專題：北交所市場持續(xù)大漲 多重利好能否點燃市場熱情

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　　來源：證券時報

　　證券時報記者 劉藝文

　　證券時報記者獲悉，近日多家券商已經(jīng)收到了北交所股票做市交易業(yè)務評估測試通過函。

　　此前，北交所組織了做市商擴容的系統(tǒng)測試。截至目前，包括海通證券、國元證券、開源證券、首創(chuàng)證券在內(nèi)，至少有5家券商獲得了測試通過函。這些券商在取得通過函之后，即可向證監(jiān)會申請北交所做市資格。

　　據(jù)悉，另有多家符合資質(zhì)的券商也已向北交所提交了評估測試的預審材料，擬進一步完善后正式提交評估測試申請。

　　今年9月，“北交所深改19條”發(fā)布，對北交所做市商資格門檻進行了下調(diào)，旨在進一步增強北交所流動性。

　　至少5家券商通過測試

　　本輪做市商擴容啟動至今，北交所已經(jīng)向多家券商發(fā)送了北交所股票做市交易業(yè)務評估測試通過函。證券時報記者在采訪中了解到，通過名單至少包括海通證券、國元證券、開源證券、首創(chuàng)證券以及某中小券商等5家券商。

　　根據(jù)規(guī)則，取得通過函的券商經(jīng)證監(jiān)會核準取得相應做市資質(zhì)后，即可在北交所開展做市業(yè)務。上述部分券商表示，申請證監(jiān)會核準做市資質(zhì)的材料已基本準備完畢，將于近日抓緊向證監(jiān)會提交申請。

　　10月中旬，有數(shù)家券商參與了北交所做市業(yè)務評估測試。具體測試內(nèi)容包括，驗證擬開展做市交易業(yè)務的會員技術(shù)系統(tǒng)能夠按照業(yè)務規(guī)則正確進行前端控制并發(fā)送各類申報，能夠按照北交所要求履行做市商報價義務；做市商自行模擬股價大幅波動情景并進行做市報價，驗證報價控制能夠達到做市規(guī)則中規(guī)定的有效做市報價要求；能夠接收北交所返回的回報和行情數(shù)據(jù)并進行實時處理，包括北交所做市商數(shù)量等信息的正常接收和揭示等。

　　“為評估擬開展北交所做市交易業(yè)務的會員技術(shù)系統(tǒng)準備情況，北交所聯(lián)合中國結(jié)算、深證通共同搭建仿真測試環(huán)境。”北交所在測試方案中表示。

　　除了上述已獲得測試通過函的券商，目前還有多家符合擴容資質(zhì)的券商已向北交所提交了評估測試的預審材料，擬進一步完善后正式提交評估測試申請。

　　市場人士預計，近期做市商擴容落地后將為北交所市場進一步引入增量資金，北交所流動性有望持續(xù)改善，助力北交所吸引力不斷攀升。

　　截至目前，北交所一共有15家做市商，包括中信證券、中信建投、銀河證券等。

　　下調(diào)做市商資格門檻

　　部分券商積極申請做市商資格，一個重要原因在于北交所做市商門檻調(diào)低了。

　　9月1日，證監(jiān)會對北交所做市商門檻進行了下調(diào)。此前，為實現(xiàn)穩(wěn)起步，北交所做市商資質(zhì)管理參照科創(chuàng)板，但科創(chuàng)板門檻較高。為擴大做市商數(shù)量，提升市場流動性，證監(jiān)會對北交所做市準入條件進行了調(diào)整。

　　據(jù)悉，對于專門申請北交所做市商資格的證券公司，證監(jiān)會在科創(chuàng)板做市商條件的基礎(chǔ)上適當調(diào)整有關(guān)資本實力和分類評價要求，凈資本由100億元調(diào)整至50億元；連續(xù)3年分類評級為A類A級（含）以上調(diào)整至近3年分類評級有1年為A類A級（含）以上，且近一年分類評級為B類BB級（含）以上。同時，新增更加符合北交所特點的兩項指標，即在北交所保薦上市公司家數(shù)排名前20或最近一年新三板做市成交金額排名前50，其他條件保持不變。

　　有業(yè)內(nèi)人士表示，根據(jù)下調(diào)后的凈資本、分類評級和業(yè)務排名要求，符合擴容資質(zhì)的證券公司在20家左右，其中多數(shù)為深耕新三板做市、參與北交所業(yè)務熱情較高的中型券商。

　　“根據(jù)市場發(fā)展實際，本次擬制定與北交所市場特征更加匹配的做市商資質(zhì)要求，允許符合條件的新三板做市商參與北交所做市業(yè)務，擴大北交所做市商數(shù)量。后續(xù)還將研究引入私募基金開展北交所做市交易業(yè)務。”證監(jiān)會表示。

　　多家券商積極申請資格

　　證券時報記者注意到，9月以來，已有多家券商公告表示擬申請北交所做市商業(yè)務資格。

　　9月28日，長江證券公告稱，公司董事會審議通過了《關(guān)于授權(quán)申請北京證券交易所股票做市交易業(yè)務資質(zhì)并開展北京證券交易所股票做市交易業(yè)務的議案》。

　　10月17日，廣發(fā)證券公告稱，公司董事會審議通過了《關(guān)于公司申請開展北京證券交易所股票做市交易業(yè)務的議案》，同意公司在取得上市證券做市交易業(yè)務資格或經(jīng)監(jiān)管部門相關(guān)核準后，申請開通北交所做市交易權(quán)限，以及在開通權(quán)限后依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及業(yè)務規(guī)則開展北交所股票做市交易業(yè)務，同意授權(quán)公司經(jīng)營管理層辦理北交所股票做市交易權(quán)限開通等相關(guān)申請手續(xù)及開展該項業(yè)務的相關(guān)事宜。

　　10月28日，首創(chuàng)證券公告稱，公司董事會審議通過《關(guān)于申請北京證券交易所股票做市交易業(yè)務資格并開展北京證券交易所股票做市交易業(yè)務的議案》，同意公司根據(jù)中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定，申請北交所股票做市交易業(yè)務資格，并授權(quán)公司經(jīng)營管理層根據(jù)監(jiān)管要求辦理業(yè)務資格申請及審批、備案等相關(guān)手續(xù)。

　　根據(jù)證券時報記者采訪了解到的信息，首創(chuàng)證券本次申請已獲得了北交所下發(fā)的做市交易業(yè)務評估測試通過函。

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責任編輯：楊紅艷