專題：2024年券商315投訴曝光臺(tái)

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　　3月1日，安徽證監(jiān)局披露了一則《關(guān)于對國元證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定》的公告。

　　公告顯示，國元證券存在以下問題：一是廉潔從業(yè)管理存在不足，部分崗位人員出現(xiàn)廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，個(gè)別廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)線索未按期報(bào)告；二是未在承諾期限內(nèi)完成個(gè)別直投項(xiàng)目股權(quán)清理工作；三是發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)管理制度不夠完善，個(gè)別研究報(bào)告制作不夠?qū)徤鳌①|(zhì)量控制審核把關(guān)不夠嚴(yán)格、內(nèi)控流程存在瑕疵；四是未及時(shí)對信息系統(tǒng)故障進(jìn)行應(yīng)急報(bào)告。

　　對此，安徽證監(jiān)局決定對國元證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

　　開年來，已有券商因研報(bào)問題遭監(jiān)管“點(diǎn)名”。

　　2月18日，安徽證監(jiān)局對華安證券出具警示函，因其發(fā)布的涉及“左江科技（證券簡稱：*ST左江（維權(quán)））”等研究報(bào)告存在制作不審慎等情形。

　　此前在2月5日，深交所便通報(bào)了對華安證券的警示。公告顯示，2023年1月31日、2月25日、3月25日，左江科技連續(xù)三次發(fā)布公司股票交易可能被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的公告。但2023年4月25日，華安證券發(fā)布了題為《算力領(lǐng)域的璀璨明珠，DPU放量乘勢而起》的深度研究報(bào)告并推薦買入左江科技。經(jīng)查，華安證券發(fā)布的相關(guān)研究報(bào)告分析結(jié)論依據(jù)不充分，結(jié)論不審慎，未充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，公司對研究報(bào)告質(zhì)量審核把關(guān)不嚴(yán)。

　　為此，深交所決定對華安證券采取書面警示的自律監(jiān)管措施，并要求公司針對違規(guī)問題采取有效措施進(jìn)行整改，進(jìn)一步加強(qiáng)公司對研究報(bào)告質(zhì)量審核和合規(guī)審查，保障研究報(bào)告信息來源合法合規(guī)，分析結(jié)論具有合理依據(jù)。

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責(zé)任編輯：韋子蓉