證監會依法對上海華信證券有限責任公司實施風險處置

　　鑒于上海華信證券有限責任公司（以下簡稱華信證券）違法為股東上海華信國際集團有限公司及其關聯方提供融資、違規開展資產管理業務、凈資本等風險控制指標已不符合持續經營證券業務的規定，且逾期未能改正，嚴重損害客戶合法權益，危及公司穩健運行，根據《證券法》《證券公司監督管理條例》《證券公司風險處置條例》的相關規定，證監會決定于2019年11月15日撤銷華信證券的全部業務許可，并委托國浩律師（北京）事務所成立行政清理組，對華信證券進行行政清理。行政清理期間，證監會委托國泰君安證券股份有限公司對華信證券的證券經紀等涉及客戶的業務進行托管。同時，證監會派駐風險處置現場工作組，對華信證券、行政清理組及托管組進行監督和指導。行政清理期限原則上不超過12個月。

　　針對華信證券違法違規行為，2018年5月至8月期間，證監會已對其采取了限制股東權利、暫停資產管理業務、責令改正等監管措施。2018年8月，證監會對華信證券立案稽查。截至目前，華信證券仍未糾正有關違法違規行為。2019年11月15日，證監會依法作出撤銷華信證券全部業務許可的行政處罰及相應監管措施。

　　華信證券違法違規風險爆發以來，證監會派出風險監控工作組進駐華信證券，進行專項檢查，并對公司經營、管理進行監控。目前，華信證券業務全面收縮，風險已有效隔離，客戶資產安全，同業業務了結，員工基本穩定。行政清理期間，托管組將繼續保障證券經紀等業務的正常運行，保持存續業務的連續性和穩定性；行政清理組將依法組織轉讓證券類資產，并妥善安置客戶和員工。

　　當前證券行業整體運行規范，資本充足，具有較強的抗風險能力。華信證券被風險處置屬于個案，下一步證監會將穩妥推進處置工作，依法保護客戶和相關方的合法權益，切實維護資本市場的健康穩定發展。

　　證監會有關部門負責人就華信證券風險處置相關事宜答記者問

　　一、問：為什么要對華信證券撤銷全部業務許可并實施風險處置？

　　答：2018年5月9日，華信證券因違法為股東上海華信國際集團有限公司提供融資被中國證監會上海證監局采取限制股東權利的監管措施。2018年5月10日，華信證券因違規開展資管業務被中國證監會上海證監局采取責令改正并暫停資產管理業務的監管措施。華信證券2017年年度財務會計報表被審計機構出具了無法表示意見的審計結論，2018年8月8日，中國證監會上海證監局責令公司限期整改。截至目前，公司2018年年度財務會計報表再次被審計機構出具無法表示意見的審計結論，公司仍未完成相關整改工作。

　　2018年8月，中國證監會對華信證券違法違規行為立案稽查。經查明，華信證券存在以下違法事實：一是將自有資金為股東提供融資；二是以購買和租賃房產名義向股東關聯方劃款；三是以證券資產管理客戶的資產為股東提供融資。

　　華信證券違法為股東及其關聯方提供融資、違規開展資產管理業務、凈資本等風險控制指標不符合規定且至今未改正，嚴重損害客戶合法權益，公司已不符合持續經營證券業務規定。按照《證券法》《證券公司監督管理條例》《證券公司風險處置條例》有關規定，中國證監會依法作出撤銷華信證券全部業務許可的行政處罰及相應的監管措施，并對華信證券進行行政清理和托管。中國證監會將有序推進處置工作，切實保護投資者合法權益。

　　二、問：華信證券風險處置工作如何開展？

　　答：依據《證券公司風險處置條例》的規定，華信證券的風險處置包括以下工作：

　　一是撤銷全部業務許可，進行行政清理和托管。行政清理組負責管理華信證券的財產、印章、賬簿和文書等資料，核實資產負債有關情況，依法追收被占用資金。同時，行政清理組將在中介機構評估的基礎上按照依法合規、市場化的原則轉讓證券經紀等業務相關證券類資產。在此過程中，托管組將繼續保障證券經紀等業務的正常運行，保持存續業務的連續性和穩定性。

　　二是穩妥做好存續證券業務轉移和客戶、員工安置工作。行政清理期間，行政清理組將與受讓方積極溝通，以保護投資者合法權益為首要原則，穩妥做好業務轉移和客戶、員工安置工作。證券類資產轉讓后，受讓方承接華信證券存續業務，接受客戶和員工安置。

　　三是行政清理工作完成后，華信證券剩余資產、負債依法納入華信集團統一處置。

　　三、問：專業機構的選擇有何考慮？

　　答：中國證監會按照《證券公司風險處置條例》的規定，在充分考慮專業機構的主觀意愿、專業能力、業務資質、過往經驗等因素的基礎上，按照規定程序遴選確定，分別委托國浩律師（北京）事務所、國泰君安證券股份有限公司作為華信證券風險處置的行政清理機構、托管機構。專業機構按照《證券公司風險處置條例》的相關規定履行職責，中國證監會對專業機構的履職情況進行監督和考核。

　　四、問：華信證券目前情況如何？

　　答：自2018年3月華信證券違法違規風險爆發以來，中國證監會向華信證券派駐風險監控現場工作組，對公司經營、管理進行監控。現場監控一年多以來，公司妥善處理了涉眾債務，逐步壓縮業務規模，同業業務了結，客戶資產安全，無逾期未清償債務。

　　五、問：華信證券經紀業務客戶資產是否安全，處置對經紀業務有何影響？

　　答：目前，華信證券經紀業務客戶資金、資產安全完整。華信證券經紀業務客戶資金按規定存放于第三方存管銀行，并納入全市場客戶資金監控系統的監控。華信證券客戶持有的證券資產按規定存管于中國證券登記結算有限責任公司，資產安全充分保障。行政清理期間，托管組負責華信證券經紀業務的正常運行，客戶證券交易不受影響，客戶證券買賣、資金轉入轉出正常進行。證券類資產轉讓后，受讓方將按規定履行經紀業務客戶的交易服務及賬戶管理等職責。

　　六、問：處置后資管業務開展有何考慮？

　　答：目前，華信證券無新增資管業務，剩余存量資管產品絕大部分已進入清算程序。行政清理期間，由托管組履行相關產品清算及管理職責，并與產品托管人依法協商確定未了結產品的后續安排。

　　七、問：處置對華信證券投行業務有何影響？

　　答：行政清理期間，托管組保持存續投行項目的連續性和穩定性，繼續按照法律法規及相關合同約定，履行存續項目的持續督導和受托管理等職責。華信證券的證券類資產轉讓后，發行人可自愿選擇由受讓方履行持續督導和受托管理等職責，也可選擇其他具備資格的證券公司辦理相關業務。

　　八、問：華信證券是否存在未了結的同業業務？

　　答：華信證券無未了結的同業業務。

　　九、問：當前我國證券行業是否穩健？

　　答：近年來，證券行業規模實力大幅增強，業務發展平穩有序，合規風控水平顯著提高，抗風險能力不斷提升。大、中、小證券公司總體穩步發展，在各自領域內具有特色和強項。

　　此次對華信證券撤銷業務許可并實施風險處置系針對公司重大違法違規行為依法予以懲處的個案，目的是維護法律法規嚴肅性、整肅行業紀律，嚴厲打擊損害投資者合法權益的行為。合規經營是證券行業發展的底線，中國證監會對違法違規行為始終保持高壓態勢，發現一起，查處一起，切實保護投資者合法權益，維護證券業健康發展的良好環境。

　　十、問：華信證券處置對證券市場有何影響？

　　答：目前，華信證券同業業務了結，與其他證券機構已無關聯業務，華信證券處置不涉及其他同業機構，外溢性較小，影響十分有限。在國務院金融穩定發展委員會領導下，中國證監會將會同相關部委加強市場監測，積極應對、穩妥推進處置工作，切實維護證券市場平穩運行。

責任編輯：王帥