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轉(zhuǎn)自：壹口合規(guī)
數(shù)據(jù)來源：證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)、中證協(xié)、滬深交易所、股轉(zhuǎn)公司等機(jī)構(gòu)官網(wǎng)公布的對(duì)證券公司及從業(yè)人員的處罰信息，并按照發(fā)布時(shí)間所在月份進(jìn)行匯總。
2023年監(jiān)管罰單共378張，涉及證券公司67家（母子公司未合并統(tǒng)計(jì)）、證券分支機(jī)構(gòu)44家、證券從業(yè)人員326人次。
處罰對(duì)象
一、從處罰對(duì)象上看，2023年機(jī)構(gòu)罰單175張，人員罰單203張。
二、從處罰類型上看，行政處罰22張，市場(chǎng)禁入2張，行政監(jiān)管措施284張，自律措施70張。
細(xì)分來看：
175張機(jī)構(gòu)罰單中，行政處罰2張，行政監(jiān)管措施125張，自律措施48張。在125張行政監(jiān)管措施中，限制業(yè)務(wù)活動(dòng)并責(zé)令處分有關(guān)人員1張，責(zé)令改正25張（其中5張同時(shí)限制相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)），責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)3張，監(jiān)管談話6張，出具警示函90張。
203張人員罰單中，行政處罰20張，市場(chǎng)禁入措施2張，行政監(jiān)管措施159張，自律措施22張。在159張行政監(jiān)管措施中，認(rèn)定為不適當(dāng)人選17張，責(zé)令改正8張，監(jiān)管談話11張，出具警示函123張。
處罰主體
從處罰主體的角度看，378張罰單中，證監(jiān)會(huì)作為處罰主體開出了32張，證監(jiān)局、上海局、深圳局、北京局、浙江局、上交所開的罰單均在20張以上，北交所、深交所、廣東局、遼寧局和內(nèi)蒙古局開出的罰單均在10張以上。
違規(guī)事由
一、機(jī)構(gòu)違規(guī)
175張機(jī)構(gòu)罰單中，共涉及證券公司67家（母子公司未合并統(tǒng)計(jì)）、證券分支機(jī)構(gòu)44家。
1、公司違規(guī)處罰情況（131張）
67家被處罰的證券公司中，1家券商獨(dú)領(lǐng)7張罰單，2家券商領(lǐng)了6張罰單，1家券商領(lǐng)了5張罰單，3家券商了4張罰單，9家券商領(lǐng)了3張罰單。這16家券商罰單合計(jì)63張，占公司總罰單的48%。
證券公司受罰的事由：公司管理不規(guī)范11張（股東管理、人員管理、激勵(lì)考核機(jī)制、財(cái)務(wù)管理、合規(guī)內(nèi)控管理、廉潔管理等），投行業(yè)務(wù)不規(guī)范87張（IPO、股轉(zhuǎn)掛牌、ABS、債券發(fā)行、財(cái)務(wù)顧問、內(nèi)控建設(shè)等），研究業(yè)務(wù)不規(guī)范19張，資管業(yè)務(wù)不規(guī)范10張，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理不規(guī)范8張， IT系統(tǒng)問題8張，投資業(yè)務(wù)1張，場(chǎng)外業(yè)務(wù)1張。
2、分支機(jī)構(gòu)處罰情況（44張）
44家證券分支機(jī)構(gòu)分別來自30家證券公司。從類型來看，44家分支機(jī)構(gòu)中，分公司14家，營業(yè)部30家。從罰單集中度看，1家券商有4家分支機(jī)構(gòu)被罰，2家券商有3家分支機(jī)構(gòu)被罰，14家券商有2．家分支機(jī)構(gòu)被罰。這10家券商罰單合計(jì)24張，占分支機(jī)構(gòu)總罰單的54%。
分支機(jī)構(gòu)受罰的事由：異常監(jiān)控或違規(guī)線索核查不到位，投顧服務(wù)不規(guī)范，操作賬戶，自媒體展業(yè)管控不到位，無證展業(yè)，違規(guī)中介，違規(guī)兼職，違規(guī)承諾或推薦，適當(dāng)性管理不到位，飛單，回訪工作不規(guī)范，合同管理不到位，代客理財(cái)，買賣證券，客戶資料管理不到位，分享投資收益，委托他人攬等。
二、人員違規(guī)
203張人員罰單方面，因公司管理問題承擔(dān)責(zé)任的11張，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)84張，投行業(yè)務(wù)44張，投資業(yè)務(wù)7張，研究業(yè)務(wù)40張，資管業(yè)務(wù)7張，IT部門1張，另有9張未披露所屬部門和崗位。
2022年罰單分月匯總
1月處罰概覽：罰單共計(jì)32張，8家券商、1家分支機(jī)構(gòu)、32人被罰2月處罰概覽：罰單共計(jì)18張，13家券商、2家分支機(jī)構(gòu)、7人被罰3月處罰概覽：罰單共計(jì)17張，8家券商、1家分支機(jī)構(gòu)、14人次被罰4月處罰概覽：罰單共計(jì)30張，6家券商、5家分支機(jī)構(gòu)、25人被罰5月處罰概覽：罰單共計(jì)27張，11家券商、4家分支機(jī)構(gòu)、26人被罰6月處罰概覽：罰單共計(jì)72張，22家券商、5家分支機(jī)構(gòu)、64人被罰7月處罰概覽：罰單共計(jì)32張，10家券商、4家分支機(jī)構(gòu)、25人被罰
8月處罰概覽：罰單共計(jì)30張，5家券商、6家分支機(jī)構(gòu)、21人被罰
9月處罰概覽：罰單共計(jì)41張，16家券商、4家分支機(jī)構(gòu)、37人被罰10月處罰概覽：罰單共計(jì)22張，7家券商、3家分支機(jī)構(gòu)、16人被罰11月處罰概覽：罰單共計(jì)29張，9家券商、3家分支機(jī)構(gòu)、37人被罰
責(zé)任編輯：楊賜
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