文/中國經濟50人論壇 林毅夫

　　現實的社會經濟現象總是很復雜，怎么來認識？我認為必須以馬克思歷史唯物主義作為指導來認識發展中國家和發達國家的結構差異。

必須以馬克思歷史唯物主義指導中國經濟

　　要提出新的理論必須要有揚棄，也要有繼承。中國經濟學界如果要推動中國自己的理論創新與發展，怎么來進行？我認為，首先必須以中國的經濟現象為理論創新的來源，其次，要以馬克思歷史唯物主義為指導來認識發展中國家和發達國家的結構差異，第三，在研究中要采用現代經濟學的范式和范疇，這樣才能和世界上其他國家的經濟學家交流溝通。

　　首先，新的理論總是來自于不能用過去的理論解釋的新現象。如前所述，中國的發展和轉型中的許多現象不能簡單地用現有的主流理論來解釋，中國經濟學界必須深入了解中國經濟現象背后的道理，不能看到一個現象就簡單套用現有的理論。需要自己深入了解現象背后的道理，自己構建理論來解釋，這樣提出來的理論才能發揮“認識世界，改造世界”的作用。

　　其次，現實的社會經濟現象總是很復雜，怎么來認識？我認為必須以馬克思歷史唯物主義作為指導。馬克思歷史唯物主義明確提出“經濟基礎決定上層建筑，上層建筑反作用于經濟基礎”，這是馬克思從長期的歷史發展經驗總結出來的社會發展的基本規律，指出發展階段不同，關系經濟運行的各種制度安排、組織、價值等上層建筑也就不同。

　　現代的主流經濟學的理論總結于發達國家的現象，把發達國家的上層建筑作為暗含的前提，就像姚洋院長在今天上午的開幕致辭中所指出的，沒有看到發展中國家跟發達國家的結構差異。馬克思歷史唯物主義則明確地提出發達國家和發展中國家因為發展階段不同而必然有結構差異，中國經濟學家在研究中國的經濟問題和現象時必須時刻提醒自己，把結構的差異性作為研究的切入點。

　　第三，為什么我主張采用現代經濟學的范式和范疇來進行研究呢？有兩個原因：一是，只有用現代經濟學的研究范式，研究出來的成果才能夠跟學習現代經濟學的學界交流、溝通，才能讓他們了解、認識、接受中國經濟學家提出來的理論，否則中國經濟學家研究出來的成果別人看不懂，也就不可能認識、接受。對國外是這樣，其實對國內也同樣，改革開放以后，國內大學開設的經濟學課程不是直接翻譯自國外大學通用的教科書，就是根據國外大學的教科書來編寫，學生學的是西方主流的范式，如果不是用同樣的范式來做研究，取得成果很難被理解和接受。

　　二是，在一定的結構下經濟怎么運行，馬克思主義經濟學的研究非常少，馬克思主義作為革命的理論研究的主要是為什么一個社會從一個階段到另一個階段轉變的道理，但是，馬克思主義欠缺在一個階段里經濟怎么運行的研究，而這正是現代西方主流經濟學研究的重點。所以，在借鑒現代主流經濟學時不僅要借鑒其研究范式，還要參照其研究范疇，研究在不同發展階段的經濟體怎么運行。

　　要根據中國的現象來提出新的理論是我在1988年發現不能用西方主流的經濟學理論來治理中國的通貨膨脹以后就認識到了，中國的前提條件和西方發達國家有很大的差異。在推動中國經濟學的創新和發展時要以中國的現象為研究的對象應該不會有多大的爭議。但是，馬克思主義和西方主流理論是兩個不同的體系，馬克思歷史唯物主義和西方主流經濟學的研究范式和范疇如何結合在一起來推動中國的經濟理論創新？我認為結合點是一個經濟體在每個時點的要素稟賦和其結構。

　　馬克思歷史唯物主義認為經濟基礎決定上層建筑，什么是經濟基礎？是生產力和由生產力決定的生產關系。生產力到底由什么決定的呢？實際上跟一個經濟體的主要產業有關，如果這個經濟體的主要產業是土地和勞動力都密集的傳統農業，或者是勞動力很密集的輕加工業，這樣的產業生產力水平低。不僅生產力水平低，而且，這樣的產業也決定了資本跟勞動的關系。

　　首先，這樣的產業資本使用的非常少，雇傭的勞動非常多，勞動者的收入水平非常低，在溫飽線上掙扎，資本擁有者比較富有，在資本和勞動的關系中就有比較大的影響力。反之，如果一個經濟體的主要產業是資本密集型的，這樣的產業生產力水平高，而且，資本密集型的產業當中資本使用非常多、勞動力相對少，使用的勞動力通常需要高人力資本，其收入水平高，自我保障能力強，資本家對勞動者的控制是小的。

　　但是，什么因素決定一個國家以勞動力密集的產業或以資本密集的產業為其主要產業，是因為在不同發展程度國家的要素稟賦和其結構不一樣。在一個落后的國家一定是自然資源或勞動力相對多、資本相對短缺，具有比較優勢的產業，不是資源相對密集的就是勞動力相對密集的產業，生產力水平低，勞動跟資本的關系就像前面討論的。

　　反之，到了比較高的發展階段，資本積累多了，勞動力變成相對短缺，具有比較優勢的產業是資本密集型的產業，生產力水平高，勞動和資本的關系也如前所述。

　　為何一個經濟體的要素稟賦結構會決定該經濟體具有比較優勢的產業？這是因為只有一個經濟體中的產業所使用的資本和勞動的多寡和其要素稟賦結構的特性相一致，這個產業中具有正常管理的企業要素生產成本才會最低，在開放競爭的市場中才能具有自生能力，也就是才能在不需要政府的保護補貼下獲得社會可以接受的正常利潤率的能力。

　　自生能力的概念是我在1994年和蔡昉、李周合作出版的《中國的奇跡》中開始使用，并在1999年和譚國富合作發表于《美國經濟評論》上的“政策負擔，責任歸屬和預算軟約束”一文中正式定義的概念。

　　這里我強調一下，現在主流的新古典經濟學分析的范式是馬歇爾1890年出版《經濟學原理》中搭建起來了的。當時為了搭建這個框架，他做了很多簡單化的暗含假設。這些簡單化的暗含假設包括沒有交易費用，信息是充分的，信息都是對稱的等等。

　　在馬歇爾之后現代西方經濟學的發展有相當大部分是將這些暗含假設放松，例如，科斯在經濟分析中引入了交易費用，而發展出新制度經濟學；斯蒂格勒引入了信息不充分，信息的收集需要費用，斯蒂格利茨、斯賓塞和阿科爾洛夫等引進了信息不對稱而發展出信息經濟學。

　　仔細想起來馬歇爾還做了一個暗含的假設，就是一個經濟體中的企業都有自生能力，只要管理正常在開放競爭的市場中就可以獲得可以接受的正常利潤率，但是，在發展和轉型過程中，如第一節中討論的資本密集型國有企業由于所在的行業違反比較優勢，沒有保護補貼是活不了的，因此，有必要在分析發展和轉型問題時把自生能力的概念正式引入，這是對新古典經濟學分析范式的一個擴展。

　　提出一個經濟體在某個時點的要素稟賦結構決定了這個經濟體在該時點具有比較優勢的產業，該產業決定該經濟體在那個時點的生產力和生產關系，并由此決定合適的上層建筑的觀點。也同時擴展了馬克思歷史唯物主義。

　　馬克思在其著作中分析了經濟基礎如何影響上層建筑，以及上層建筑如何反作用于經濟基礎，主張上層建筑和經濟基礎必須相適應，但是馬克思沒有討論作為經濟基礎的生產力和生產關系在現代經濟中是由何因素決定。

　　所以，提出在現代經濟中作為經濟基礎的生產力和生產關系是由該經濟體的要素稟賦結構所決定的具有比較優勢的產業來決定，也是對馬克思歷史唯物主義在分析現代經濟的運用上的一個貢獻。

　　(本文作者介紹：著名經濟學家、北大國家發展研究院名譽院長。)