幣增長(zhǎng)速度應(yīng)該比發(fā)展中國(guó)家的最優(yōu)貨幣增長(zhǎng)速度慢。

　　另外，像凱恩斯主義認(rèn)為在經(jīng)濟(jì)下滑時(shí)應(yīng)該使用積極財(cái)政政策來(lái)創(chuàng)造需求以穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)。西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)包括芝加哥大學(xué)的理性預(yù)期學(xué)派則反對(duì)這種觀點(diǎn)，認(rèn)為在經(jīng)濟(jì)下滑時(shí)用積極財(cái)政政策搞投資創(chuàng)造就業(yè)，家庭收入會(huì)增加，但是將來(lái)政府需要償還投資的資金，就需要增加稅收。

　　將來(lái)增加稅收，一般消費(fèi)者為了平滑現(xiàn)在和未來(lái)的消費(fèi)，現(xiàn)在就要開(kāi)始增加儲(chǔ)蓄，而出現(xiàn)“李嘉圖等價(jià)”，即政府增加政府財(cái)政赤字去創(chuàng)造就業(yè)，但是，消費(fèi)者會(huì)增加儲(chǔ)蓄減少消費(fèi)，結(jié)果投資增加消費(fèi)減少，總需求并不增加，并不能阻止經(jīng)濟(jì)下滑，帶來(lái)的只是政府財(cái)政赤字的不斷增加。

　　但是如果把結(jié)構(gòu)的概念引進(jìn)來(lái)，看法就不一樣。經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過(guò)程是技術(shù)不斷創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)不斷升級(jí)，基礎(chǔ)設(shè)施不斷完善的過(guò)程。政府對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施的完善負(fù)有責(zé)任。

　　在經(jīng)濟(jì)下滑的時(shí)候，失業(yè)率高，與其發(fā)放失業(yè)救濟(jì)不如投資于基礎(chǔ)設(shè)施的完善以創(chuàng)造就業(yè)減少失業(yè)，這樣基礎(chǔ)設(shè)施投資的機(jī)會(huì)成本較低，而且，當(dāng)時(shí)各種原材料的價(jià)格也低，投資的成本也比在經(jīng)濟(jì)發(fā)展正常時(shí)低。

　　并且，這樣的積極財(cái)政政策可以消除經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的基礎(chǔ)設(shè)施的瓶頸，等走出危機(jī)以后，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的速度還會(huì)加快，政府財(cái)政稅收會(huì)增加，可以用未來(lái)增加的稅收來(lái)還債，避免出現(xiàn)“李嘉圖等價(jià)”的問(wèn)題。

　　新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)把這種反周期財(cái)政政策的思路稱為“超越凱恩斯主義”的財(cái)政政策。發(fā)展中國(guó)家基礎(chǔ)設(shè)施的瓶頸比發(fā)達(dá)國(guó)家多，發(fā)展中國(guó)家在經(jīng)濟(jì)下滑時(shí)，使用“超越凱恩斯主義”的積極財(cái)政政策來(lái)改善基礎(chǔ)設(shè)施的機(jī)會(huì)比發(fā)達(dá)國(guó)家多，因此，發(fā)展中國(guó)家的積極財(cái)政政策只要是用在基礎(chǔ)設(shè)施的完善上可以比發(fā)達(dá)國(guó)家更積極。

　　同時(shí)，在發(fā)生全球的金融經(jīng)濟(jì)危機(jī)時(shí)，也可以用全球的基礎(chǔ)設(shè)施的投資來(lái)作為走出全球危機(jī)的辦法。用基礎(chǔ)設(shè)施投資作為反周期的政策措施，以及用全球的基礎(chǔ)設(shè)施作為治理全球經(jīng)濟(jì)危機(jī)的倡議，我在世行工作時(shí)就提出，現(xiàn)在國(guó)際上已經(jīng)得到越來(lái)越多的經(jīng)濟(jì)學(xué)家和國(guó)際發(fā)展機(jī)構(gòu)支持。

　　結(jié)語(yǔ)：中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家正坐在理論創(chuàng)新的金礦上

　　很高興在今天慶祝我從教30周年的大會(huì)上讓我有機(jī)會(huì)來(lái)談?wù)勎覍?duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論創(chuàng)新和發(fā)展的看法。回想1994年北京大學(xué)中國(guó)經(jīng)濟(jì)研究中心創(chuàng)立，1995年舉辦成立大會(huì)那年，我曾應(yīng)邀在《經(jīng)濟(jì)研究》創(chuàng)刊40周年時(shí)寫一篇祝賀文章，提出“本土化、規(guī)范化、國(guó)際化”，主張以規(guī)范的方法來(lái)研究本土的問(wèn)題，指出這樣的研究成果就是對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展有國(guó)際性意義的貢獻(xiàn)。

　　在文章中我還提出世界經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究中心會(huì)在21世紀(jì)轉(zhuǎn)移到中國(guó)來(lái)，21世紀(jì)會(huì)是中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家的世紀(jì)的命題。這個(gè)命題是根據(jù)從亞當(dāng)?斯密提出《國(guó)富論》以后，世界經(jīng)濟(jì)學(xué)的中心最早在英國(guó)，絕大多數(shù)著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家不是英國(guó)人就是在英國(guó)工作的外國(guó)人，二次世界大戰(zhàn)以后則轉(zhuǎn)到美國(guó)，絕大多數(shù)著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家不是美國(guó)人就是在美國(guó)工作的外國(guó)人。

　　為什么著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家會(huì)有這種時(shí)空的集中？原因是經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論來(lái)自于對(duì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的抽象，一個(gè)理論的重要性決定于所解釋的現(xiàn)象的重要性。什么是重要的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象？出現(xiàn)在世界經(jīng)濟(jì)中心的現(xiàn)象就是最重要的現(xiàn)象，研究這個(gè)國(guó)家的現(xiàn)象所提出的理論就是重要的理論。

　　工業(yè)革命以后，英國(guó)是世界上最大的經(jīng)濟(jì)體，成為世界的經(jīng)濟(jì)中心，一次世界大戰(zhàn)以后，美國(guó)逐漸取代英國(guó)成為世界經(jīng)濟(jì)中心。在世界經(jīng)濟(jì)中心研究經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的經(jīng)濟(jì)學(xué)家可以近水樓臺(tái)先得月，因此，隨著經(jīng)濟(jì)中心的轉(zhuǎn)移，經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的中心也跟著逐漸從英國(guó)轉(zhuǎn)移到美國(guó)，大師級(jí)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家也就更多地出現(xiàn)在美國(guó)。

　　我相信到2025年左右中國(guó)應(yīng)該會(huì)超過(guò)美國(guó)成為全世界最大的經(jīng)濟(jì)體，那時(shí)中國(guó)的人均GDP還只是美國(guó)的四分之一，中國(guó)還會(huì)繼續(xù)比較快速地發(fā)展。隨著世界經(jīng)濟(jì)中心向中國(guó)轉(zhuǎn)移，發(fā)生在中國(guó)的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象也將會(huì)是最重要的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。

　　沿著我前面提出的用馬克思?xì)v史唯物主義的視角、現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的范式和范疇來(lái)研究中國(guó)的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，可以對(duì)我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展、轉(zhuǎn)型、運(yùn)行等有很多新的認(rèn)識(shí)，這既是中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家的機(jī)會(huì)也是中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家的責(zé)任。

　　這樣的研究可以更好地理解中國(guó)在繼續(xù)前進(jìn)過(guò)程中出現(xiàn)的各種問(wèn)題的實(shí)質(zhì)和背后的原因，貢獻(xiàn)于解決問(wèn)題的思路和政策措施，而且其他發(fā)展中國(guó)家過(guò)去跟我們一樣抱著“西天取經(jīng)”的心態(tài)，依靠來(lái)自發(fā)達(dá)國(guó)家的理論指導(dǎo)，普遍在發(fā)展轉(zhuǎn)型上遭遇各種挫折，未能擺脫貧困，縮小跟發(fā)達(dá)國(guó)家的差距．

　　發(fā)展中國(guó)家跟我們有較為相同的條件，來(lái)自于中國(guó)的理論對(duì)解決它們的問(wèn)題也將會(huì)有比較大的參考借鑒價(jià)值，有助于占世界總?cè)丝?5%的發(fā)展中國(guó)家實(shí)現(xiàn)工業(yè)化、現(xiàn)代化。

　　黃益平老師在前面致辭時(shí)說(shuō)我追求“知行合一”，“知為行之始，行為知之成”。認(rèn)識(shí)到了就應(yīng)該去做，確實(shí)這是為什么1979年我會(huì)從臺(tái)灣到大陸來(lái)，也是為什么1987年我會(huì)放棄美國(guó)的工作機(jī)會(huì)回到中國(guó)來(lái)。

　　既然我認(rèn)識(shí)到了中國(guó)知識(shí)分子對(duì)國(guó)家社會(huì)的責(zé)任，那就應(yīng)該回到這個(gè)國(guó)家、這個(gè)社會(huì)來(lái)貢獻(xiàn)自己的所學(xué)。然而，我現(xiàn)在覺(jué)得作為社會(huì)科學(xué)家“知行合一”是不夠的，因?yàn)榘凑瘴覀兯鶎W(xué)之“知”去“行”，經(jīng)常事與愿違。

　　我現(xiàn)在主張社會(huì)科學(xué)家應(yīng)該秉持的是“唯成乃真知”，只有按照理論去實(shí)踐的時(shí)候，能夠取得所預(yù)期的“改造世界”成果的理論，才是真正幫助我們“認(rèn)識(shí)世界”理論。所以我現(xiàn)在主張“知成一體”。

　　怎樣實(shí)現(xiàn)“知成一體”呢？按王陽(yáng)明的“四句教”，我也提出四句。第一句是“因行得知”，社會(huì)科學(xué)的理論來(lái)自于對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的觀察、分析和歸納，社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象則是社會(huì)中行為主體行動(dòng)的結(jié)果，所以“知”是依靠觀察研究社會(huì)經(jīng)濟(jì)中的“行”而得。“用知踐行”，學(xué)習(xí)理論是為了“認(rèn)識(shí)世界，改造世界”，應(yīng)該用學(xué)到的理論來(lái)指導(dǎo)我們的實(shí)踐，這是“用知踐行”的意義。

　　但是“行”本身不是目的，“成”才是目的，應(yīng)該用行的結(jié)果來(lái)檢驗(yàn)理論，只有能夠幫助我們改造好世界的理論才是真正幫助我們認(rèn)識(shí)世界的理論，所以說(shuō)“以成證知”。最好，只有能被“成”驗(yàn)證的“知”，才是“知成一體”能夠“改造世界”的“知”。

　　隨著中華民族的偉大復(fù)興，中國(guó)將再度成為世界的經(jīng)濟(jì)中心，在中國(guó)快速?gòu)?fù)興的發(fā)展和轉(zhuǎn)型過(guò)程中，許多現(xiàn)象是不能用現(xiàn)有的理論來(lái)解釋的，中國(guó)在未來(lái)的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中遇到的許多問(wèn)題也可能是史無(wú)前例的，作為中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家我們是坐在理論創(chuàng)新的金礦上，我們應(yīng)該有自信和自覺(jué)來(lái)挖掘中國(guó)這座理論創(chuàng)新的金礦，提出一套新的理論。

　　用這套理論可以幫助我們實(shí)現(xiàn)民族的復(fù)興，也可以幫助跟我們條件相似的其他發(fā)展中國(guó)家實(shí)現(xiàn)工業(yè)化、現(xiàn)代化，讓他們實(shí)現(xiàn)跟我們一樣的經(jīng)濟(jì)蓬勃發(fā)展，實(shí)現(xiàn)“百花齊放春滿園”的美好世界的愿景。

　　（林毅夫在歸國(guó)任教三十年學(xué)術(shù)研討會(huì)上的發(fā)言）

　　(本文作者介紹：著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家、北大國(guó)家發(fā)展研究院名譽(yù)院長(zhǎng)。)