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2月29日，湖南證監局披露了一則《關于對湖南愛贏證券投資顧問有限公司采取責令改正行政監管措施的決定》的公告。
公告顯示，湖南愛贏證券投資顧問有限公司（以下簡稱愛贏證券投顧）存在以下問題：公司治理和內部管理不規范；對員工買賣股票核查不到位；信息技術治理工作不完善；無證券從業資格人員以其他員工名義展業；個別未在中國證券業協會注冊登記為證券投資顧問的人員向客戶提供投資建議；誤導性營銷宣傳；服務留痕記錄不完備；信息公示及風險提示不到位；網絡直播管理不規范。
對此，湖南證監局決定對愛贏證券投顧采取責令改正的行政監管措施。同時，湖南證監局對愛贏證券投顧董事長葉壯、總經理黃小鋒、時任合規負責人李恩澤采取監管談話措施。
實際上，這已不是愛贏證券投顧第一次暴露合規問題。一個月前，四川證監局便披露公告，對愛贏證券投顧天府新區分公司采取責令改正的行政監管措施。
1月11日，四川證監局公告，湖南愛贏證券投資顧問天府新區分公司存在誤導性營銷宣傳，合規管理與風險控制機制不完善，以及有未在中國證券業協會注冊的人員提供投資顧問服務等問題，違反了《證券投資顧問業務暫行規定》相關規定。四川證監局依據規定，對分公司采取責令改正的行政監管措施。
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責任編輯：韋子蓉
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